• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)/國家體改委
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)海函[1995]1號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-04-03
• 【生效日期】1995-04-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會(huì)海外上市部國家體改委生產(chǎn)體制司 關(guān)于到香港上市公司對(duì)公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函

 中國證監(jiān)會(huì)海外上市部國家體改委生產(chǎn)體制司
 關(guān)于到香港上市公司對(duì)公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函
 
（1995年4月3日證監(jiān)海函［1995］1號(hào)）
各到香港上市公司：

 你們?cè)诩磳⒄匍_的1995年股東年會(huì)上，按照國務(wù)院證券委、國家體改委于1994年8月27日發(fā)出的《
到境外上市公司章程必備條款》（以下簡稱《必備條款》）修改公司章程時(shí)，可考慮香港聯(lián)交所新訂
上市規(guī)則附錄三及附錄十三Ｄ部第一節(jié)（1994年11月11日生效）的要求進(jìn)行補(bǔ)充（以下簡稱補(bǔ)充內(nèi)容）。經(jīng)商香港聯(lián)交所，有關(guān)文字可作如下技術(shù)處理：



 一、公司在將《必備條款》第三十三條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條第三句話“……加蓋印章后生效。”之后，第四句話“公司董事長……”之前，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “在股票上加蓋公司印章，應(yīng)當(dāng)有董事會(huì)的授權(quán)?！?


 二、公司在將《必備條款》第三十五條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條第一句話“……境外代理機(jī)構(gòu)管理?！敝螅瑢懭胂铝醒a(bǔ)充內(nèi)容：

 “在香港上市的境外上市外資股股東名冊(cè)正本的存放地為香港。”

 此外，將該條原第二句話“公司應(yīng)當(dāng)將境外……的一致性?！绷砥鹨欢温?。



 三、公司在將《必備條款》第八十五條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)刪除該條第一段的開首語句“如果公司股票上市……應(yīng)當(dāng)載入”及該段最后一句內(nèi)的“的內(nèi)容”幾個(gè)字，同時(shí)還應(yīng)刪除該條第二段的開首語句“載有前款規(guī)定內(nèi)容的公司章程，應(yīng)當(dāng)同時(shí)規(guī)定”和該段首尾的引號(hào)。



 四、公司在將《必備條款》第八十七條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條第一段之后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “有關(guān)提名董事候選人的意圖以及候選人表明愿意接受提名的書面通知，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開七天前發(fā)給公司。”

 此外，公司應(yīng)當(dāng)在該條原第二段之后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “股東大會(huì)在遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的前提下，可以以普通決議的方式將任何任期未屆滿的董事罷免（但依據(jù)任何合同可提出的索償要求不受此影響）?！?


 五、公司在將《必備條款》第一百零四條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條內(nèi)容后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “監(jiān)事會(huì)主席的任免，應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事會(huì)成員表決通過。”



 六、公司在將《必備條款》第一百零九條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條內(nèi)容后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “監(jiān)事會(huì)的決議，應(yīng)當(dāng)由三分之二以上監(jiān)事會(huì)成員表決通過?！?


 七、公司在將《必備條款》第一百三十三條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)刪除該條第二段“到香港上市的”語句，并在“公司至少應(yīng)當(dāng)”之后，“將前述報(bào)告”之前，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “在股東大會(huì)年會(huì)召開前二十一日”。



 八、公司在將《必備條款》第一百四十條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條第二段內(nèi)容之后，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 “公司委任的在香港上市的境外上市外資股股東的收款代理人，應(yīng)當(dāng)為依照香港《受托人條例》注冊(cè)的信托公司”。



 九、公司在將《必備條款》第一百四十七條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條內(nèi)容后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 股東大會(huì)在擬通過決議，聘任一家非現(xiàn)任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所以填補(bǔ)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職位的任何空缺，或續(xù)聘一家由董事會(huì)聘任填補(bǔ)空缺的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者解聘一家任期未屆滿的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

 （一）有關(guān)聘任或解聘的提案在股東大會(huì)會(huì)議通知發(fā)出之前，應(yīng)當(dāng)送給擬聘任的或者擬離任的或者在有關(guān)會(huì)計(jì)年度已離任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

 離任包括被解聘、辭聘和退任。

 （二）如果即將離任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出書面陳述，并要求公司將該陳述告知股東，公司除非收到書面陳述過晚，否則應(yīng)當(dāng)采取以下措施：

 1、在為作出決議而發(fā)出通知上說明將離任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出了陳述；

