A股護(hù)盤的“國家隊”代表—中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證金公司”），“掃貨”還在繼續(xù)。8月13日晚間，華遠(yuǎn)地產(chǎn)發(fā)布公告，證金公司直接持有公司5786萬股股票，為公司第五大股東。此外，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，其已成為73家上市公司股東。

 

證金千億“掃貨”成多家上市公司股東  

 

“炒股把自己炒成了大股東”也成為證金公司的一大標(biāo)簽，據(jù)不完全統(tǒng)計，其已躋身近30家上市公司十大股東之列。而這一數(shù)據(jù)還在不斷被刷新。從股價表現(xiàn)看，凡是能和證金公司“攀”上關(guān)系的上市公司，超90%股票都實現(xiàn)上漲。

 

成近30家公司十大股東

 

8月4日，大股東頻頻易主的梅雁吉祥公告，證金公司合計持有982.68萬股（占總股本的0.52%），為目前公司第一大股東。

 

證金公司救市資金能反客為主，的確是特例，但一舉擠進(jìn)公司十大股東之列，并不在少數(shù)。據(jù)新京報記者不完全統(tǒng)計，有近30家公司披露，前十大股東均有證金公司在列。

 

梅雁吉祥作為A股市場上出名的“無主”公司，因業(yè)績不佳而常年變賣各類資產(chǎn)，在證金公司“誤打誤撞”成為大股東后，在短短8個交易日股價實現(xiàn)了翻倍—從8月3日開盤價4.25元/股漲至8月13日收盤價8.14元/股。

 

此外，威孚高科也發(fā)布公告稱，證金公司成其第三大股東，持股比例為3.27%；人福醫(yī)藥也宣布證金公司成為其第二大股東，持股比例3.88%；除前述幾家外，廣生堂、四維圖新、爾康制藥、友阿股份、華麗家族、華蘭生物、三聚環(huán)保、錫業(yè)股份等公司紛紛發(fā)公告稱，證金公司為其前十大股東。

 

從行業(yè)板塊來看，證金公司選擇的入股企業(yè)涵蓋了食品飲料、化工鋼鐵、房地產(chǎn)等20余個行業(yè)，并無集中某個板塊狂買現(xiàn)象。

 

據(jù)已披露數(shù)據(jù)顯示，證金公司對于上市公司的持股額度都不足5%的舉牌線，占比最高的三聚環(huán)保持股比例也精準(zhǔn)地未越過舉牌線，持股為4.9%。

 

中信建投證券一位分析師向新京報記者解釋，從對藍(lán)籌股或者中小盤股的持股比例來看，證金公司掃貨并非以獲利為前提，基本上都規(guī)避了舉牌線。

 

“掃貨”金額近千億元

 

從購買股票金額看，新京報記者統(tǒng)計出來的73家公司中，其中66家通過半年報、公告、投資者互動平臺以及向公司求證等方式，計算出共買入近460億元。

 

此外，中信證券的四家營業(yè)部曾被市場譽(yù)為“四大金剛”，分別為中信證券營業(yè)部，即為北京總部證券營業(yè)部、北京呼家樓證券營業(yè)部、北京望京證券營業(yè)部和北京金融大街證券營業(yè)部。

 

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，7月9日至7月30日，上述中信四大營業(yè)部合計凈買入資金為374.6億元。其中，北京望京營業(yè)部凈買入120.37億元；北京總部營業(yè)部凈買入97.49億元；北京金融大街營業(yè)部凈買入86.27億元；而北京呼家樓營業(yè)部凈買入70.46億元。

 

上述兩部分資金總數(shù)，再加上未披露具體買入金額或者股數(shù)的近10家上市公司，證金公司投入資金超千億元。

 

從股價表現(xiàn)來看，73家當(dāng)中有63家披露了持股時間（即買入時間和持股數(shù)或者持股金額），僅7家累計下跌，56家累計上漲。漲幅最大的為梅雁吉祥，8個交易日股價翻倍；此外還有西藏城投，最早暴露出的買入時間為7月7日，截至8月13日收盤，股價漲幅超80%。

