• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1995]100號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-06-08
• 【生效日期】1995-06-08
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于印發(fā)第一次稽查工作碰頭會(huì)會(huì)議紀(jì)要的通知
 
（1995年6月8日證監(jiān)發(fā)字［1995］100號(hào)）
上海市證管辦、深圳市證管辦、上海證券交易所、深圳證券交易所：

 現(xiàn)將第一次稽查工作碰頭會(huì)會(huì)議紀(jì)要發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



附：第一次稽查工作碰頭會(huì)會(huì)議紀(jì)要



 第一次稽查工作碰頭會(huì)會(huì)議紀(jì)要



 1995年5月9日至5月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召集的第一次證券稽查工作碰頭會(huì)在北京召開。

 參加這次會(huì)議的有上海、深圳證管辦、交易所主管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)和稽查部門的負(fù)責(zé)人及有關(guān)同志。中國(guó)證監(jiān)會(huì)周道炯主席、朱利副主席參加會(huì)議并講了話。這次會(huì)議的主要議題是，總結(jié)回顧近幾年的證券稽查工作，研究改進(jìn)和加強(qiáng)證券稽查工作的措施，研究有關(guān)稽查工作職能權(quán)限問(wèn)題，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管和稽查工作的規(guī)范化。

 會(huì)議期間，與會(huì)代表認(rèn)真討論了周道炯主席的講話，交流了稽查工作情況，研究了加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和稽查工作的一些重要問(wèn)題，在加強(qiáng)配合、理順體制、共同做好證券稽查工作方面提出了許多好的意見(jiàn)和建議。大家感到，這次碰頭會(huì)開得很必要，也很及時(shí)，既交流了經(jīng)驗(yàn)，也研究了共同關(guān)心的問(wèn)題，認(rèn)清了形勢(shì)，明確了工作目標(biāo)，會(huì)議達(dá)到了預(yù)期的目的。會(huì)議情況及研究的問(wèn)題如下：



 一、認(rèn)清形勢(shì)、加強(qiáng)配合，采取有效措施，強(qiáng)化稽查工作

 周道炯主席在會(huì)議開始時(shí)的講話中回顧了我國(guó)證券市場(chǎng)走過(guò)的道路，肯定了稽查工作取得的成績(jī)，同時(shí)也指出了存在的問(wèn)題，并對(duì)加強(qiáng)稽查工作提出了要求。他指出，中國(guó)證券市場(chǎng)建立時(shí)間短，發(fā)展速度快，成績(jī)顯著。但我們也應(yīng)清楚地看到，中國(guó)證券市場(chǎng)仍處于試驗(yàn)階段，還是一個(gè)不成熟的市場(chǎng)，存在著不少亟待解決的問(wèn)題。要鞏固已取得的成績(jī)，并在鞏固成績(jī)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展，就必須加強(qiáng)立法、加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格規(guī)范市場(chǎng)，在規(guī)范的前提下，推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展。近幾年在各單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和廣大稽查人員的共同努力下，在司法、公安、銀行等有關(guān)部門和單位的積極配合下，取得了不小的成果。不論是證監(jiān)會(huì)、還是證管辦、交易所都陸續(xù)建立、健全了一些制度，做了大量信訪工作，查處了一批證券違法違紀(jì)案件，有力地打擊了證券違法行為，維護(hù)了市場(chǎng)秩序，保護(hù)了國(guó)家利益和廣大投資者的合法權(quán)益，為證券市場(chǎng)的健康發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。今后證監(jiān)會(huì)、深滬兩地證管辦、交易所都要加大監(jiān)管力度，要解剖一批上市公司、證券公司和其他中介機(jī)構(gòu)，從中找出有代表性的總理和解決的辦法。對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的要通過(guò)新聞媒體曝光；要加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核人員自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。最近，國(guó)務(wù)院朱副總理在一份報(bào)告中提出證券監(jiān)管人員“一要依法辦事、執(zhí)法從嚴(yán)；二要鐵面無(wú)私、不講情面”。各級(jí)證券監(jiān)管部門都要認(rèn)真貫徹執(zhí)行好朱副總理的指示。堅(jiān)持有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，切實(shí)把稽查工作加強(qiáng)起來(lái)。通過(guò)碰頭會(huì)的形式，使大家有機(jī)會(huì)溝通信息，交流經(jīng)驗(yàn)，研究證券市場(chǎng)稽查工作中的新情況、新問(wèn)題，協(xié)商對(duì)策、部署稽查工作，齊心協(xié)力加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和稽查工作。這對(duì)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于證券市場(chǎng)的一系列方針、政策，切實(shí)抓好證券市場(chǎng)的規(guī)范化工作，全面做好今年的監(jiān)管工作，有積極的促進(jìn)作用。



 二、認(rèn)真交流稽查工作經(jīng)驗(yàn)

 會(huì)議期間，與會(huì)代表分別對(duì)本部門的稽查工作情況進(jìn)行了總結(jié)和交流。大家一致感到，在過(guò)去的兩年里，各單位在深入建章建制，認(rèn)真處理信訪，嚴(yán)肅查處證券違法違規(guī)行為等方面做了大量的工作，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益、促進(jìn)了市場(chǎng)的健康發(fā)展。

