• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]43號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-03-19
• 【生效日期】1996-03-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于建設(shè)部查處基翔公司違規(guī)進(jìn)行 境外上市活動(dòng)的通報(bào)

 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于建設(shè)部查處基翔公司違規(guī)進(jìn)行
 境外上市活動(dòng)的通報(bào)
 
（1996年3月19日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕43號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 建設(shè)部綜合勘察院所屬香港基翔工程發(fā)展股份有限公司（簡稱基翔公司）在沒有得到建設(shè)部同意和國務(wù)院證券委批準(zhǔn)的情況下，擅自于1995年11月24日將其在百慕大注冊(cè)的控股子公司在澳大利亞股票交易所上市。這是十分嚴(yán)重的違規(guī)行為。

 建設(shè)部對(duì)此事非常重視，在認(rèn)真調(diào)查后對(duì)勘察院和基翔公司違規(guī)從事境外上市的錯(cuò)誤行為進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，對(duì)基翔公司的主要負(fù)責(zé)人給予行政警告處分。同時(shí)，建設(shè)部還發(fā)布了“關(guān)于嚴(yán)格管理部所屬企業(yè)到海外上市發(fā)行股票的通知”，以杜絕類似違章事件的發(fā)生。

 境外上市是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，事關(guān)我國改革開放的形象，必須有組織、有步驟地進(jìn)行。中國企業(yè)（包括境外中資企業(yè)和機(jī)構(gòu)）無論采取什么形式到境外上市，都必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券委批準(zhǔn)。違反上述規(guī)定的，要追究越權(quán)審批部門和擅自到境外上市企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。同時(shí)，對(duì)個(gè)別不負(fù)責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)要進(jìn)行紀(jì)律處分。

 希望各地區(qū)、各部門從基翔公司的違規(guī)事件中吸取教訓(xùn)，監(jiān)督所屬企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)境外上市的法規(guī)政策，杜絕違規(guī)上市，確保境外上市工作有序、穩(wěn)妥地進(jìn)行。