 

其中，跌幅最大為中石油，證金公司在7月6日顯示買入約28億元中石油股票，截至8月14日收盤計算，累計跌10.488%，浮虧達(dá)2.91億元。

 

新京報記者統(tǒng)計出來的66家有具體買入時間和買入股數(shù)上市公司看，投入金額為460億元，截至8月13日，實現(xiàn)浮盈超30億元。

 

市場也有聲音表示，證金公司可謂“抄底”成功。但武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新向新京報記者表示，“獲得資本利得并非證金公司的初衷，前期救市主要是防止出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險?！?/p>

 

是否該緊跟證金公司“炒股”？

 

證金公司買了哪些股，成為近期市場一個重要風(fēng)向標(biāo)。因往往在市場得知證金公司進(jìn)入某家公司后，便會刺激其股價上漲。

 

“上證e互動平臺”上，多家上市公司都被投資者發(fā)問是否被證金公司買入。新京報致電的多家上市公司也表示，自己也想披露證金公司買入的股票數(shù)，因未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)，不能過多透露。

 

這是否意味著投資者跟著證金公司買股票就可以了？

 

“從已經(jīng)披露情況看，證金公司買入的股票有賺有虧，但是很多股票是在跌停板的底部買入。另外就證金公司的持股披露時間看有一定的特殊性和滯后性?！敝行沤ㄍ蹲C券一位分析師告訴新京報記者，投資者盲目跟風(fēng)證金買股肯定有風(fēng)險的。

 

該分析師稱，目前看證金公司的救市策略可以分為兩個階段，個股的選擇也有所不同。最開始買入的是大盤藍(lán)籌股，證金公司的首要任務(wù)是解決流動性的問題，拉起大盤來，明顯不是以獲利為目的。比如中國石油、中國鐵建、農(nóng)業(yè)銀行、中國人壽、中國鋁業(yè)、中煤能源等最有可能是此時被大舉買進(jìn)的。

 

“后面開始配置中小創(chuàng)以及板塊上也很靈活?！鄙鲜鲋行沤ㄍ蹲C券分析師稱，從披露數(shù)據(jù)看，包含人福醫(yī)藥、南京高科、伊利股份、威孚高科、梅雁吉祥等一些二線藍(lán)籌股。

 

證監(jiān)會：救市資金未來幾年不退出

 

隨著證金公司持股持續(xù)曝光，對于這些股票如何退出的問題令投資者始終心存擔(dān)憂。

 

國泰君安任澤平向新京報記者表示，救市資金退出要分步走。

 

任澤平給出了四條建議，一是可以將證金公司出資買入的股票按照招標(biāo)方式委托給專業(yè)機(jī)構(gòu)，允許其在未來緩緩賣出，不求盈利只求回收資金；第二條線路是，將證金公司所購入股票劃轉(zhuǎn)或者轉(zhuǎn)售給社?；鹈鞔_市場預(yù)期，證金公司在一定期限后再減持；第三，可以將各券商出資買入的股票留作證金公司融券業(yè)務(wù)券池，由證金公司返還出資，通過鎖定股票不引發(fā)市場擔(dān)憂；或?qū)⒏魅坛鲑Y買入的股票換作ETF基金并按比例分配，將證金公司所購股票換作ETF基金，再擇機(jī)減持。

 

不過，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸8月14日在例行發(fā)布會上表示，今后若干年，證金公司不會退出，其穩(wěn)定市場的職能不變，但一般不入市操作。當(dāng)市場劇烈異常波動，仍將繼續(xù)以多種形式發(fā)揮維穩(wěn)作用。

 

此外，鄧舸表示，8月14日證金公司通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向匯金公司轉(zhuǎn)讓了部分股票，由其長期持有?！斑@既有利于證金公司穩(wěn)定市場作用，也有利于恢復(fù)市場功能，為股市長期穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮作用?！?/p>

 

上市公司股東的權(quán)利

 

1、知情質(zhì)詢權(quán)。

 

