• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】〔2010〕17 號(hào)
• 【發(fā)布日期】2010-05-14
• 【生效日期】2010-05-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定

關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定 

(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕17 號(hào))





 現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)



 二○一○年五月十四日



 附件1：關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定.doc



 附件2：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（2010年修訂）.doc



 關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定



 現(xiàn)決定對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕12號(hào)）作如下修改：



 一、第四條增加一款為第二款：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)在分類復(fù)核中建立專家評(píng)審機(jī)制，組成專家評(píng)審委員會(huì)，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評(píng)審委員會(huì)的成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成?！?


 二、第九條第一款第六項(xiàng)修改為：“公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分”。



 三、第九條第一款第七項(xiàng)修改為：“公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分”。



 四、第九條第一款增加三項(xiàng)為第八項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十項(xiàng)：“（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分”。同時(shí)，將第九條第一款第八項(xiàng)改為第十一項(xiàng)。



 五、第九條第二款修改為:“ 證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分?！?


 六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分；同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”



 七、第十三條、第十四條中的“本規(guī)定第九條第（六）至第（八）項(xiàng)措施”修改為“本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項(xiàng)措施”。



 八、第三十二條修改為：“證券公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的?！?


 九、本決定自公布之日起施行。



 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。