• 【發(fā)布單位】作者：林堅
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-27 16:19:57
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• 【失效日期】--
• 【文件來源】--
• 【所屬類別】立法追蹤

-《證券投資基金管理公司管理辦法》頒布-

中國證監(jiān)會今日頒布了《證券投資基金管理公司管理辦法》及《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》。兩個辦法均自2004年10月1日起施行。新辦法中沒有對自然人持股問題進(jìn)行規(guī)范，表明自然人目前尚不能參股基金管理公司。



 基金公司管理辦法共七章六十九條，分別對立法目的、監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)，基金管理公司設(shè)立條件和審核程序，公司重大事項變更、終止的有關(guān)條件和程序以及基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、審核程序，公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制等方面的原則性要求，監(jiān)督管理方式以及監(jiān)管措施等內(nèi)容予以明確。



 據(jù)悉，在制定基金公司管理辦法的同時，中國證監(jiān)會還起草了《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》，對辦法的相關(guān)條款的執(zhí)行問題、新舊規(guī)則的銜接問題以及材料報送的具體內(nèi)容與格式等作出具體規(guī)定。此外，中國證監(jiān)會還將以辦法為基礎(chǔ)，起草頒布基金管理公司治理準(zhǔn)則，修改完善《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，一旦成熟將及時頒布。



 高管人員管理辦法共六章四十八條，分別對立法目的、高管人員的范圍、中國證監(jiān)會的管理權(quán)限和方式，高管人員任職條件和審核程序，董事長、總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理等高管人員不同的具體任職條件，審核或備案的內(nèi)容及程序，基金行業(yè)高管人員從事基金業(yè)務(wù)主要的行為規(guī)范，對高管人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管的主要內(nèi)容、方式、手段、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作出規(guī)定。



 據(jù)了解，對高管人員管理辦法相關(guān)條款的執(zhí)行、申報材料的具體內(nèi)容與格式等問題，中國證監(jiān)會也將在近期發(fā)布相關(guān)通知予以明確。同時，中國證監(jiān)會正在制定有關(guān)督察長、基金經(jīng)理等人員的管理規(guī)定，待成熟后將發(fā)布實施。



 （文章原載上海證券報）