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• 【發(fā)布日期】2015-03-10 16:07:44
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• 【文件來源】來源：中國新聞網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-尹中卿：證券法修訂將于4月下旬提請人大審議-

十二屆全國人大三次會議新聞中心10日14時30分在梅地亞中心多功能廳舉行記者會，全國人大教科文衛(wèi)委員會主任委員柳斌杰、全國人大內(nèi)務(wù)司法委員會副主任委員王勝明、全國人大財政經(jīng)濟委員會副主任委員尹中卿、全國人大環(huán)境與資源保護(hù)委員會副主任委員袁駟、全國人大農(nóng)業(yè)與農(nóng)村委員會副主任委員劉振偉，對人大專門委員會與人大工作回答中外記者提問。



 新華社記者：謝謝主持人。我是來自新華社的記者。我的問題提問給尹中卿副主任委員，是關(guān)于證券法修法的，目前我國證券市場存在著股票發(fā)行審核，行政色彩濃厚，事中、事后監(jiān)督處罰措施不力，投資人保護(hù)缺乏薄弱等問題，這些問題都從側(cè)面反映了當(dāng)前我國證券法的發(fā)展相對滯后，對于資本市場發(fā)展的需求無法滿足。據(jù)了解，當(dāng)前證券法修法已經(jīng)列入了十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃和全國人大常委會立法計劃，我的問題是，首先請問當(dāng)前證券法修法的進(jìn)展、以及有何亮點的內(nèi)容？其次是對于新股發(fā)行注冊制未來將如何規(guī)定？謝謝。



 尹中卿：你問了一個很敏感的問題。因為在一年多來，我們在修改證券法的過程中，對于這部法律的出臺時機我們一直在關(guān)注著股市的變動，我也生怕回答不好會影響到股市的波動。這一年多來，全國人大財經(jīng)委的證券法修改小組到廣東、重慶進(jìn)行了調(diào)研，在認(rèn)真地總結(jié)了實踐經(jīng)驗，深入研究了證券法實施中的突出問題，同時也對國外最近這幾年來證券法制的進(jìn)展情況也進(jìn)行了研究，所以去年上半年不到半年時間我們就拿出了證券法修訂草案。



 尹中卿：去年7月份，全國人大財經(jīng)委員會的會議審議并原則通過了這個草案。目前我們正在抓緊做好證券法修訂草案提請審議工作。按照2015年的立法工作計劃，今年4月下旬的常委會將要安排審議證券法修訂草案。如果順利的話，二審或者三審，今年內(nèi)可以出臺。



 尹中卿：這次的修訂以黨的十八屆三中全會關(guān)于健全多層次資本市場體系、推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革、多渠道推動股權(quán)融資、發(fā)展并規(guī)范債券市場、提高直接融資比例的精神為指導(dǎo)。修改中的思路，主要有三點：一是簡政放權(quán)，推進(jìn)市場化，促進(jìn)市場在證券市場資源配置中發(fā)揮決定性作用。二是放松管制，簡政放權(quán)，鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，推動證券行業(yè)的發(fā)展。三是加強監(jiān)管執(zhí)法，強化對投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)。



 尹中卿：正像你剛才提到的證券法實施以來，1998年12月證券法制定，我們已經(jīng)進(jìn)行過四次修改，最近的一次修改是去年的8月份，最大的一次修改是2005年10月，這一次的修訂與前四次修訂相比，是一次全面修訂。



 尹中卿：現(xiàn)在的修訂草案新增了一百多條內(nèi)容，修改了一百多條內(nèi)容，刪除了二十多條內(nèi)容，修改主要是解決五個大的問題：一是要推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。修訂草案主要是以在證券交易所上市交易的股票為主線，確定股票發(fā)行的注冊制度。比如草案明確了注冊的程序，修改了發(fā)行的條件，細(xì)化了各方的責(zé)任，建立了公開發(fā)行豁免注冊和股票轉(zhuǎn)售的限制制度。



 尹中卿：二是健全多層次的資本市場。修訂草案在證券加以所之外新增了三種交易場所，因為現(xiàn)行的證券法主要是規(guī)范證券交易所，我們有兩家證券交易所，現(xiàn)在增加了三種，國務(wù)院批準(zhǔn)的其他交易場所、證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所以及組織股權(quán)等財產(chǎn)權(quán)益的交易場所，把這三種場所都納入到證券法的監(jiān)控范圍內(nèi)，完善了多層次的信息披露制度。



 尹中卿：三是完善了投資者的保護(hù)制度。草案專設(shè)了一章投資者保護(hù)，強化了對投資者特別是廣大的中小投資者、散戶的保護(hù)。比如建立了投資者適當(dāng)制度、先期賠付制度，新增公開承諾履行和現(xiàn)金分紅制度，完善了股東派生訴訟制度和代表人訴訟制度。



 尹中卿：四是推動證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?，F(xiàn)行的證券法主要是規(guī)定了證券經(jīng)營機構(gòu)，修訂草案完善了證券經(jīng)營機構(gòu)的職能，主要是擴大了證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍，完善了證券的保薦、融資融券制度，適當(dāng)放寬了證券的登記、托管、名義持有等制度。



 尹中卿：最后是加強了事中事后監(jiān)管，修訂草案減少了一大批行政許可，取消了7項需要行政許可的事項，加大了對違法行為的處罰力度。比如草案取消了境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行的上市的審批，調(diào)整了證券發(fā)行強制承銷的規(guī)定，修改了短線交易、內(nèi)幕交易等禁止交易的行為規(guī)定，優(yōu)化證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管方式，進(jìn)一步強化監(jiān)管執(zhí)法和法律責(zé)任。謝謝。(根據(jù)網(wǎng)絡(luò)文字直播整理)