• 【發(fā)布單位】作者：浩民 于力
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-10-19 13:12:44
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• 【文件來(lái)源】--
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-《證券公司短期融資券管理辦法》11月1日起施行-

    《證券公司短期融資券管理辦法》18日由中國(guó)人民銀行發(fā)布，并將于今年11月1日起施行。今后，符合條件的證券公司可通過(guò)發(fā)行短期融資金融債券，滿(mǎn)足短期融資需要。
 短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。其發(fā)行和交易受央行的監(jiān)管。
 《辦法》規(guī)定，證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途：固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，股票二級(jí)市場(chǎng)投資，為客戶(hù)證券交易提供融資，長(zhǎng)期股權(quán)投資，央行禁止的其他用途。
 申請(qǐng)發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查認(rèn)可：取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上；發(fā)行人至少已在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)1年，且近1年無(wú)信息披露違規(guī)記錄；客戶(hù)交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，最近1年未挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金；內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理，有中臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)的前后臺(tái)進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制，近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)；采用市值法對(duì)資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值，能用合理的方法對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià)；央行和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 《辦法》要求，證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60%。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。
 《辦法》規(guī)定，短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限；短期融資券的發(fā)行期最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日，即從短期融資券發(fā)行招標(biāo)日到確立債權(quán)債務(wù)關(guān)系日，不超過(guò)3個(gè)工作日；短期融資券的發(fā)行應(yīng)采取拍賣(mài)方式，發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由供求雙方自行確定。
 《辦法》還規(guī)定，擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
 央行根據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的證券公司凈資本情況，每半年調(diào)整一次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限；有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和發(fā)行人的情況，對(duì)證券公司待償還短期融資券余額與該證券公司凈資本的比例上限進(jìn)行調(diào)整；有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)短期融資券的期限上限進(jìn)行調(diào)整。（文章原載中國(guó)證券報(bào)）