• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證辦上字[1997]8號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-02-26
• 【生效日期】1997-02-26
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
（辦公室）
 關(guān)于對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)查的通知
 （1997年2月26日證辦上字［1997］8號(hào)）
各上市公司：

 為全面了解上市公司的基本情況，我會(huì)決定對(duì)全國(guó)上市公司進(jìn)行一次全面調(diào)查。現(xiàn)將調(diào)查辦法和要求通知如下：

 1．調(diào)查采取由上市公司提交書(shū)面報(bào)告和我會(huì)實(shí)地調(diào)查相結(jié)合的方式；

 2．各上市公司應(yīng)高度重視本次調(diào)查工作，由董事會(huì)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，認(rèn)真整理并及時(shí)報(bào)送有關(guān)資料；

 3．報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容應(yīng)做到對(duì)比分析，如上市前后、配股前后的對(duì)比分析；

 4．報(bào)告和調(diào)查表須打印并加蓋公司公章；

 5．請(qǐng)于1997年3月15日以前傳真并以快件發(fā)至我會(huì)上市公司部。

 請(qǐng)各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）督促本地上市公司及時(shí)報(bào)送有關(guān)資料，并協(xié)助我會(huì)做好實(shí)地調(diào)查工作。

 聯(lián)系人：周瑞明 蔡建春

 聯(lián)系電話：010－67617310、67617341、67617324（傳真）



 附件：1．上市公司總結(jié)報(bào)告（提綱）

 2．上市公司調(diào)查表



附件一 上市公司總結(jié)報(bào)告（提綱）



 1．上市對(duì)公司的發(fā)展起到了哪些作用（包括但不限于以下方面）

 （1）發(fā)行股票、配股籌資對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的作用和意義；

 （2）轉(zhuǎn)機(jī)建制給公司帶來(lái)哪些新的活力；

 （3）解決了哪些未上市前難以解決的問(wèn)題；

 （4）本公司在公司所在地經(jīng)濟(jì)中的地位及在本行業(yè)中地位的變化；

 （5）公司對(duì)“復(fù)關(guān)”的適應(yīng)能力及開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的情況；

 （6）公司重要產(chǎn)品或主營(yíng)業(yè)務(wù)在市場(chǎng)占有份額的變化；

 （7）公司品牌爭(zhēng)創(chuàng)及保持情況。

 2．比較上市前后公司對(duì)國(guó)家所做的貢獻(xiàn)（包括但不限于以下方面）

 （1）歷年納稅和實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)情況對(duì)比；

 （2）歷年創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)（含臨時(shí)工）及職工工資、福利增加情況；

 （3）本公司收購(gòu)、兼并其它虧損企業(yè)的情況；

 （4）為民族工商業(yè)發(fā)展，同國(guó)外跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)情況。

 3．上市后還存在的困難和問(wèn)題（包括但不限于以下內(nèi)容）

 （1）外部方面：國(guó)家宏觀政策與改革不配套等方面給公司帶來(lái)的困難和問(wèn)題；

 （2）內(nèi)部方面：公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)開(kāi)展情況、經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)變情況等。

 4．對(duì)進(jìn)一步搞好上市公司、規(guī)范發(fā)展證券市場(chǎng)的意見(jiàn)和建議（包括但不限于以下方面）

 （1）各級(jí)政府對(duì)上市公司的管理和服務(wù)；

 （2）證券市場(chǎng)管理體制；

 （3）證券交易所對(duì)上市公司的服務(wù)；

 （4）證券中介機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的服務(wù)；

 （5）對(duì)改進(jìn)上市公司信息披露制度和證券發(fā)行審核制度的建議。

 注：總結(jié)報(bào)告要求不少于5000字，對(duì)比情況要以案例和數(shù)據(jù)說(shuō)明，報(bào)告的格式和內(nèi)容可以不受本提綱要求的限制。





附件二 上市公司調(diào)查表



表一 上市公司簡(jiǎn)要資料

公司詳細(xì)名稱(chēng)：
┌───────┬───┬────┬───┬────┬────────┐
│ 首次發(fā)行 │ │股份公司│ │股票首次│ │
│ 股票日期 │ │設(shè)立日期│ │上市日期│ │
├───────┼───┼────┼───┼────┼────────┤
│實(shí)行股份制會(huì)計(jì)│ │公司聯(lián)系│ │公司傳真│ │
│制度的起始時(shí)間│ │電 話│ │ │ │
├───────┼───┼────┼───┼────┼───┬────┤
│ 年 份 │1991 │ 1992 │1993 │ 1994 │1995 │ 1996 │
├───────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│歷年職工人數(shù) │ │ │ │ │ │ │
└───────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┘

