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關(guān)于非法集資行為的認定法院判決理由

時間:2020-07-10 來源:法律投稿
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2010年《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)第一條規(guī)定,違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時具備下列四個條件的,除刑法另有規(guī)定的以外,應(yīng)當認定為《刑法)第一百七十六條規(guī)定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款" :(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3 )承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

吳某集資詐騙案件中被告人吳英未經(jīng)有關(guān)部門批準,通過發(fā)放宣傳冊、買斷東義路廣告位集中推出本色集團廣告等公開宣傳手段,以高息(每萬元每天40-50元)為誘佴,從林某等人處非法集資7億余元,具備上述(解釋》規(guī)定的“非法性”“公開宣傳性”“利誘性”“社會性”四大特征,屬于非法集資行為。

需要說明的是,認定的11名被害人中,除蔣某、周某2人在借錢之前認識吳英外,其余都是經(jīng)中間人介紹為集資而認識的,并非親友。

被告人吳某不但本人出面集資,而且委托他人為其在社會上尋找“做資金生意”的人,事先并無特定對象,且吳英某知其向林某等人吸收的資金是林某等人向其他社會不特定公眾吸收來的,其非法集資的對象不僅包括林某等11名直接被害人,也包括向林衛(wèi)平等人提供資金的100多名“下線”,屬于向“社會公眾”吸收資金。

對此,2014年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》也進一步明確規(guī)定,在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的過程中,明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對象吸收資金而予以放任的,屬于向“社會公眾”吸收資金。

可見,本案中,法院認定被告人吳英屬于向“社會公眾”吸收資金符合法律的本意。

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