 （一）建立稽查機(jī)構(gòu)、健全規(guī)章制度，理順內(nèi)部工作程序。兩年來(lái)，各單位都建立了從事稽查、信訪工作的專門機(jī)構(gòu)，配備了業(yè)務(wù)骨干，并從建立制度入手，開展工作。證監(jiān)會(huì)1993年11月制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理證券違法違紀(jì)案件暫行辦法》，明確信訪投訴由法律部辦理，法律部設(shè)立稽查處，負(fù)責(zé)辦理重大證券案件。并規(guī)定了稽查人員的職責(zé)、權(quán)限以及辦案程序、調(diào)查程序、處理程序。同時(shí)還對(duì)證券糾紛案件的仲裁調(diào)解問(wèn)題做出了規(guī)定。上海市證管辦針對(duì)市場(chǎng)在不同時(shí)期出現(xiàn)的突出問(wèn)題，及時(shí)發(fā)布了《上海證券市場(chǎng)信息傳播管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行上市公司不得買賣本公司的股票法規(guī)的通知》，規(guī)范了信息傳播市場(chǎng)和上市公司炒股行為。深圳市政管辦還與深交所等有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于改進(jìn)證券市場(chǎng)電腦系統(tǒng)管理及安全工作意見(jiàn)》、《關(guān)于深圳證券商代理買賣滬股出現(xiàn)的問(wèn)題及加強(qiáng)管理的意見(jiàn)》，堵塞了交易過(guò)程中的漏洞。

 （二）認(rèn)真妥善地做好信訪工作

 兩年來(lái)各單位都高度重視抓好信訪工作，通過(guò)信訪工作，及時(shí)了解市場(chǎng)情況，及時(shí)解決問(wèn)題和糾紛，及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供信息，以利于改進(jìn)工作，提高工作效率和質(zhì)量。

 證監(jiān)會(huì)稽查處1993年、1994年共處理人民來(lái)信760封，接待來(lái)訪150人次（不含會(huì)內(nèi)其它部門處理來(lái)訪和接待人次）。上海市證管辦近年來(lái)處理信訪投訴1000件，深圳市證管辦兩年來(lái)共受理投訴227件，并協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵破證券犯罪案件4起。

 上交所自成立以來(lái)，共受理信訪2300人次，其中由總經(jīng)理親自處理的占10％，處理率為50％。深交所受理信訪投訴500人次。

 對(duì)這些日常工作，稽查部門的同志都一件一件地登記，在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，認(rèn)真做好處理工作。

 （三）積極查處證券違法違規(guī)案件

 1993年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等
證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)16起重大證券違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。其中，屬于違反信息披露規(guī)定案件7起，內(nèi)幕交易案件1起，操縱市場(chǎng)案件2起。

 兩地交易所依據(jù)《交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》對(duì)本所會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行了查處，同時(shí)積極配合證監(jiān)會(huì)對(duì)重大證券違法案件進(jìn)行調(diào)查和處理。

 兩地證管辦積極履行職責(zé)，依據(jù)現(xiàn)有的證券管理法規(guī)，對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)案件進(jìn)行查處。對(duì)重大案件和突發(fā)事件，及時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì)，并積極協(xié)助調(diào)查和處理。例如上海證管辦對(duì)“寶延集團(tuán)”中有關(guān)單位的內(nèi)幕交易等情況及時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì)并協(xié)助調(diào)查。深圳證管辦積極配合證監(jiān)會(huì)對(duì)“廈海發(fā)事件”進(jìn)行調(diào)查和處理。



 三、當(dāng)前監(jiān)管工作存在的突出問(wèn)題及建議

 與會(huì)代表就我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管和稽查工作存在的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真的分析和討論，一致認(rèn)為，主要有以下幾方面問(wèn)題：

 1．體制不順。中央與地方各有關(guān)部門的職責(zé)劃分不明確，主管部門的法律地位無(wú)法確定，特別是作為證券交易所所在地的政府主管機(jī)關(guān)依法稽核缺乏必要的依據(jù)。

 2．立法滯后。雖然國(guó)務(wù)院已先后頒布了《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》，但對(duì)于證券市場(chǎng)發(fā)生的眾多違法犯罪案件，司法機(jī)關(guān)對(duì)定性、量刑仍缺乏必要的法律依據(jù)。對(duì)于證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的諸如融資、透支引致的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各級(jí)法院只能依據(jù)現(xiàn)有的法律進(jìn)行審理，普遍感到棘手和難以定性。

 3．深滬兩地交易所的會(huì)員和上市公司遍布全國(guó)。市場(chǎng)所在地的政府管理機(jī)關(guān)和交易所如何對(duì)異地會(huì)員和異地上市公司實(shí)行有效監(jiān)管已成為一個(gè)突出問(wèn)題。

