• 【發(fā)布單位】作者：潘清
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-08-15 14:50:12
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會(huì)醞釀出臺(tái)法規(guī) 不達(dá)標(biāo)券商將遭“淘汰”-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一近日在北京表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在醞釀出臺(tái)法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，不達(dá)標(biāo)的證券公司將遭到“淘汰”。莊心一是在出席證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會(huì)時(shí)透露這一消息的。



 莊心一說，今后證券公司所有的 業(yè)務(wù)牌照、業(yè)務(wù)許可都將和自身資本實(shí)力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將來會(huì)出臺(tái)明確的法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，整改后達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的證券公司將退出市場(chǎng)。



 目前，證券公司的發(fā)展、創(chuàng)新、改革已經(jīng)成為證券行業(yè)內(nèi)外共同關(guān)注、重視的課題。莊心一說，當(dāng)前的證券行業(yè)正在困境中崛起，正在努力復(fù)蘇，因此探討證券公司的創(chuàng)新發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。



 首先，改革、創(chuàng)新是目前證券公司繼續(xù)發(fā)展的唯一選擇，證券公司必須重新塑造自己行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。其次，證券公司創(chuàng)新改革應(yīng)當(dāng)圍繞證券市場(chǎng)的改革和發(fā)展這個(gè)中心，并為此服務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)以功能完善、產(chǎn)品的增加為目標(biāo)，抓住主業(yè)，做大基礎(chǔ)。在這個(gè)過程中，證券公司的創(chuàng)新改革將支持、服務(wù)于證券市場(chǎng)改革，以維護(hù)證券市場(chǎng)的發(fā)展，因此,改革和發(fā)展是證券公司自身、必然的責(zé)任。第三，證券公司嚴(yán)格自律、有效內(nèi)控是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。監(jiān)管制度的完善和效率的提高,也是影響證券公司創(chuàng)新發(fā)展的要素之一。創(chuàng)新不是孤立的，而是與市場(chǎng)整體制度創(chuàng)新有關(guān)。監(jiān)管機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法是公平、效率的最重要體現(xiàn)。當(dāng)前正在進(jìn)行證券公司綜合治理改革,各方都要以此為契機(jī)建立起優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。每家公司都要努力把自身既有優(yōu)勢(shì)化為發(fā)展的資源，建立長(zhǎng)效的行業(yè)發(fā)展機(jī)制。第四,創(chuàng)新是集體行為，因此市場(chǎng)各方要同心同德，密切合作。證券公司、交易所、結(jié)算公司、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)，必須共同行動(dòng)起來，抓住當(dāng)前有利時(shí)機(jī)和迫在眉睫的時(shí)機(jī)，用改革來加快證券市場(chǎng)復(fù)興的進(jìn)程。