• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1997]1號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-11-14
• 【生效日期】1997-11-14
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通知

 關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（證監(jiān)基字〔1997〕1號(hào)）
各有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 為規(guī)范基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、符合《
證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司。



 二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。



 三、申請(qǐng)籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交符合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。



 四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。未獲同意的，原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。



 五、基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年，籌建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。



 六、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提交符合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。



 七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。



 八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《
基金管理公司法人許可證》。



 九、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《
基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的不受此限。



 十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。

 附件：設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式



附件：

 設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式





 一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）。

 （二）封面

 1、籌建階段的申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－籌建申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；

 2、開(kāi)業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱。

 （三）份數(shù)

 申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。



 二、籌建申請(qǐng)材料目錄

 （一）申請(qǐng)報(bào)告

 主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。

 （二）可行性報(bào)告

 主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。

 （三）發(fā)起人情況

 1、基本情況

 主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；

 2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

 包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；

 3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況

 （1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

 （2）其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；

 4、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況

 說(shuō)明最近一年內(nèi)是否受到過(guò)重大處罰，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。

 （四）發(fā)起人協(xié)議

 主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人對(duì)主要發(fā)起人授權(quán)等。

 （五）負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡(jiǎn)歷

 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料



 三、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料目錄

 （一）籌建情況

 說(shuō)明籌建工作的有關(guān)情況。

 （二）驗(yàn)資證明

 具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明。

 （三）人員情況

 擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說(shuō)明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。

 （四）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

 （五）管理制度

 包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。

 （六）公司章程

 （七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施

 說(shuō)明營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

 （八）基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則

 （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料