上市公司新股發(fā)行申請文件清單

第一部分 要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件

第一章 本次配股／增發(fā)的招股文件

1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）

1－1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）（申報稿）

1－1－2 附錄一：盈利預(yù)測報告及盈利預(yù)測報告審核報告全文（如有）

1－1－3 附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財務(wù)報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注

1－1－4 附錄三：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明（如有）

1－1－5 附錄四：注冊會計師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的補充意見（如有）

1－2 發(fā)行公告（適用于增發(fā)）

第二部分 不要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件

第二章 主承銷商關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

2－1 主承銷商推薦函

2－2 主承銷商盡職調(diào)查報告

2－3 本次配股／增發(fā)申請文件的核對表

第三章 發(fā)行人律師關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

3－1 法律意見書

3－2 律師工作報告

第四章 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)的申請與授權(quán)文件

4－1 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)申請報告