• 【發(fā)布單位】作者：劉 嵐
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2008-02-18 10:06:13
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：人民法院報(bào)
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-依法查詢(xún)凍結(jié)扣劃 維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定-——訪最高人民法院執(zhí)行辦負(fù)責(zé)人

就《關(guān)于查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》涉及的相關(guān)話題，記者近日采訪了最高人民法院執(zhí)行辦有關(guān)負(fù)責(zé)人。



 問(wèn)：能否簡(jiǎn)單概括一下《通知》主要規(guī)范了哪些問(wèn)題？



 答：概括而言，《通知》主要涉及六個(gè)問(wèn)題。首先，明確了執(zhí)法機(jī)關(guān)查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃證券所應(yīng)遵循的法定程序，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券公司的協(xié)助義務(wù)。第二，對(duì)于豁免凍結(jié)、扣劃的證券和資金進(jìn)行了細(xì)化。第三，是有關(guān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)主體的規(guī)定，包括關(guān)于托管在證券公司的投資者證券的協(xié)助義務(wù)單位范圍問(wèn)題，關(guān)于對(duì)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券公司的不同協(xié)助義務(wù)要求問(wèn)題，以及對(duì)證券公司自營(yíng)資金的凍結(jié)、扣劃問(wèn)題。第四，針對(duì)不同司法機(jī)關(guān)之間溝通信息機(jī)制不全、法律又禁止重復(fù)凍結(jié)的弊端，規(guī)定了不同執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)同一筆證券和資金凍結(jié)時(shí)的輪候制度。第五，規(guī)定了凍結(jié)的期限。第六，規(guī)定了爭(zhēng)議解決辦法。



 問(wèn)：是不是只有人民法院才有權(quán)對(duì)證券和交易結(jié)算資金進(jìn)行扣劃？



 答：是的，檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)都沒(méi)有扣劃的權(quán)力。依據(jù)民事訴訟法，民事強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)專(zhuān)署于人民法院行使，民事案件中對(duì)債務(wù)人的有關(guān)證券資產(chǎn)的查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃只能由人民法院進(jìn)行。同樣，按照刑事訴訟法第一百一十九條、第二百二十條規(guī)定，人民法院是罰金刑和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)判決的法定執(zhí)行機(jī)關(guān)，而按照刑事訴訟法第一百一十七條的規(guī)定，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)因?yàn)閭刹榘讣男枰?，可以依照?guī)定查詢(xún)、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。



 問(wèn)：《通知》對(duì)于查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃的對(duì)象要求提供明確的資料，請(qǐng)問(wèn)這是為什么？



 答：這是因?yàn)?，協(xié)助義務(wù)單位一方面當(dāng)然應(yīng)該滿(mǎn)足執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法要求，但另一方面，也負(fù)有對(duì)公民和法人的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行保密和保證財(cái)產(chǎn)安全的義務(wù)，因此，執(zhí)法機(jī)關(guān)的查詢(xún)對(duì)象必須指向涉案的特定當(dāng)事人，凍結(jié)、扣劃的對(duì)象必須是涉案當(dāng)事人可執(zhí)行的特定財(cái)產(chǎn)。



 鑒于自然人同名是一個(gè)非常普遍的現(xiàn)象，法人名稱(chēng)的專(zhuān)有權(quán)僅限于縣級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，全國(guó)范圍內(nèi)法人同名的情況也并不罕見(jiàn)，為了保證查詢(xún)對(duì)象的唯一性，對(duì)自然人進(jìn)行查詢(xún)時(shí)要求提供其身份證號(hào)碼；對(duì)于法人進(jìn)行查詢(xún)時(shí)根據(jù)其是企業(yè)法人和社團(tuán)法人的不同，則要求提供其營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼或者法人注冊(cè)登記證書(shū)號(hào)碼。



 同時(shí)，鑒于實(shí)踐中存在一些執(zhí)法機(jī)關(guān)的協(xié)助通知書(shū)內(nèi)容模糊，導(dǎo)致協(xié)助義務(wù)單位無(wú)所適從的情況，要求執(zhí)法機(jī)關(guān)必須明確凍結(jié)、扣劃對(duì)象的名稱(chēng)、數(shù)量或者數(shù)額、所在賬戶(hù)、凍結(jié)期限等信息。



 問(wèn)：《通知》規(guī)定，以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義建立的各類(lèi)專(zhuān)門(mén)清算交收賬戶(hù)不得整體凍結(jié)，這里的“整體凍結(jié)”是指什么？



 答：這是指對(duì)各類(lèi)賬戶(hù)本身進(jìn)行概括凍結(jié)。以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的各類(lèi)清算交收賬戶(hù)，維系著整個(gè)結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，賬戶(hù)本身是嚴(yán)禁凍結(jié)的，除了自營(yíng)資金交收賬戶(hù)內(nèi)的部分資金可以?xún)鼋Y(jié)以外，實(shí)際上所有以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的交收類(lèi)賬戶(hù)內(nèi)的證券和資金也都是不能凍結(jié)的（擔(dān)保品限定為交收完成之前）。



 問(wèn)：《通知》對(duì)于豁免凍結(jié)、扣劃的證券和資金規(guī)定得非常細(xì)致，概括地說(shuō)究竟哪些證券資金豁免凍結(jié)、扣劃？



 答：主要包括四類(lèi)。第一類(lèi)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的專(zhuān)門(mén)清算交收證券類(lèi)賬戶(hù)中的證券；第二類(lèi)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專(zhuān)門(mén)清算交收資金類(lèi)賬戶(hù)內(nèi)的資金；第三類(lèi)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司等結(jié)算參與人、發(fā)行人或者投資者提供的擔(dān)保品；第四類(lèi)是客戶(hù)證券和資金賬戶(hù)內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的證券和資金。



 問(wèn)：“輪候凍結(jié)”是怎么回事？



 答：為解決不同司法機(jī)關(guān)之間溝通信息機(jī)制不全、法律又禁止重復(fù)凍結(jié)的問(wèn)題，《通知》吸收了最高人民法院有關(guān)司法解釋的內(nèi)容，規(guī)定了不同執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)同一筆證券和資金凍結(jié)時(shí)的輪候制度。同時(shí)，賦予了協(xié)助義務(wù)單位在輪候的凍結(jié)裁定生效時(shí)，書(shū)面通知做出輪候凍結(jié)的執(zhí)法機(jī)關(guān)的義務(wù)。



 需要注意的是，如果不同的執(zhí)法機(jī)關(guān)同一交易日對(duì)同一筆證券分別在證券公司和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理輪候凍結(jié)手續(xù)的，在證券公司辦理的輪候凍結(jié)應(yīng)當(dāng)在先生效。