 4．市場(chǎng)的各種違規(guī)現(xiàn)象仍然比較普遍、嚴(yán)重。

 上市公司方面，突出的問(wèn)題是信息披露和資金運(yùn)用不規(guī)范。

 券商方面，突出的問(wèn)題是操縱市場(chǎng)和欺詐客戶。

 機(jī)構(gòu)和大戶方面，主要是利用各種形式聯(lián)手造市。

 其他較為突出的違規(guī)行為有內(nèi)幕交易、公司高級(jí)管理人員拋股等。

 5．有些證券案件雖經(jīng)多方調(diào)查，但由于目前的法律規(guī)定比較粗，難以對(duì)號(hào)入座，在定性上也存在一些難度。因此，需要對(duì)市場(chǎng)存在的一些突出問(wèn)題從法律上加以規(guī)定，一些難以用現(xiàn)有法律解釋的，應(yīng)通過(guò)案例加以示范以便罰之有據(jù)。

 6．稽查人員相對(duì)偏少，政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高。各單位從事稽查工作人員一般只有3至5人，需要調(diào)查處理的案件多，信訪工作任務(wù)十分繁重，急需增配力量。同時(shí)，應(yīng)對(duì)稽查人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提高其工作水平和能力。

 針對(duì)上述問(wèn)題，會(huì)議提出如下幾點(diǎn)措施：

 1、體制上，要盡快建立、健全監(jiān)管體制。從市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，明確地方監(jiān)管、稽查的職權(quán)，形成上下協(xié)作的監(jiān)管統(tǒng)一力量，為市場(chǎng)監(jiān)理稽查工作的順利開展創(chuàng)造必要的條件。

 2、制度上，要健全各項(xiàng)監(jiān)管、稽查法規(guī)、制度，各單位都要建立稽查工作規(guī)程，完善信訪制度及舉報(bào)制度。

 3、工作上，要明確監(jiān)管、稽查工作的重點(diǎn)。加強(qiáng)稽查工作的廣度和力度，集中力量，重點(diǎn)對(duì)上市公司的虛假陳述和券商的欺詐客戶以及機(jī)構(gòu)大戶的聯(lián)手造市等違規(guī)行為，予以查處并公布于眾。

 4、組織上，要充實(shí)各部門的稽查力量，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全機(jī)構(gòu)，充實(shí)人員，保證經(jīng)常性的互通情況。

 5、人員上，要采取有效措施提高稽查人員政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方法，提高辦案工作效率和質(zhì)量。同時(shí)要關(guān)心稽查人員的生活，幫助解決好稽查人員生活、工作等方面的困難，支持稽查人員加強(qiáng)監(jiān)管、依法辦案。

 6、總體上，建立、完善符合本國(guó)國(guó)情的市場(chǎng)監(jiān)管框架結(jié)構(gòu)。近期內(nèi)應(yīng)加緊做的工作是：

 （1）開展證券執(zhí)法情況調(diào)查，解剖麻雀，提出有針對(duì)性的措施。

 （2）明確滬、深證管辦、交易所監(jiān)管、稽查職權(quán)。

 （3）集中力量查處典型案件。

 （4）加強(qiáng)與人民銀行的配合，強(qiáng)化對(duì)券商的監(jiān)管。

 （5）加強(qiáng)交易所的會(huì)員管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

 （6）加強(qiáng)券商的內(nèi)部管理，做到定位（設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)）、定人（專人負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)察管理）、定內(nèi)容（定期向證管部門報(bào)告內(nèi)部監(jiān)察管理情況）。



 四、關(guān)于對(duì)授權(quán)文件（修改稿）的意見(jiàn)

 本次會(huì)議就進(jìn)一步明確交易所的監(jiān)管職責(zé)權(quán)限的問(wèn)題、委托滬、深證管辦代行證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)部分職責(zé)的問(wèn)題進(jìn)行了討論。經(jīng)過(guò)討論與協(xié)商，達(dá)成以下三點(diǎn)共識(shí)：

 1、有必要進(jìn)一步明確證管辦、交易所的調(diào)查職責(zé)權(quán)限。

 2、滬、深證管辦在進(jìn)行證券、期貨檢查時(shí)，可以根據(jù)情況依法對(duì)當(dāng)事單位和個(gè)人暫停其部分或全部業(yè)務(wù)活動(dòng)。

 3、對(duì)一般證券違規(guī)行為，滬、深證管辦可根據(jù)
證券法規(guī)和地方政府的有關(guān)規(guī)定，予以處理。



 五、關(guān)于下一次碰頭會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)及承辦單位

 根據(jù)證監(jiān)發(fā)字［1995］54號(hào)《關(guān)于建立證監(jiān)會(huì)、滬深證管辦、交易所稽查工作定期碰頭會(huì)議制度的通知》，與會(huì)代表經(jīng)過(guò)協(xié)商確定，下一次碰頭會(huì)將于今年8月中旬在上海召開，由上海證券交易所承辦。

 與會(huì)代表一致表示，會(huì)議結(jié)束后，要認(rèn)真貫徹會(huì)議精神，落實(shí)好會(huì)議確定的任務(wù)和各項(xiàng)具體要求。進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)系與配合，齊心協(xié)力，開拓進(jìn)取，力爭(zhēng)使今年的證券監(jiān)管和稽查工作，邁上一個(gè)新的臺(tái)階。