• 【發(fā)布單位】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳
• 【發(fā)布文號】銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕12號
• 【發(fā)布日期】2017-03-10
• 【生效日期】2017-03-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳
• 【所屬類別】政策參考

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于外資銀行開展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于外資銀行開展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
 銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕12號
 
各銀監(jiān)局，外資銀行：
        為進(jìn)一步明確監(jiān)管政策，現(xiàn)就外資銀行開展下列業(yè)務(wù)有關(guān)事項通知如下：
        一、外商獨資銀行、中外合資銀行依法開展國債承銷業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，但應(yīng)在開展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門報告。依法應(yīng)獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。
        二、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行依法開展托管業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門報告，但銀監(jiān)會行政許可規(guī)章另有規(guī)定的除外。依法應(yīng)獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。
        三、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行依法開展財務(wù)顧問等咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，但應(yīng)在開展業(yè)務(wù)后5日內(nèi)向監(jiān)管部門報告。依法應(yīng)獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。
        四、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行可以依法合規(guī)與母行集團(tuán)開展境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)作，發(fā)揮全球服務(wù)優(yōu)勢，為客戶在境外發(fā)債、上市、并購、融資等活動提供綜合金融服務(wù)。外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行應(yīng)明確自身在母行集團(tuán)內(nèi)提供業(yè)務(wù)協(xié)作服務(wù)的職責(zé)、利潤分配機制，并于每年一季度末將上一年度與母行集團(tuán)業(yè)務(wù)協(xié)作開展情況向監(jiān)管部門報告。
        五、外商獨資銀行、中外合資銀行在風(fēng)險可控前提下，可以依法投資境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)。
        六、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行開展上述業(yè)務(wù)活動應(yīng)加強制度建設(shè)、合規(guī)管理和風(fēng)險控制，提高并表管理能力，提升綜合金融服務(wù)水平。
 
        2017年3月10日
         （此件發(fā)至銀監(jiān)分局和外資銀行）
 
 附：
1. 銀監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于外資銀行開展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》
http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/4F795C7C308A4AEA84095F79285BE114.html
 2. 銀監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《關(guān)于外資銀行開展部分業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》答記者問
http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/92759A8117044B3D8C3A1EF7E37E2424.html