證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲 方： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

第一條 服務(wù)事項(xiàng)

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

第二條 協(xié)議金額及結(jié)算支付

（一）本協(xié)議費(fèi)用涉及乙方向甲方收取的費(fèi)用，金額為人民幣 _________________________________ 元（大寫(xiě)： _________________________________ 圓）；乙方向投資者收取的費(fèi)用， 其它費(fèi)用 。雙方確認(rèn)，除本協(xié)議總金額外，承擔(dān)金錢給付義務(wù)的一方無(wú)須就本協(xié)議向乙方支付任何額外費(fèi)用。

（二）付款方采用第 _________________________________ 種方式，并按一下約定安排付款：（1）現(xiàn)金；（2）支票；（3）轉(zhuǎn)賬。

1  在本協(xié)議生效后 _________________________________ 個(gè)工作日內(nèi)支付協(xié)議總金額的 _________________________________ %，即人民幣 _________________________________ 元（大寫(xiě)： _________________________________ 圓）。

2  在 _________________________________ 后 _________________________________ 個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的協(xié)議金額。

（三）乙方應(yīng)分別在收到上述款項(xiàng)所規(guī)定金額后 _________________________________ 日內(nèi)向付款方出具前述各款金額的正規(guī)稅務(wù)發(fā)票。

（四）各方的賬戶信息如下：

甲方：

開(kāi) 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號(hào)： _________________________________

乙方：

開(kāi) 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號(hào)： _________________________________

第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書(shū)面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面或電子文件。

5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日 _________________________________ 前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；