• 【發(fā)布單位】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)國際〔2009〕843號
• 【發(fā)布日期】2009-08-28
• 【生效日期】2009-08-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于聯(lián)泰大都會(huì)人壽保險(xiǎn)有限公司修改章程的批復(fù)

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于聯(lián)泰大都會(huì)人壽保險(xiǎn)有限公司修改章程的批復(fù)

(保監(jiān)國際〔2009〕843號)





聯(lián)泰大都會(huì)人壽保險(xiǎn)有限公司：



 你公司《關(guān)于申請本公司章程修改的請示》（聯(lián)泰大都會(huì)人壽〔2009〕131號）收悉。經(jīng)審核，核準(zhǔn)你公司對章程進(jìn)行的以下修改：



 一、第26條修改為：



 第26條 管理層結(jié)構(gòu)



 公司管理機(jī)構(gòu)由以下高級管理人員(“高級管理人員”)組成：一名總經(jīng)理(“總經(jīng)理”)、一名財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 (“財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人”)、一名總精算師 (“總精算師”)、一名營銷總監(jiān)(“營銷總監(jiān)”)以及總經(jīng)理不時(shí)指定和任命擔(dān)任高級管理人員的其他高級職員。



 二、第28條修改為：



 第28條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人



 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及其報(bào)酬事項(xiàng)，由董事會(huì)根據(jù)總經(jīng)理提名決定。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告工作。



 （a）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)為：



 （i）負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和編制財(cái)務(wù)報(bào)告，建立和維護(hù)與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性；



 （ii）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理，包括預(yù)算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；



 （iii）負(fù)責(zé)或者參與風(fēng)險(xiǎn)管理和償付能力管理；



 （iv）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動(dòng)；



 （v）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告；



 （vi）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定以及依法應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。



 （b）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職權(quán)為：



 （i）公司有下列情形之一的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職責(zé)，及時(shí)向董事會(huì)、總經(jīng)理或者相關(guān)高級管理人員提出糾正建議；董事會(huì)、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字：



 （1）經(jīng)營活動(dòng)或者編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告嚴(yán)重違反保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；



 （2）嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險(xiǎn)人合法權(quán)益的；



 （3）公司其他高級管理人員侵犯公司合法權(quán)益，給公司經(jīng)營可能造成嚴(yán)重危害的。



 （ii）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，公司有關(guān)部門和人員不得進(jìn)行非法干預(yù)，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。



 （iii）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)列席與其職責(zé)相關(guān)的公司董事會(huì)會(huì)議。



 三、第29條修改為：



 第29條 總精算師



 總精算師由董事會(huì)任命，總精算師對董事會(huì)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告公司的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。



 （a）總精算師的職責(zé)為：



 （i）分析、研究經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，參與制定保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)策略，擬定保險(xiǎn)產(chǎn)品費(fèi)率，審核保險(xiǎn)產(chǎn)品材料；



 （ii）負(fù)責(zé)或者參與償付能力管理；



 （iii）制定或者參與制定再保險(xiǎn)制度、審核或者參與審核再保險(xiǎn)安排計(jì)劃；



 （iv）評估各項(xiàng)準(zhǔn)備金以及相關(guān)負(fù)債，參與預(yù)算管理；



 （v）參與制定股東紅利分配制度，制定分紅保險(xiǎn)等有關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品的紅利分配方案；



 （vi）參與資產(chǎn)負(fù)債配置管理，參與決定投資方案或者參與擬定資產(chǎn)配置指引；



 （vii）參與制定業(yè)務(wù)營運(yùn)規(guī)則和手續(xù)費(fèi)、傭金等中介服務(wù)費(fèi)用給付制度；



 （viii）根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)和國家有關(guān)部門規(guī)定，審核、簽署公開披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告；



 （ix）根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定，審核、簽署精算報(bào)告、內(nèi)含價(jià)值報(bào)告等有關(guān)文件；



 （x）按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向公司和中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；



 （xi）中國保監(jiān)會(huì)或者本章程規(guī)定的其他職責(zé)。



 請你公司依照有關(guān)規(guī)定辦理變更事宜。



中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○九年八月二十八日