• 【發(fā)布單位】作者：林堅
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-07-01 13:28:29
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• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會公布兩個施基金銷售和運作管理辦法-

中國證監(jiān)會今日公布施行《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金運作管理辦法》。辦法鼓勵基金產(chǎn)品創(chuàng)新,不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券比例。



 基金銷售管理辦法共分七章,對基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動進行了規(guī)范。



 辦法規(guī)定,基金銷售由基金管理人負責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)代為辦理。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu),以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。該辦法還對各類基金代銷機構(gòu)的準入標準作了詳細規(guī)定。



 辦法規(guī)定,基金管理人和基金代銷機構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并報證監(jiān)會備案。基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形。



 辦法還規(guī)定,基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。



 基金運作管理辦法則對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開,以及其他基金運作活動作了規(guī)范。



 辦法規(guī)定,擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行。擬募集的基金應(yīng)當(dāng)有明確、合法的投資方向,有明確的基金運作方式,符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。



 基金運作管理辦法不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券的比例,這就為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新打開了空間。但規(guī)定了基金分類及相關(guān)的投資比例要求、基金投資限制。如規(guī)定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的百分之十。此外,還規(guī)定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十。同時,要求開放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數(shù)和最低比例。(文章原載上海證券報）