• 【發(fā)布單位】北京市
• 【發(fā)布文號(hào)】京政辦發(fā)[2007]70號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-10-23
• 【生效日期】2007-10-23
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】北京市
• 【所屬類(lèi)別】政策參考

北京市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知

北京市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知

(京政辦發(fā)[2007]70號(hào))





各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu):

 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào)）精神，維護(hù)首都社會(huì)穩(wěn)定和金融安全，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就本市嚴(yán)厲打擊非法集資和非法發(fā)行股票、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）等有關(guān)問(wèn)題通知如下：

 一、充分認(rèn)識(shí)打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的緊迫性

 近年來(lái)，多種形式的非法集資、非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在北京地區(qū)時(shí)有發(fā)生，形式多樣、手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、涉及人員眾多、涉案金額巨大，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，侵害人民群眾的切身利益，嚴(yán)重危害首都社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。

 各區(qū)縣、各部門(mén)要高度重視，統(tǒng)一思想，按照國(guó)家及本市關(guān)于打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的工作部署和要求，結(jié)合實(shí)際，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)，果斷處置，有效遏制北京地區(qū)非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)蔓延的勢(shì)頭。

 二、準(zhǔn)確識(shí)別非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)和主要形式

 非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)多數(shù)都涉嫌刑事犯罪，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。其主要特點(diǎn)：一是蔓延快、仿效性高。由于采用招聘員工、推銷(xiāo)分成等方式，容易在短時(shí)間內(nèi)引發(fā)大范圍蔓延。二是隱蔽性強(qiáng)、周期短。違法者經(jīng)常以簽訂合同等方式偽裝成正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，案發(fā)后迅速銷(xiāo)毀證據(jù)、關(guān)閉公司、逃避打擊。三是嚴(yán)重?fù)p害群眾利益。被蒙蔽的投資者多為離退休人員、下崗職工等低收入階層，經(jīng)濟(jì)損失承受能力及心理承受力脆弱，極易引發(fā)群體事件。

 非法集資情況復(fù)雜，表現(xiàn)形式多樣，主要有：打著"支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展"、"倡導(dǎo)綠色、健康消費(fèi)"等旗號(hào)；引用產(chǎn)權(quán)式返租、電子政務(wù)、電子黃金、投資基金等新概念；以提供種苗、商品銷(xiāo)售等形式吸收資金，承諾以收購(gòu)或包銷(xiāo)產(chǎn)品、返租、回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等方式支付回報(bào)等。從目前案發(fā)情況看，非法集資大致可分為債權(quán)、股權(quán)、商品營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等四大類(lèi)。

 非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的表現(xiàn)形式主要有：編造公司即將在境內(nèi)外上市等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂"原始股"；非法中介機(jī)構(gòu)以"投資咨詢機(jī)構(gòu)"、"產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司"、"外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處"等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)?shù)取?
 三、切實(shí)履行依法打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)職責(zé)

 本市成立市打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作協(xié)調(diào)小組（以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)小組），吉林常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，成員單位包括市委宣傳部、市委政法委、市公安局、市工商局、市金融辦、北京銀監(jiān)局、北京證監(jiān)局、市高級(jí)法院、市檢察院等。協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，涉及處置非法集資的工作，由市公安局、北京銀監(jiān)局等單位提出初步意見(jiàn)；涉及處置非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的工作，由市公安局、北京證監(jiān)局等單位提出初步意見(jiàn)；市金融辦負(fù)責(zé)本市有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作的協(xié)調(diào)和信息匯總等工作。

 協(xié)調(diào)小組各成員單位要積極落實(shí)各自工作職責(zé)，切實(shí)建立有效的信息通報(bào)、會(huì)商、處置機(jī)制，準(zhǔn)確把握非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本特征和處置工作政策界限，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，提早發(fā)現(xiàn)，密切配合，周密調(diào)查，迅速認(rèn)定，果斷處置，有效預(yù)防和嚴(yán)厲打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

 各區(qū)縣政府、市有關(guān)部門(mén)要切實(shí)承擔(dān)本地區(qū)、本行業(yè)管理職責(zé)，將監(jiān)測(cè)和處置非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)列入重要工作議程，綜合運(yùn)用管理手段，在全市范圍內(nèi)建立起各級(jí)政府負(fù)責(zé)、相關(guān)職能部門(mén)協(xié)調(diào)配合、查防并舉的綜合治理長(zhǎng)效機(jī)制。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)管和信息報(bào)送，建立起反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對(duì)有力的防范預(yù)警體系。對(duì)于近年來(lái)非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)多發(fā)的行業(yè)，要主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步積聚。金融監(jiān)管部門(mén)要組織金融機(jī)構(gòu)監(jiān)控可疑資金流向、積極配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證。

 四、依法處置非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

 根據(jù)國(guó)家政策和有關(guān)規(guī)定，凡涉及以下非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，要堅(jiān)決予以取締；涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

 （一）嚴(yán)禁以各種形式非法集資。未經(jīng)有關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁向社會(huì)尤其是不特定對(duì)象籌集資金，如未經(jīng)批準(zhǔn)吸收社會(huì)資金，未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股票及債券等。嚴(yán)禁以代管、代租等手段非法向社會(huì)公眾募集資金并承諾給予貨幣、實(shí)物、股權(quán)等形式回報(bào)。

 （二）未經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)；未經(jīng)依法批準(zhǔn)，嚴(yán)禁任何單位或個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款；嚴(yán)禁非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保和外匯買(mǎi)賣(mài)。

 （三）嚴(yán)禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

 （四）嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。

 （五）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)（代理買(mǎi)賣(mài)）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

 五、積極做好輿論引導(dǎo)和宣傳教育工作

 加強(qiáng)對(duì)打擊非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作的宣傳報(bào)道，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，制止各種虛假宣傳對(duì)公眾的誤導(dǎo)。要廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等手段，多方位、多角度地宣傳非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)及其嚴(yán)重危害性，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力。要加大對(duì)典型案例的公開(kāi)報(bào)道，威懾違法分子，教育社會(huì)公眾，形成對(duì)非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的強(qiáng)大輿論攻勢(shì)。

 加大對(duì)處置非法集資和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)法律、法規(guī)及政策的宣傳。幫助社會(huì)公眾提高法律意識(shí)，了解融資政策，倡導(dǎo)理性投資。鼓勵(lì)群眾監(jiān)督舉報(bào)。對(duì)涉及公眾上訪的，有關(guān)部門(mén)要進(jìn)行宣傳解釋?zhuān)咨铺幚怼?


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