 2、將陳述副本作為通知的附件以章程規(guī)定的方式送給股東。

 （三）公司如果未將有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述按本款（二）項(xiàng)的規(guī)定送出，有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所可要求該陳述在股東大會(huì)上宣讀，并可以進(jìn)一步作出申訴。

 （四）離任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)出席以下會(huì)議：

 1、其任期應(yīng)到期的股東大會(huì)；

 2、為填補(bǔ)因其被解聘而出現(xiàn)空缺的股東大會(huì)；

 3、因其主動(dòng)辭聘而召集的股東大會(huì)。

 離任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)收到前述會(huì)議的所有通知或者與會(huì)議有關(guān)的其他信息，并在前述會(huì)議上就涉及其作為公司前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事宜發(fā)言。



 十、公司在將《必備條款》第一百四十八條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條內(nèi)容后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 會(huì)計(jì)師事務(wù)所可以用把辭聘書面通知置于
公司法定地址的方式辭去其職務(wù)。通知在其置于
公司法定地址之日或者通知內(nèi)注明的較遲的日期生效。該通知應(yīng)當(dāng)包括下列陳述：

 1、認(rèn)為其辭聘并不涉及任何應(yīng)該向公司股東或者債權(quán)人交代情況的聲明；或者

 2、任何應(yīng)當(dāng)交代情況的陳述。

 公司收到前款所指書面通知的14日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將該通知復(fù)印件送出給有關(guān)主管機(jī)關(guān)。如果通知載有前款2項(xiàng)提及的陳述，公司應(yīng)當(dāng)將該陳述的副本備置于公司，供股東查閱。公司還應(yīng)將前述陳述副本以郵資已付的郵件寄給每個(gè)境外上市外資股股東，受件人地址以股東的名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。

 如果會(huì)計(jì)師事務(wù)所的辭聘通知載有任何應(yīng)當(dāng)交代情況的陳述，會(huì)計(jì)師事務(wù)所可要求董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)，聽取其就辭聘有關(guān)情況作出的解釋。



 十一、公司在將《必備條款》第一百六十三條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)刪除該條第一段的全部內(nèi)容。此外，刪除該條第二段的開首句：“到香港上市公司的公司，應(yīng)當(dāng)將下列內(nèi)容載入公司章程：”，并以“本公司遵從下述爭(zhēng)議解決規(guī)則：”語句代替。



 十二、公司在將《必備條款》第三十七條要求的內(nèi)容寫入公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該條第一段之后，另起段落，寫入下列補(bǔ)充內(nèi)容：

 所有股本已繳清的在香港上市的境外上市外資股，皆可依據(jù)章程自由轉(zhuǎn)讓；但是除非符合下列條件，否則董事會(huì)可拒絕承認(rèn)任何轉(zhuǎn)讓文據(jù)，并無需申述任何理由：

 （一）向公司支付二元港幣的費(fèi)用，或支付香港聯(lián)交所同意的更高的費(fèi)用，以登記股份的轉(zhuǎn)讓文據(jù)和其他與股份所有權(quán)有關(guān)的或會(huì)影響股份所有權(quán)的文件；

 （二）轉(zhuǎn)讓文據(jù)只涉及在香港上市的境外上市外資股；

 （三）轉(zhuǎn)讓文據(jù)已付應(yīng)繳的印花稅；

 （四）應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)的股票，以及董事會(huì)所合理要求的證明轉(zhuǎn)讓人有權(quán)轉(zhuǎn)讓股份的證據(jù)；

 （五）如股份擬轉(zhuǎn)讓與聯(lián)名持有人，則聯(lián)名持有人之?dāng)?shù)目不得超過4位；

 （六）有關(guān)股份沒有附帶任何公司的留置權(quán)。

 此項(xiàng)是香港聯(lián)交所建議的內(nèi)容，不是聯(lián)交所新訂
上市規(guī)則附錄三所要求必備的內(nèi)容。我們建議公司在修改公司章程時(shí)可酌情寫入。

 除上述關(guān)于公司章程文字作技術(shù)處理之外，為了順利修改公司章程，公司在股東大會(huì)召開時(shí)，可要求股東大會(huì)通過一項(xiàng)授權(quán)決議，如股東大會(huì)通過的公司章程報(bào)國家體改委和國務(wù)院證券委審批時(shí)需進(jìn)行文字或者條文順序的變動(dòng)，公司董事會(huì)有權(quán)依據(jù)國家體改委和國務(wù)院證券委的要求作出相應(yīng)的修改。