表二 上市公司主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

公司詳細(xì)名稱(chēng)： 單位：萬(wàn)元
┌──┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬────┐
│年份│產(chǎn)業(yè)增│資產(chǎn)總額│凈資產(chǎn)│營(yíng)業(yè)收入│主營(yíng)業(yè)│利潤(rùn)總額│稅后利潤(rùn)│
│ │加值 │ │ │ │務(wù)收入│ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1990│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1991│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1992│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1993│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1994│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1995│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1996│ │ │ │ │ │ │ │
└──┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴────┘
注：1．產(chǎn)業(yè)增加值計(jì)算公式為：
 產(chǎn)業(yè)增加值＝固定資產(chǎn)折舊＋工資總額＋營(yíng)業(yè)稅及其附加＋利潤(rùn)總額
 2．實(shí)行股份制會(huì)計(jì)制度前的數(shù)據(jù)填寫(xiě)原國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)或者中外合資企
業(yè)的有關(guān)情況。公司為1991年以后成立的，公司只須從首次發(fā)行股票的年份開(kāi)
始填寫(xiě)。
 3．尚未完成1996年財(cái)務(wù)審計(jì)工作的公司，依據(jù)本單位向地方主管部門(mén)報(bào)
送統(tǒng)計(jì)報(bào)表填寫(xiě)當(dāng)年數(shù)據(jù)。

表三 上市公司對(duì)國(guó)家貢獻(xiàn)情況

公司詳細(xì)名稱(chēng)： 單位：萬(wàn)元
┌────┬─────┬──────┬─────┬─────┬────┐
│ 年份 │ 增值稅 │ 營(yíng)業(yè)稅 │ 所得稅 │上繳利潤(rùn)或│國(guó)有資產(chǎn)│
│ │ │ 及其附加 │ │國(guó)家股紅利│ 價(jià)值 │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1990 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1991 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1992 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1993 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1994 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1995 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1996 │ │ │ │ │ │
└────┴─────┴──────┴─────┴─────┴────┘
注：1．本表主要是體現(xiàn)公司對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)情況，公司應(yīng)據(jù)實(shí)認(rèn)真填寫(xiě)；
 2．增值稅（價(jià)外稅）一欄從1994年開(kāi)始填寫(xiě)；
 3．公司改制前，所得稅一欄填寫(xiě)由利潤(rùn)總額支付的全部稅金。
 4．上繳利潤(rùn)是指公司實(shí)行股份制會(huì)計(jì)制度前向上級(jí)機(jī)關(guān)繳納的利潤(rùn)數(shù)。
 5．國(guó)家股紅利是指公司實(shí)行股份制會(huì)計(jì)制度后向國(guó)家股支付的現(xiàn)金紅利。
 6．國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值＝公司凈資產(chǎn)×國(guó)家股（或國(guó)有法人股）比例，公司由國(guó)有
企業(yè)轉(zhuǎn)制而來(lái)的，改制前數(shù)據(jù)按企業(yè)帳面凈資產(chǎn)值填寫(xiě)。

表四 上市公司歷年募集資金及紅利支付情況

公司詳細(xì)名稱(chēng)： 單位：萬(wàn)元
┌──┬─────┬─────┬────┬────┬────┬────┐
│年份│向公眾發(fā)行│募集法人股│公眾配股│法人配股│現(xiàn)金紅利│股票紅利│
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1990│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1991│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1992│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1993│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1994│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1995│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1996│ │ │ │ │ │ │
└──┴─────┴─────┴────┴────┴────┴────┘


注：1．所有項(xiàng)目均填寫(xiě)實(shí)際金額；

 2．向公眾發(fā)行包括：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行（含Ｂ股或者Ｈ股）、定向募集公司設(shè)立時(shí)向職工募集股份的金額以及歷史遺留問(wèn)題企業(yè)上市前向公眾募集股份的金額；

 3．募集法人股是指公司設(shè)立時(shí)法人以現(xiàn)金繳納的股份金額；

 4．公眾配股一欄填寫(xiě)公司設(shè)立后向公司配股所募集的資金；

 5．法人配股一欄填寫(xiě)公司設(shè)立后向法人配股所募集的資金；

 6．現(xiàn)金紅利一欄填寫(xiě)各年度內(nèi)公司支付的現(xiàn)金紅利（含代扣的個(gè)人所得稅）金額。