• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1995]168號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-10-27
• 【生效日期】1995-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家工商行政管理局 關(guān)于審核非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家工商行政管理局
 關(guān)于審核非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知
 
（1995年10月27日證監(jiān)發(fā)字［1995］168號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局、各期貨交易所：

 為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)廣大投資者利益，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將對(duì)各期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行審核，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合下列條件：

 1、注冊(cè)資本金不得低于人民幣3000萬(wàn)元。

 2、從事期貨（不含期貨代理，下同）業(yè)務(wù)一年以上，無(wú)嚴(yán)重違規(guī)行為。

 3、由所在期貨交易所推薦。

 4、在公司內(nèi)部設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，開(kāi)設(shè)專門帳戶，與公司財(cái)務(wù)分開(kāi)。有完善的組織機(jī)構(gòu)、期貨交易規(guī)則和從業(yè)人員管理規(guī)則。

 5、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，能提供合格的交易、結(jié)算、通訊、信息服務(wù)和錄音設(shè)施。

 6、持有證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《
期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得低于10名。



 二、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的審核程序?yàn)椋?
 1、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員向期貨交易所提出從事該交易所期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

 2、期貨交易所根據(jù)第一條所列條件和會(huì)員申請(qǐng)，填寫中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的《期貨交易所推薦意見(jiàn)表》（附件一），并提出推薦意見(jiàn)，報(bào)會(huì)員單位所在省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱地方期貨監(jiān)管部門）并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所推薦的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，不得超過(guò)1995年4月15日非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員總數(shù)的50％。

 3、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員將申報(bào)材料報(bào)送地方期貨監(jiān)管部門進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^(guò)后，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一將初審意見(jiàn)及申報(bào)材料一起上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審。

 4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審后，將分別向交易所、地方期貨監(jiān)管部門通知復(fù)審結(jié)果。

 5、獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到該公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更經(jīng)營(yíng)范圍的登記手續(xù)。



 三、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)第二條規(guī)定的程序，向地方期貨監(jiān)管部門申報(bào)下列材料（一式二份）：

 1、填寫中國(guó)證監(jiān)會(huì)制作的《會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)登記表》（附件二）。

 2、期貨交易所填寫的《推薦意見(jiàn)表》。

 3、公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。

 4、最近一年來(lái)從事期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。

 5、主管部門和公司董事會(huì)出具的同意從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的文件。

 6、經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計(jì)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

 7、期貨營(yíng)業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人（副經(jīng)理以上）簡(jiǎn)歷、資格證書和無(wú)犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級(jí)主管單位人事部門出具）。

 8、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明和租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同。

 9、期貨業(yè)務(wù)部門的交易規(guī)則、從業(yè)人員管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書和客戶委托合同書樣本。



 四、獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，只能從事其具有經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格的國(guó)內(nèi)期貨交易所的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員不得從事期貨交易所的二級(jí)代理業(yè)務(wù)，不得以任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。



 五、各地期貨監(jiān)管部門和期貨交易所接到本通知后，請(qǐng)按通知要求，對(duì)非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。各交易所的《推薦意見(jiàn)表》須在1995年12月15日前，報(bào)會(huì)員單位所在地地方期貨監(jiān)管部門并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，須在1995年12月31日前，將申報(bào)材料報(bào)地方期貨監(jiān)管部門。各地期貨監(jiān)管部門應(yīng)在1996年2月28日前，將審核意見(jiàn)和申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。



 六、未獲期貨交易所推薦的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)審核未獲通過(guò)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，應(yīng)在接到通知后30日內(nèi)停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。違反者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。



 附件：1、期貨交易所推薦意見(jiàn)表

 2、會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)登記表



附件一

 ＿＿＿＿＿期貨交易所推薦意見(jiàn)表

 第 號(hào)



