• 【發(fā)布單位】甘肅省
• 【發(fā)布文號】甘政辦發(fā)[2008]71號
• 【發(fā)布日期】2008-06-06
• 【生效日期】2008-06-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】甘肅省
• 【所屬類別】政策參考

甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議制度

甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議制度

(甘政辦發(fā)[2008]71號)





各市、自治州人民政府，省政府各部門，中央在甘有關(guān)單位：



 為適應(yīng)反洗錢工作新形勢的需要，依據(jù)《反洗錢法》和國務(wù)院《反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度》，對我省反洗錢工作聯(lián)席會議制度作了相應(yīng)修訂，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議制度》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。



 甘肅省人民政府辦公廳

 二○○八年六月六日





甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議制度



 為深入貫徹落實黨中央和國務(wù)院關(guān)于反腐倡廉、打擊經(jīng)濟犯罪的一系列指示精神，有效防范和打擊洗錢犯罪，維護國家政治、經(jīng)濟、金融安全和正常的經(jīng)濟秩序，根據(jù)國務(wù)院《反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度》，結(jié)合我省實際，建立甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議(以下簡稱“聯(lián)席會議”)制度。



 一、聯(lián)席會議由省高級法院、省檢察院、省公安廳、省安全廳、省監(jiān)察廳、省民政廳、省司法廳、省財政廳、省建設(shè)廳、省商務(wù)廳、省國稅局、省地稅局、省工商局、省廣電局、省政府金融辦、省政府法制辦、蘭州海關(guān)、人行蘭州中心支行、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局和國家外匯管理局甘肅分局各1名負責(zé)同志組成(見附件)。聯(lián)席會議由分管副省長擔(dān)任總召集人，省政府分管副秘書長、人行蘭州中心支行行長任召集人。聯(lián)席會議組成人員因工作變動需要調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會議確定。



 聯(lián)席會議辦公室設(shè)在人行蘭州中心支行，負責(zé)組織開展日常工作。辦公室主任由人行蘭州中心支行分管副行長兼任。各成員單位指定一名處級干部為聯(lián)絡(luò)員。



 二、聯(lián)席會議在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹《反洗錢法》，組織、協(xié)調(diào)并指導(dǎo)全省各部門、動員全社會開展反洗錢工作。



 三、聯(lián)席會議各成員單位在省政府確定的反洗錢工作機制框架內(nèi)開展工作。



 各成員單位的具體職責(zé)是：



 人行蘭州中心支行：承辦組織協(xié)調(diào)全省反洗錢的具體工作；負責(zé)全省反洗錢的資金監(jiān)測；指導(dǎo)、部署全省金融業(yè)反洗錢工作，會同有關(guān)金融監(jiān)管部門落實金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況；會同省政府有關(guān)部門指導(dǎo)、部署非金融高風(fēng)險行業(yè)的反洗錢工作，逐步落實非金融高風(fēng)險行業(yè)反洗錢規(guī)章；在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動；會同省政府有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)建立反洗錢信息溝通機制；依法加強對現(xiàn)金、銀行賬戶等的管理，采取有效措施防范洗錢風(fēng)險；協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪的案件。



 省政府金融辦：會同人行蘭州中心支行負責(zé)制定全省金融業(yè)反洗錢政策措施。



 省高級法院：負責(zé)督辦、指導(dǎo)全省洗錢犯罪案件的審判；對審理中遇到的適用法律問題，及時向最高人民法院請示。



 省檢察院：負責(zé)督辦、指導(dǎo)全省洗錢犯罪案件的批捕、起訴和訴訟監(jiān)督；注意發(fā)現(xiàn)和查處隱藏在洗錢犯罪背后的國家工作人員職務(wù)犯罪案件；對檢察工作中遇到的適用法律問題，及時向最高人民檢察院請示。



 省公安廳：組織、協(xié)調(diào)、指揮全省公安機關(guān)做好洗錢犯罪的防范工作以及涉嫌洗錢犯罪的可疑資金交易信息的調(diào)查、偵破工作；向金融業(yè)和非金融高風(fēng)險行業(yè)提供公民身份證信息及核查服務(wù)。



 省安全廳：參與洗錢犯罪的情報搜集與處理，研究相應(yīng)的信息溝通和合作調(diào)查方案；配合調(diào)查核實涉外可疑洗錢活動。



 省監(jiān)察廳：負責(zé)調(diào)查處理洗錢活動所涉及的省內(nèi)國家行政機關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違法違紀(jì)問題；加強制度建設(shè)，注重從源頭上遏制洗錢活動；研究建立打擊利用洗錢進行貪污賄賂等腐敗行為的信息溝通與合作調(diào)查機制。



