• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2007]144號
• 【發(fā)布日期】2007-12-18
• 【生效日期】2007-12-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于做好第四批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知

(證監(jiān)發(fā)[2007]144號)





中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各證券、期貨交易所，上海、深圳專員辦，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券投資者保護(hù)基金公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，會內(nèi)各部門：



 2007年10月9日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2007]33號，以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：



 一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。



 二、有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。



 三、請根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時處理有關(guān)行政審批項目取消后可能出現(xiàn)的情況和問題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，請及時報告中國證監(jiān)會。



附件：中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二○○七年十二月十八日





附件：中國證監(jiān)會第四批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接



序號

 取消項目名稱

 后續(xù)管理和工作銜接



1



境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通核準(zhǔn)



 凡發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司，應(yīng)就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業(yè)審批部門的意見，在獲得原審批部門同意后，發(fā)布關(guān)于非上市外資股在B股市場上市流通的公告，并按照交易所的要求辦理相關(guān)手續(xù)。



2

 開放式基金廣告、宣傳推介核準(zhǔn)

 對基金宣傳推介材料的制作和使用，中國證監(jiān)會不再進(jìn)行事前審批，改由基金銷售機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布后報基金監(jiān)管部及機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局；對涉及基金宣傳推介材料的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會將據(jù)此依法對基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管及行政處罰措施。



3

 網(wǎng)上證券委托資格核準(zhǔn)

 機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作，將網(wǎng)上證券交易后續(xù)監(jiān)管工作納入以證券公司分類監(jiān)管為核心的監(jiān)管體系中。



4

 證券公司類型核定

 取消后依法對證券公司實施業(yè)務(wù)牌照管理。



5

 上市公司暫停、恢復(fù)、終止上市審批

 取消。



6

 封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn)

 取消。



7

 國有企業(yè)開展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)資格的審批

 依據(jù)《期貨交易管理條例》第46條的規(guī)定執(zhí)行。



8

 期貨經(jīng)紀(jì)公司持有10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東資格核準(zhǔn)

 依據(jù)《期貨交易管理條例》第19條的規(guī)定執(zhí)行。