2016年9月4日《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的決定》施行，授權(quán)在刑事速裁程序試點地區(qū)試行認罪認罰從寬制度，提出對犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，對指控的犯罪事實沒有異議，同意人民檢察院量刑建議并簽署具結(jié)書的案件，可以依法從寬處理，并要求最高法院、最高檢察院就適用條件、從寬幅度、辦理程序、證據(jù)標準、律師參與等制定試點辦法。

認罪認罰從寬制度以有罪指控為核心，在犯罪嫌疑人、被告人自愿選擇的基礎(chǔ)上強調(diào)控辯雙方協(xié)商并經(jīng)由法院最終司法審查確認。該制度具有實體從寬和程序從簡雙重意義，需要從實體法和程序法上進行相應設計、完善。

認罪認罰從寬制度提出后，關(guān)于該制度是否獨立于現(xiàn)有認罪認罰案件處理程序，是否為訴辯交易制度在我國的確立以及制度如何建構(gòu)等問題亟待深入研究。

一、獨立或包容——認罪認罰從寬制度與現(xiàn)有認罪認罰規(guī)定的關(guān)系

現(xiàn)行刑事實體法和程序法對認罪認罰案件的適用程序及從寬量刑均有規(guī)定，但都散見其中，未成體系。如刑法第六十七條、第二百七十六條之一第三款、第三百八十三條第二款、第三百九十條第二款、第三百九十二第二款對自首、坦白情節(jié)及拒不支付勞動報酬罪、貪污罪、行賄罪、介紹賄賂罪規(guī)定了或從輕、減輕處罰或免除處罰的適用情形?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于常見犯罪的量刑指導意見》（以下簡稱《量刑指導意見》）對自首、坦白、當庭自愿認罪、退贓退賠、賠償被害人、取得被害人諒解、達成刑事和解等情節(jié)在量刑上確定了從寬幅度。刑事訴訟法規(guī)定了簡易程序、刑事和解制度、附條件不起訴制度，試點中的刑事案件速裁程序也是簡化此類案件辦理流程的新探索。

有觀點認為，現(xiàn)有相關(guān)審理程序、訴訟制度體現(xiàn)程序從簡有余，但實體從寬不足，從寬情節(jié)大多是“酌定型”或“可以型”，從寬的決定權(quán)仍在法院，對犯罪嫌疑人、被告人不能產(chǎn)生有效的認罪認罰吸引，提出認罪認罰從寬制度應當是一種獨立于現(xiàn)有認罪認罰規(guī)定的制度創(chuàng)新，其設立的目的在于通過量刑協(xié)商，鼓勵犯罪嫌疑人、被告人審前自愿認罪認罰，以達到實體法上的剛性從寬，并帶來辦案程序的簡化、高效。“獨立說”在制度設計中強調(diào)控辯雙方通過協(xié)商達成較法定量刑更為優(yōu)惠的量刑協(xié)議，法院對認罪認罰的自愿性和量刑協(xié)議的合法性審查確認后徑行判決。

筆者認為，現(xiàn)行認罪認罰案件訴訟程序及相關(guān)制度適用的前提仍是犯罪嫌疑人、被告人自愿承認犯罪事實并接受刑事處罰，其認罪認罰情節(jié)在客觀上也必然帶來量刑從寬的效果，理應歸屬于認罪認罰從寬制度體系之中。雖然從寬的裁量權(quán)在法院，但《量刑指導意見》對于從寬情節(jié)的類型及量刑幅度已經(jīng)做了明確規(guī)定，基本限制了法官的自由裁量權(quán)。在認罪認罰從寬制度設計、完善的過程中，如何有效激勵犯罪嫌疑人、被告人審前自愿認罪認罰，如何保障量刑協(xié)商及程序選擇的自愿性、合法性，如何協(xié)調(diào)實體從寬與現(xiàn)有制度、程序間的關(guān)系才是應當考慮的問題。

二、量刑協(xié)商——對訴辯交易制度的合理借鑒

現(xiàn)行刑事訴訟簡易程序、速裁程序運行機制下，犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰能夠帶來辦案程序的簡化和辦案效率的提高，但時間和程序上的縮簡并不足以吸引犯罪嫌疑人自立案之初自動選擇認罪認罰，且審理程序的適用是事后的，對被追訴人而言，量刑減讓才是認罪認罰的最大心理動因。因此，充分發(fā)揮量刑激勵機制的作用是認罪認罰制度的基礎(chǔ)。

量刑激勵機制發(fā)揮作用要求犯罪嫌疑人、被告人對量刑結(jié)果有合理預期，其自愿認罪認罰能夠獲得量刑減讓，并在庭前就量刑與控方有一定的協(xié)商空間。自首、坦白、退贓、賠償?shù)日J罪認罰情節(jié)已為《量刑指導意見》所確認，犯罪嫌疑人、被告人在專業(yè)律師的幫助下或檢察官的釋明下對量刑結(jié)果形成合理預期不存在障礙，但控辯雙方就量刑減讓可協(xié)商的空間和幅度是多少卻值得研究。筆者認為，在罪刑法定原則下，控辯雙方的量刑協(xié)商仍應以刑法及相關(guān)司法解釋規(guī)定的既有量刑情節(jié)為依據(jù)，減讓幅度則以《量刑指導意見》確定的幅度為限，以避免“花錢買刑”或同罪所判刑罰差距過大等損害法律統(tǒng)一和司法權(quán)威的現(xiàn)象發(fā)生。但在制度完善的過程中，有必要對《量刑指導意見》做進一步細化，明確不同階段不同程度的認罪認罰情節(jié)所適用的具體從寬幅度，一來有利于控辯雙方對案件的量刑結(jié)果有趨于一致的預期，二來不至造成量刑協(xié)議與法官的裁量差距過大。另外，量刑激勵還可以體現(xiàn)在強制措施的變更、罰金與管制的協(xié)商適用以及非監(jiān)禁刑的從寬適用上。對于犯罪情節(jié)較輕、人身危險性較小并積極認罪認罰的犯罪嫌疑人、被告人，在進行量刑協(xié)商時可考慮變更羈押措施、單獨適用罰金刑，對于符合社區(qū)矯正條件的可從寬考慮適用管制、緩刑等。

