• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1996]8號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-09-12
• 【生效日期】1996-09-12
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)天津聯(lián)合期貨交易所管理和稽查工作不力、 存在不規(guī)范交易行為通報(bào)批評(píng)的決定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)天津聯(lián)合期貨交易所管理和稽查工作不力、
 存在不規(guī)范交易行為通報(bào)批評(píng)的決定
 
（1996年9月12日證監(jiān)期字〔1996〕8號(hào)）
天津聯(lián)合期貨交易所：

 根據(jù)我會(huì)對(duì)你所紅小豆期貨交易有關(guān)情況的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)你所沒(méi)有認(rèn)真貫徹我會(huì)《
關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨交易所稽查工作的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1996〕67號(hào)）精神，對(duì)會(huì)員交易行為的管理和稽查工作不力，對(duì)會(huì)員和客戶的資金來(lái)源和流向沒(méi)有實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，對(duì)會(huì)員交易行為中存在的不規(guī)范行為沒(méi)有進(jìn)行有效的查處，造成你所會(huì)員單位普遍存在自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)會(huì)員私下轉(zhuǎn)讓、出借席位的情況。為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序，保持市場(chǎng)穩(wěn)定，經(jīng)研究決定：



 一、對(duì)你所予以通報(bào)批評(píng)。



 二、責(zé)成你所對(duì)會(huì)員的自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行一次徹底檢查，對(duì)違反證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和交易所有關(guān)規(guī)則的會(huì)員單位從嚴(yán)處罰，并將查處情況上報(bào)我會(huì)。



 三、責(zé)成你所加強(qiáng)對(duì)會(huì)員交易行為的監(jiān)管，加大稽查工作力度，扭轉(zhuǎn)目前管理和稽查工作不力的狀況，進(jìn)一步完善各項(xiàng)規(guī)章制度，保持市場(chǎng)穩(wěn)定。

 你所要在10月底前將落實(shí)本決定情況上報(bào)我會(huì)。