 省民政廳：加強對社會團體、基金會、民辦非企業(yè)單位等非營利性組織的監(jiān)督和管理，配合人行蘭州中心支行逐步落實非營利性組織的反洗錢規(guī)章和監(jiān)管要求。



 省司法廳：加強全省律師、公證、基層法律服務(wù)機構(gòu)反洗錢制度建設(shè)，會同人行蘭州中心支行落實律師、公證、基層法律服務(wù)機構(gòu)的反洗錢規(guī)章，對律師、公證、基層法律服務(wù)機構(gòu)進行反洗錢方面的監(jiān)督和管理；協(xié)調(diào)開展與反洗錢工作有關(guān)的司法協(xié)助。



 省財政廳：進一步加強對財政資金與賬戶的管理，參與研究建立全省洗錢所涉資金的追繳入庫制度，研究加強彩票管理工作，加強對金融類與行政事業(yè)性國有資產(chǎn)的監(jiān)管，防范上述領(lǐng)域存在的洗錢風(fēng)險；研究會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等中介機構(gòu)以及注冊會計師、評估師等執(zhí)業(yè)人員介入反洗錢工作問題，會同人行蘭州中心支行落實上述領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章。



 省建設(shè)廳：加強房地產(chǎn)權(quán)屬機構(gòu)和房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、估價等中介服務(wù)機構(gòu)反洗錢制度建設(shè)，參與研究省內(nèi)房地產(chǎn)領(lǐng)域反洗錢工作的政策措施，會同人行蘭州中心支行落實房地產(chǎn)領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章。



 省商務(wù)廳：參與加強對洗錢活動頻發(fā)領(lǐng)域和區(qū)域的管理；研究加強全省外商投資和內(nèi)資企業(yè)對外直接投資的反洗錢監(jiān)管問題，提出相關(guān)政策建議；參與加強對進出口貿(mào)易的監(jiān)管，防止境內(nèi)外不法分子勾結(jié)、利用虛假進出口貿(mào)易進行洗錢；與人行蘭州中心支行共同落實珠寶、貴重金屬交易、典當(dāng)、拍賣等領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章。



 蘭州海關(guān)：研究建立在全省進出境環(huán)節(jié)打擊跨境洗錢行為的監(jiān)管和查處體系，加強對進出口貿(mào)易過程中貨物和運輸工具的查驗，加強報關(guān)單據(jù)的審核和管理，防止犯罪分子利用虛假進出口貿(mào)易進行洗錢活動；打擊和防范犯罪分子在實施走私和違反海關(guān)監(jiān)管行為等違法犯罪活動時進行的洗錢活動；密切與相關(guān)部門合作，制定信息溝通和合作的工作方案，加強對進出口貿(mào)易的監(jiān)測；加強對現(xiàn)金、無記名有價證券、金銀及其制品的進出境監(jiān)管和查驗，向人行蘭州中心支行通報有關(guān)工作信息。



 省國稅局、省地稅局：負責(zé)全省打擊和防范涉及洗錢的偷稅、逃避追繳欠稅、騙稅等稅收違法行為政策措施的落實，配合人行蘭州中心支行開展反洗錢工作，會同相關(guān)部門研究建立相應(yīng)的信息傳遞和執(zhí)法合作機制。



 省工商局：配合有關(guān)部門加強反洗錢監(jiān)管工作；與人民銀行、公安、安全、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)部門建立反洗錢信息互通機制。



 省廣電局：參與全省反洗錢工作的宣傳教育工作，提高公民的反洗錢意識。



 省政府法制辦：參與省內(nèi)地方性反洗錢法律法規(guī)調(diào)研和起草工作。



 甘肅銀監(jiān)局：配合人行蘭州中心支行落實銀行業(yè)反洗錢工作的政策措施，研究解決銀行業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題，及時向人行蘭州中心支行通報銀行業(yè)金融機構(gòu)與反洗錢工作相關(guān)的監(jiān)管信息；落實銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對銀行業(yè)金融機構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，明確和貫徹銀行業(yè)金融機構(gòu)在市場準(zhǔn)入和人員任職方面的反洗錢要求；配合人行蘭州中心支行對銀行業(yè)金融機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管；及時向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件；會同人行蘭州中心支行指導(dǎo)全省銀行業(yè)自律性組織制定反洗錢工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；對省內(nèi)銀行業(yè)反洗錢工作提出政策建議。



 甘肅證監(jiān)局：配合人行蘭州中心支行落實證券、期貨業(yè)反洗錢工作的政策措施，研究解決省內(nèi)證券、期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題，及時向人行蘭州中心支行通報反洗錢工作信息；落實證券、期貨業(yè)金融機構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對證券、期貨業(yè)金融機構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，在證券、期貨業(yè)金融機構(gòu)市場準(zhǔn)入和人員任職方面貫徹反洗錢要求；配合人行蘭州中心支行對證券、期貨業(yè)金融機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管；及時向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件；會同人民銀行指導(dǎo)全省證券、期貨業(yè)自律性組織制定反洗錢工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；對省內(nèi)證券、期貨業(yè)反洗錢工作提出政策建議。



