隨著一系列改革的推進，我國的經濟市場呈現(xiàn)出欣欣向榮的景象，同時也推動者證券市場的發(fā)展，近些年越來越多的市場參與者參與到證券市場中，此時，就需要對證券市場有一個有效的管理，規(guī)范證券市場的行為，從而為證券市場的發(fā)展起到積極的保護作用。

證券違規(guī)行為的表現(xiàn)

證券市場違法違規(guī)行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，損害投資者合法權益的行為。結合生活中的實踐，證券違規(guī)行為的主要表現(xiàn)體現(xiàn)在以下幾項內容。

首先，證券欺詐行為，即在發(fā)行、交易、管理或者具他相關活動中發(fā)生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。其中就包括內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內幕信息，根據(jù)內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為；以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為；證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為；以及行為人對證券發(fā)行、交易及相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

其次，證券市場違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點。目前，我國證券市場常見的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為；“未經批準”既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但不符合條件或者其他原因未經批準；還包括批準后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷的：以及不按照批準的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。

為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易違規(guī)提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然后收取高額利息的行為上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規(guī)定，未經有關部門批準，擅自回購、買賣本公司股票的行為；上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為；銀行資金違規(guī)入市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規(guī)定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

證券違規(guī)行為的責任承擔

證券違規(guī)行為嚴重擾亂證券市場的正常運行，阻礙了市場經濟的發(fā)展，同時還會損害證券市場其他參與者的合法權益，為了能夠保護相對人的合法利益，保障參與者的合法權益不受侵害，我國的相關法律做出了明確的處罰方式。

首先，證券監(jiān)管機構對違法違規(guī)的單位和個人給予的警示和告誡。警告不涉及被處罰人的實體權利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合并運用；證券監(jiān)管機構要求違法違規(guī)的單位和個人強制繳納一定數(shù)量貨幣。罰款是對被處罰人的一種經濟制裁。罰款的數(shù)額必須嚴格按照法律和行政法規(guī)的規(guī)定來確定。

其次，責令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監(jiān)管機構對于未經批準擅自或變相發(fā)行股票，基金等證券的，要求有定責任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息；證券監(jiān)管機構將違法違規(guī)行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有；還包括證券監(jiān)管機構依法取消違法違規(guī)的有關公司發(fā)行股票的資格，該公司不能向社會發(fā)行股票。

證券市場的發(fā)展速度在一定程度上反映出了本國經濟的發(fā)展狀況，同時還能推動本國經濟的發(fā)展，我國的證券市場近些年來呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢，越來越多的市場主體涌入到了證券市場中，證券監(jiān)管機構應該履行好相應的職責，嚴厲打擊違法行為的發(fā)生，無論是作為公司還是作為個人，在參與市場建設的同時更應該遵守市場規(guī)則，違法違規(guī)行為必將受到法律的制裁，承擔法律責任。