有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告；股份有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢，董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；有權(quán)知悉董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況；股東（大）會有權(quán)要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席股東會議并接受股東的質(zhì)詢。

 

2、決策表決權(quán)。

 

股東有權(quán)參加（或委托代表參加）股東（大）會并根據(jù)出資比例或其他約定行使表決權(quán)、議事權(quán)?！豆痉ā愤€賦予對違規(guī)決議的請求撤銷權(quán)，規(guī)定：股東如果股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

 

3、選舉權(quán)和被選舉權(quán)。股東有權(quán)選舉和被選舉為董事會成員、監(jiān)事會成員。

 

4、收益權(quán)。股東有權(quán)依照法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定獲取紅利，分取公司終止后的剩余資產(chǎn)。

 

5、強(qiáng)制解散公司的請求權(quán)。

 

《公司法》第183條規(guī)定，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

 

 

6、股東代表訴訟權(quán)。

 

“股東代表訴訟”，是指公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權(quán)時，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償?shù)脑V訟?！　?/p>

 

7、優(yōu)先權(quán)。股東在公司新增資本或發(fā)行新股時在同等條件下有認(rèn)繳優(yōu)先權(quán)，有限公司股東還享有對其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。

 

8、臨時股東會的提議召集權(quán)。

 

雖然從理論上說每一個股東不管出資數(shù)額、股權(quán)比例多少，都有權(quán)參加股東大會行使表決權(quán)。但實踐中公司的控制權(quán)往往牢牢掌握在大股東手里，股東大會由董事會召集董事長主持，董事會及董事長的話語權(quán)同樣掌握在大股東手中。為了防止大股東將股東大會、董事會流于形式，長期不按期召開股東大會，或者發(fā)生了臨時重大事項故意不召開股東大會、董事會，致使小股東的知情權(quán)和參與決策權(quán)不能實現(xiàn)，《公司法》從保護(hù)小股東利益出發(fā)，賦予股東在特定情況下有權(quán)提議召開臨時股東大會、董事會臨時會議。

 

《公司法》第101條規(guī)定：股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。第111條規(guī)定：董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

 

 

9、對董事和高級管理人員的直接索賠權(quán)。

 

董事、監(jiān)事和高級管理人員對公司的侵權(quán)行為承擔(dān)個人責(zé)任，符合現(xiàn)代民法的一般原理。從董事、監(jiān)事和高級管理人員對公司的責(zé)任與義務(wù)上看，董事與公司之間的關(guān)系是代理兼信托關(guān)系，董事對公司的義務(wù)有忠實義務(wù)、注意義務(wù)。董事的忠實義務(wù)要求董事不得為自己利益而使用公司的商機(jī)；注意義務(wù)要求董事在管理公司事務(wù)時要運用自己的經(jīng)驗、技能和勤勉為公司服務(wù)，并達(dá)到人們或法律所期待的標(biāo)準(zhǔn)。

 

董事、監(jiān)事和高級管理人員在經(jīng)營活動中，行使有關(guān)權(quán)利造成侵權(quán)損害時，個人應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)民事責(zé)任。董事既是自然人又是法人機(jī)關(guān)，具有雙重人格，在實施違法行為時個人的責(zé)任隨之產(chǎn)生。董事、監(jiān)事和高級管理人員由于主觀上的過錯，違反注意義務(wù)、忠實義務(wù)，實施了侵害公司利益的行為，造成公司利益的實際損害，構(gòu)成了民事?lián)p害賠償?shù)呢?zé)任要件，其個人要對公司承擔(dān)責(zé)任。

 

對于上述董事和高級管理人員損害公司利益、侵犯股東權(quán)益的，股東可以直接對相關(guān)董事和高級管理人員索賠。

 

10、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

 

證金公司的“救市”舉措讓它成為了多家上市公司的大股東，不管這是“無心插柳”還是有意為之，我們都要知道大股東雖享有多項權(quán)利，但也承擔(dān)著不少義務(wù)，證金公司必須依法履行這些義務(wù)，否則就可能會好心辦壞事，對于此點證金公司快要多多注意了！