┌─┬───────────┬────────────────────┐
│ │名稱 │ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│會(huì)│住所 │ │
│員├───────────┼────────────────────┤
│公│法定代表人 │ │
│司├───────────┼────────────────────┤
│情│注冊(cè)時(shí)間 │ │
│況├───────────┼────────────────────┤
│ │注冊(cè)資本及最近變動(dòng)時(shí)間│ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│ │期貨經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址 │ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│ │郵編、電話、傳真 │ │
├─┴───────────┼────────────────────┤
│是哪些期貨交易所的會(huì)員、 │ │
│獲得會(huì)員席位的時(shí)間 │ │
├─────────────┼──────────┬────┬────┤
│批準(zhǔn)獲得本交易所席位的時(shí)間│ │席位性質(zhì)│ │
├─────────────┼──────────┴────┴────┤
│在本交易所交易的品種 │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所成│ │
│交額（元）及成交量（手） │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所代│ │
│理額與自營(yíng)額的比例 │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│在本交易所是否有嚴(yán)重違規(guī)行│ │
│為曾受到何種懲罰 │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│ │ │
│交易所意見(jiàn) │ │
│ │ 蓋章： │
│ │ 簽名： │
│ │ 年 月 日 │
└─────────────┴────────────────────┘

附件二
 會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)登記表

會(huì)員名稱：

法定代表人：

期貨業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人：

 申報(bào)日期： 年 月 日

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

┌─┬────────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │住所 │
│會(huì)├────────────────────────────────┤
│員│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳 真 │
│公├────────────────────────────────┤
│司│法定代表人 總經(jīng)理 │
│基├────────────────────────────────┤
│本│股東單位 │
│情│名稱 │
│況├────────────────────────────────┤
│ │主管部門 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │注冊(cè)機(jī)關(guān) │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │注冊(cè)資本 │
│ ├──┬─────────────────────────────┤
│ │經(jīng)營(yíng)│主營(yíng)： │
│ │ ├─────────────────────────────┤
│ │范圍│兼營(yíng)： │
│ ├──┴─────────────────────────────┤
│ │有無(wú)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證 許可證號(hào) 期限 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)間 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │主要交易品種 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │在交易所的 │
│ │席位情況 │
├─┴┬───────────────────────────────┤
│ │業(yè)務(wù)部名稱 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 │
│ ├───────────────────────────────┤
│會(huì)員│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │
│公司├───────────────────────────────┤
│所設(shè)│設(shè)立時(shí)間 負(fù)責(zé)人 │
│期貨├───────────────────────────────┤
│業(yè)務(wù)│1995年1－8月成交額（元） 自營(yíng)與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)比例 │
│部的├───────────────────────────────┤
│情況│自營(yíng)帳戶 結(jié)算銀行 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │客戶帳戶 結(jié)算銀行 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │通訊設(shè)施 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │納稅情況 │
└──┴───────────────────────────────┘

┌─────┬────────────────────────────┐
│主管部門或│ │
│董事會(huì)意見(jiàn)│ 簽名蓋章： │
├─────┼────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│各交易所 ├────────────────────────────┤
│推薦意見(jiàn) │ │
│（地方監(jiān) ├────────────────────────────┤
│管部門總 │ │
│填） ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│ │前述情況是否屬實(shí) │
│會(huì)員公司 ├────────────────────────────┤
│所在省、 │有無(wú)嚴(yán)重違規(guī)行為 │
│自治區(qū)、 ├────────────────────────────┤
│直轄市或 │交易規(guī)則是否完善 │
│計(jì)劃單列 ├────────────────────────────┤
│市監(jiān)管部 │從業(yè)人員是否符合要求 │
│門的初審 ├────────────────────────────┤
│意見(jiàn) │能否為客戶提供合格交易服務(wù) │
│ ├──┬─────────────────────────┤
│ │綜合│ │
│ │ │ 簽名蓋章： │
│ │評(píng)定│ 年 月 日 │
├─────┼──┴─────────────────────────┤
│證監(jiān)會(huì)經(jīng)辦│ │
│ 員意見(jiàn) │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)│ │
│公司從事期│ │
│貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)│ │
│范圍的意見(jiàn)│ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會(huì) │ │
│ │ │
│ │ │
│意見(jiàn) │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│批準(zhǔn) │ │
│ │ │
│文號(hào) │ │
└─────┴────────────────────────────┘