-中國證監(jiān)會頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》-

中國證監(jiān)會18日頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（簡稱《試行辦法》），這一辦法規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準，符合條件的證券公司可以從事三種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。



 所謂客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通俗講就是券商可以通過股票等金融產(chǎn)品為客戶（投資者）進行理財服務(wù)。證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，證券公司通過開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開發(fā)不同種類的金融產(chǎn)品，為社會提供形式多樣的投資理財服務(wù)，可以滿足各類投資者的不同需要，有利于逐步引導(dǎo)社會資金進入資本市場，進一步聯(lián)通貨幣市場與資本市場，促進儲蓄向投資轉(zhuǎn)化，提高社會資金的配置效率，從而促進金融市場的均衡發(fā)展。



 《試行辦法》規(guī)定，證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。



 證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人指出，《試行辦法》在對證券公司現(xiàn)行的受托投資管理業(yè)務(wù)進一步規(guī)范的基礎(chǔ)上，規(guī)定符合條件的證券公司可以申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這是證監(jiān)會適應(yīng)市場發(fā)展需要和投資者要求所采取的一項新措施，對豐富證券市場投資產(chǎn)品，推進證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，滿足投資者多樣化投資需求等有著十分積極的意義。



 這一《試行辦法》將于2004年2月1日起施行。證監(jiān)會2001年頒布的《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》同時廢止?！对囆修k法》實施前證監(jiān)會已核準的證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)資格繼續(xù)有效，自這一辦法實施之日起自動變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（完）

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