三、從寬期待與訴訟效率的平衡——我國認罪認罰從寬制度的完善

認罪認罰從寬制度存在于偵查、審查起訴至審判的整個訴訟過程，涉及自偵查階段開始的認罪認罰選擇，審查起訴階段的量刑協(xié)商以及審判階段的自愿、合法性審查和庭審簡化，故有必要對各訴訟階段的辦案程序進行適當調(diào)整，同時又必須建立健全配套制度以保障犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利。

1.偵查階段。鼓勵和引導犯罪嫌疑人在偵查階段自愿如實供述罪行并不會減弱公安機關(guān)的偵查責任，公安機關(guān)仍應依法全面收集證據(jù)材料，查明案件事實。相反，偵查階段的自愿認罪可能對防范證據(jù)非法取得和案件快速、高效偵破起積極作用。偵查機關(guān)應當在犯罪嫌疑人被第一次訊問或被采取強制措施時告知認罪認罰從寬的相關(guān)法律規(guī)定，賦予犯罪嫌疑人啟動請求權(quán)。對于未委托辯護人的犯罪嫌疑人，應及時通知值班律師就認罪認罰事宜提供法律咨詢。因此，有必要加快建立健全法律援助值班律師制度，保證辯護人、值班律師的訊問在場權(quán)，完善檢察機關(guān)對偵查活動的監(jiān)督權(quán)，以保障認罪認罰的自愿性和合法性。

2.審查起訴階段。對于偵查機關(guān)移送審查起訴的符合認罪認罰從寬條件的案件，檢察機關(guān)在審查證據(jù)材料之前應當核實偵查階段犯罪嫌疑人認罪認罰的自愿性及過程的合法性，再按照不起訴、附條件不起訴或起訴的法律規(guī)定處理。對于應當起訴且滿足認罪認罰從寬條件的案件，檢察機關(guān)應當按照量刑協(xié)商程序告知被告人指控罪名，與其案件事實、認罪認罰情節(jié)有關(guān)的量刑規(guī)定以及可能的量刑結(jié)果，并與被告人及其辯護人或值班律師進行量刑協(xié)商，提出量刑和審理程序建議。對于偵查階段未處理的退贓退賠、刑事和解等事宜，在量刑協(xié)商階段有必要一并處理。被告人自愿認罪，對指控的犯罪事實和罪名沒有異議，并同意檢察機關(guān)的量刑建議和審理程序建議的，應當簽署具結(jié)書。起訴時，檢察機關(guān)應當將案卷材料、量刑協(xié)議、具結(jié)書一并移交法院。對于被告人同意適用簡易程序或速裁程序的案件，檢察機關(guān)起訴時還應就審理程序向法院提出建議。為保障量刑協(xié)商時的信息對等，在此階段應健全證據(jù)開示制度。對于達成量刑協(xié)議并簽署具結(jié)書的被告人，還應賦予其認罪認罰表示撤回權(quán)。

3.審判階段。對于檢察機關(guān)按照認罪認罰從寬規(guī)定提起公訴的案件，法院應當首先確認案件不存在不應或不宜適用的情形，如被告人屬于尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人，未成年被告人的法定代理人、辯護人對未成年人認罪認罰有異議，因犯罪性質(zhì)惡劣、手段殘忍、社會危害嚴重而不足以從寬處罰以及其他不宜適用的情形。法院依照認罪認罰從寬規(guī)定審理案件時，應重點審查被告人認罪認罰的自愿性和控辯協(xié)議的合法性，包括被告人是否具有為認罪認罰意思表示的認知能力和精神狀態(tài)，作認罪認罰答辯時是否受威脅或引誘，是否有效參與協(xié)商并對協(xié)議內(nèi)容和訴訟權(quán)利減損后果有充分認識。法院決定適用簡易程序或速裁程序的，可以對庭審做相應簡化，但應當保障被告人最后陳述的權(quán)利。對于認罪認罰案件，法院一般應采納公訴機關(guān)指控的罪名和控辯雙方達成的量刑協(xié)議并當庭宣判，但法院經(jīng)審理認為案件罪名與指控罪名不一致、違背意愿認罪認罰、擬宣告刑與量刑協(xié)議差距過大、被告人不構(gòu)成犯罪或不應追究刑事責任等情形出現(xiàn)時，應及時終止適用認罪認罰案件審理程序，轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼?/p>

認罪認罰從寬制度既體現(xiàn)了我國寬嚴相濟的刑事政策，同時又是提高訴訟效率的必然要求，然而制度的設計牽一發(fā)動全身，各訴訟環(huán)節(jié)的設計與協(xié)調(diào)、公權(quán)與私權(quán)的平衡、配套制度的建立與完善都需要在試點過程中不斷探索。