• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1994]68號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-06-03
• 【生效日期】1994-06-03
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上報(bào)材料的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上報(bào)材料的通知
 
（1994年6月3日證監(jiān)發(fā)字［1994］68號(hào)）
期貨監(jiān)管部門：

 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見(jiàn)請(qǐng)示的通知》，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）將對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行審核。對(duì)國(guó)家工商局已重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；對(duì)已上報(bào)國(guó)家工商局但尚未重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)審核后，在國(guó)家工商局注冊(cè)登記?，F(xiàn)將具體審核程序通知如下：



 一、已在國(guó)家工商局重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見(jiàn)附件一）報(bào)所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一上報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。



 二、已上報(bào)國(guó)家工商局但尚未注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見(jiàn)附件一和附件二）先報(bào)所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門初審。地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在接到上報(bào)材料后三十日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)的，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見(jiàn)、期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)上報(bào)材料一起上報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的，由證監(jiān)會(huì)通知地方期貨監(jiān)管部門并將審核意見(jiàn)轉(zhuǎn)國(guó)家工商局。

 各省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門接到通知后，即可按通知要求組織期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申報(bào)工作。上報(bào)材料為一式三份，一份由地方期貨監(jiān)管部門備案，二份上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

 附件一：期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料

 附件二：期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料





 附件一：  期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料



 1、填寫證監(jiān)會(huì)制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記表》

 2、所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件（指已上報(bào)國(guó)家工商局未重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司）

 3、國(guó)家工商局和地方工商部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 4、公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理規(guī)則

 5、管理人員（公司副總經(jīng)理以上）和業(yè)務(wù)人員（公司管理人員以外，包括經(jīng)紀(jì)人）簡(jiǎn)歷及學(xué)位證書

 6、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明

 7、租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同

 8、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書和客戶委托契約書樣本

 9、國(guó)內(nèi)交易所會(huì)員證明

 10、地方稅務(wù)部門出具的九三年度納稅情況證明

 11、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明及資本金入帳原始憑證

 12、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的九三年公司年度報(bào)告

 13、主要出資人法律證明文件及九三年年度報(bào)告

 14、聘用外籍雇員和顧問(wèn)的，應(yīng)提交所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明





 附件二：  期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料



 1、填寫證監(jiān)會(huì)制作的《期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)登記表》

 2、主管部門和董事會(huì)的審核意見(jiàn)

 3、所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件

 4、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 5、國(guó)內(nèi)交易所出具的可進(jìn)行該交易所代理業(yè)務(wù)的會(huì)員證明

 6、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)最近三年的年度報(bào)告

 7、期貨營(yíng)業(yè)部門的內(nèi)部業(yè)務(wù)規(guī)則及管理規(guī)則

 8、期貨營(yíng)業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人及其業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷及學(xué)位證書

 9、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明

 10、租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同

 11、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書及客戶委托契約書樣本

 12、聘用外籍雇員和顧問(wèn)的，應(yīng)提交所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明

 13、從事期貨業(yè)務(wù)涉及國(guó)家專項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)提交國(guó)家有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件