• 【發(fā)布單位】作者：周?
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-04-29 17:45:51
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法征求意見-

《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（征求意見稿）25日發(fā)布?！掇k法》將駐華代表機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍限定為聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，并規(guī)定舉辦大型推介活動(dòng)，應(yīng)事先向中國證監(jiān)會(huì)上報(bào)方案。



 去年首次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話期間，紐交所和納斯達(dá)克獲得了在華開設(shè)代表機(jī)構(gòu)的許可。而在當(dāng)時(shí)，我國就境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理尚無相關(guān)規(guī)則。因此，《辦法》也被視為兩家國際交易所巨頭正式進(jìn)駐中國內(nèi)地的必要條件。



 《辦法》明確，境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下稱“代表處”），是指“境外證券交易所在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)?！贝硖幖捌涔ぷ魅藛T，“不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同”；“不得以任何形式面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)”；“不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益”。



 另外，代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。



 《辦法》規(guī)定，就上述等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)可依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，違反相關(guān)規(guī)定的，將被處以警告、沒收違法所得、罰款直至撤銷代表處等處罰。



 對(duì)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的條件和應(yīng)提交的材料，《辦法》均做出了相應(yīng)規(guī)定。



 《辦法》規(guī)定，申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處。首席代表任職資格由證監(jiān)會(huì)審批，首席代表在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷，不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任。代表處工作人員中，境內(nèi)居民所占比例不低于50%。



 另外，《辦法》要求代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會(huì)員的情況。境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。



 香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，將參照《辦法》辦理。