• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1997]1號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-04-09
• 【生效日期】1997-04-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易行為的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易行為的通知
 
（1997年4月9日證監(jiān)機(jī)字［1997］1號(hào)）
各有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 為規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我約束，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)有關(guān)法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將開展對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票交易情況的檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要積極開展自查和內(nèi)部整頓

 各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要安排專門時(shí)間，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)，強(qiáng)化全公司遵規(guī)守法和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的自覺(jué)性。

 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要按照有關(guān)法規(guī)要求，自4月9日起，檢查證券交易過(guò)程中是否存在下列行為：

 （一）有關(guān)禁止證券欺詐行為法規(guī)規(guī)定的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和欺詐客戶的各種行為；

 （二）持有股票的金額超過(guò)自營(yíng)辦法規(guī)定的比例；

 （三）為客戶買賣股票融資；

 （四）挪用客戶保證金；

 （五）違反
證券法規(guī)的其他行為。

 對(duì)在自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要及時(shí)采取措施，進(jìn)行內(nèi)部整頓，在4月25日前達(dá)到符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定的程度，并就內(nèi)部整頓的過(guò)程、問(wèn)題和效果向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)報(bào)告。在自查和內(nèi)部整頓過(guò)程中，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)所屬各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)施也要進(jìn)行徹底的清查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患要及時(shí)采取措施加以解決。



 二、證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股票交易情況進(jìn)行檢查

 自4月下旬起，證監(jiān)會(huì)將組織力量對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股票交易情況和機(jī)構(gòu)自查情況進(jìn)行檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)在自查和內(nèi)部整頓期間未及時(shí)糾正違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)，或自查結(jié)束后仍有新的違規(guī)行為發(fā)生的機(jī)構(gòu)，或不接受、不配合檢查的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)法規(guī)按情節(jié)輕重給予罰款、暫停部分業(yè)務(wù)直至取消股票承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓的處罰；同時(shí)追究有關(guān)人員的責(zé)任，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的將按市場(chǎng)禁入的有關(guān)規(guī)定處罰。

 對(duì)自查和內(nèi)部整頓走過(guò)場(chǎng)并涉嫌嚴(yán)重違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)在調(diào)查期間，將依據(jù)有關(guān)法規(guī)暫停其承銷業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。