 甘肅保監(jiān)局：配合人行蘭州中心支行落實保險業(yè)反洗錢工作的政策措施，研究解決省內(nèi)保險業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題，及時向人行蘭州中心支行通報保險業(yè)金融機構(gòu)與反洗錢工作相關(guān)的監(jiān)管信息；落實保險業(yè)金融機構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對保險業(yè)金融機構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，明確保險業(yè)金融機構(gòu)在市場準(zhǔn)入和人員任職方面的反洗錢要求；配合人民銀行對保險業(yè)金融機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管；及時向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件；會同人行蘭州中心支行指導(dǎo)全省保險業(yè)自律性組織制定反洗錢工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；對省內(nèi)保險業(yè)反洗錢工作提出政策建議。



 國家外匯管理局甘肅分局：加強對省內(nèi)金融機構(gòu)以及其他單位和個人辦理外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理，指導(dǎo)金融機構(gòu)做好與外匯業(yè)務(wù)相關(guān)的反洗錢工作，落實外匯管理規(guī)章和規(guī)范性文件的反洗錢要求；加強對跨境資金異常流動情況的監(jiān)測，對涉嫌外匯違規(guī)的行為進行查處，對涉嫌其他違法犯罪的，移交相關(guān)的執(zhí)法部門和司法機關(guān)處理；與各行政執(zhí)法部門和司法部門合作，打擊“地下錢莊”等非法外匯資金交易活動及外匯領(lǐng)域的其他違法犯罪活動。



 四、聯(lián)席會議辦公室的職責(zé)是：掌握全省和各部門反洗錢工作情況，加強對洗錢活動手法、規(guī)律、特點的研究，就反洗錢工作的政策、措施、計劃、項目向聯(lián)席會議提出建議和方案；負責(zé)籌備聯(lián)席會議的召開，督促落實聯(lián)席會議做出的各項決定，及時通報全省反洗錢工作情況；統(tǒng)一協(xié)調(diào)各行業(yè)、各部門開展反洗錢工作，逐步實現(xiàn)反洗錢工作信息共享。



 組織做好聯(lián)席會議的會務(wù)工作。根據(jù)各成員單位意見提出會議議題，經(jīng)召集人批準(zhǔn)或全體聯(lián)絡(luò)員會議研究同意后組織召開。每次全體會議后，形成會議紀(jì)要，分送各成員單位，并督促落實相關(guān)工作。



 五、聯(lián)席會議原則上每年召開一至兩次全體會議。確因工作需要，經(jīng)成員單位提議，可適時召開全體會議或部分成員會議。



 聯(lián)席會議的議題包括：傳達、貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于反洗錢工作的指示精神；研究全省反洗錢工作的新情況、新問題；討論需要落實的政策規(guī)定及有關(guān)重點工作；交流通報反洗錢工作情況；就有關(guān)工作進行協(xié)商，并提出落實意見。對反洗錢工作的重大問題，經(jīng)聯(lián)席會議研究后，報省政府審定。



 聯(lián)席會議形成的決議，按部門職能，分工負責(zé)落實。



 聯(lián)席會議辦公室定期或不定期組織召開成員單位聯(lián)絡(luò)員會議。



 六、本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。



 附件：



甘肅省政府反洗錢工作聯(lián)席會議成員名單



 總召集人 澤巴足 副省長



 召 集 人 張勤和 省政府副秘書長、省政府金融辦主任



 楊明基 人行蘭州中心支行行長、國家外匯管理局甘肅分局局長



 成 員 馬江河 省政府金融辦副主任



 王 俊 省高級法院副院長



 南明法 省檢察院副檢察長



 李宗鋒 省公安廳副廳長



 劉景源 省安全廳副巡視員



 王棟玉 省紀(jì)委常委



 沙仲才 省民政廳副廳長



 張克年 省司法廳副廳長



 李 堋 省財政廳副廳長



 郭明卿 省建設(shè)廳副廳長



 王代喜 省商務(wù)廳副廳長



 張冀平 蘭州海關(guān)副關(guān)長



 梁云才 省國稅局副局長



 邢 軍 省地稅局總經(jīng)濟師



 陳其壽 省工商局副局長



 康 堅 省廣電局副局長



 曾施霖 省政府法制辦副主任



 何 偉 甘肅銀監(jiān)局紀(jì)委書記



 陳士轟 甘肅證監(jiān)局副局長



 王 勉 甘肅保監(jiān)局局長助理



 張志峰 人行蘭州中心支行副行長、國家外匯管理局甘肅分局副局長