• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)字[1997]4號
• 【發(fā)布日期】1997-12-29
• 【生效日期】1997-12-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 禁止證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己承銷股票的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 禁止證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己承銷股票的通知
 
（1997年12月29日證監(jiān)機(jī)字〔1997〕4號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

 最近，在新股發(fā)行認(rèn)購過程中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己所承銷股票，違反了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第
二十四條和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第
二十四條的規(guī)定。為維護(hù)股票發(fā)行的公正性，進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

 1．各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)和組織股票發(fā)行工作，切實(shí)加強(qiáng)對股票承銷過程中申購資金和股東賬戶的監(jiān)督和管理。

 2．包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機(jī)構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認(rèn)購人的名義申購自己所承銷的股票只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。

 3．中國證監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至?xí)和Ｊ芾砥涔善背袖N業(yè)務(wù)資格申請的處罰。