• 【發(fā)布單位】福建省
• 【發(fā)布文號(hào)】閩政辦[2007]47號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-03-28
• 【生效日期】2007-03-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(閩政辦[2007]47號(hào))





各市、縣（區(qū)）人民政府，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：



 現(xiàn)將《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合我省實(shí)際，提出以下意見，請一并貫徹執(zhí)行。



 一、提高思想認(rèn)識(shí)。近年來，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（下稱非法證券活動(dòng)）在我省福州、三明、寧德、莆田、泉州等地區(qū)時(shí)有發(fā)生，2006年福建證監(jiān)局就接到此類投訴99件，涉及非法中介機(jī)構(gòu)78家。其主要形式：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或集團(tuán)公司駐中國代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票;二是以“證券投資咨詢公司”為名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，利用互聯(lián)網(wǎng)非法向社會(huì)公眾從事證券投資咨詢、證券投資基金銷售或委托理財(cái)業(yè)務(wù);三是非法中介機(jī)構(gòu)通常采用公告、廣播、電傳信息、電話、說明會(huì)、聯(lián)誼會(huì)、推薦會(huì)、朋友介紹等方式，編造虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。非法證券活動(dòng)欺騙性強(qiáng)、手段隱蔽、社會(huì)危害性大；如打擊不力，將影響我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。各級(jí)各部門要從構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)和“平安福建”，全面推進(jìn)海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的高度，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，提高維護(hù)金融安全的敏銳性，增強(qiáng)打擊非法證券活動(dòng)的責(zé)任感，結(jié)合新修訂的《公司法》和《證券法》的貫徹實(shí)施，加強(qiáng)聯(lián)合執(zhí)法，嚴(yán)肅查處案件，制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制，有效打擊和遏制非法證券活動(dòng)。



 二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)國務(wù)院辦公廳有關(guān)文件要求，建立由福建證監(jiān)局、省公安廳、省工商局，人民銀行福州中心支行、福建銀監(jiān)局并邀請省法院、省檢察院等有關(guān)單位參加的省打擊非法證券活動(dòng)聯(lián)席會(huì)議制度，并根據(jù)需要不定期召開工作會(huì)議，省政府分管副秘書長和福建證監(jiān)局局長為召集人。聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：（一）貫徹落實(shí)國務(wù)院和國家有關(guān)機(jī)關(guān)及省委、省政府關(guān)于整治非法證券活動(dòng)的決定和部署，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)組織制定整治非法證券活動(dòng)的有關(guān)文件，提供政策解釋，保證及時(shí)有效地查處案件。（二）根據(jù)相關(guān)單位的要求，組織對涉嫌非法證券活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，并由有關(guān)部門做出認(rèn)定結(jié)論。（三）指導(dǎo)、配合各設(shè)區(qū)市（不含廈門）人民政府建立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)、督促地方人民政府和相關(guān)部門按照整治非法證券活動(dòng)工作要求，做好相關(guān)工作。（四）組織指導(dǎo)整治非法證券活動(dòng)宣傳和投資者教育。（五）協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動(dòng)工作中出現(xiàn)的問題，并加強(qiáng)有關(guān)部門、各地區(qū)間信息溝通與交流。（六）完成省人民政府交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在福建證監(jiān)局。各地非法證券活動(dòng)查處和善后工作按屬地原則，由所在地人民政府負(fù)責(zé)；涉及多個(gè)設(shè)區(qū)市的，由公司注冊地的設(shè)區(qū)市人民政府牽頭負(fù)責(zé)；福建證監(jiān)局、省直有關(guān)部門和相關(guān)設(shè)區(qū)市要予以積極支持配合。涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，由福建證監(jiān)局、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。



 三、重視宣傳教育。各級(jí)政府各有關(guān)部門要以近期我省金融機(jī)構(gòu)開展的“打擊非法金融活動(dòng)，維護(hù)百姓合法金融權(quán)益”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)為契機(jī)，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播和互聯(lián)網(wǎng)等傳媒，多方位、多角度地宣傳國家的相關(guān)法規(guī)、政策，以及非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例等，提高廣大投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，自覺做到知法、守法，維護(hù)自身合法權(quán)益。



福建省人民政府辦公廳

二○○七年三月二十八日





國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票

和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

國辦發(fā)〔2006〕99號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：



 近年來，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（以下簡稱非法證券活動(dòng)）在我國部分地區(qū)時(shí)有發(fā)生，個(gè)別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭，嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，維護(hù)證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)問題通知如下：



 一、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢頭



 非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。



 地方各級(jí)人民政府、國務(wù)院有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感。要完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢頭。



 二、明確分工，加強(qiáng)配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力



 為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)要組織專門機(jī)構(gòu)和得力人員，明確職責(zé)，加強(qiáng)溝通，與相關(guān)部門和省級(jí)人民政府建立反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力的工作機(jī)制。



 非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。涉及多個(gè)省（區(qū)、市）的，由公司注冊地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)?。▍^(qū)、市）要予以積極支持配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。



 地方各級(jí)人民政府要高度重視，統(tǒng)籌安排，周密部署，建立起群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警機(jī)制，制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。對近年來案件多發(fā)的地區(qū)，有關(guān)地方人民政府要迅速開展查處、取締工作，果斷處置，集中查處一批典型案件并公開報(bào)道，震懾犯罪分子，教育人民群眾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。



 三、明確政策界限，依法進(jìn)行監(jiān)管



 （一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。



 （二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人。



 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。



 違反上述三項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)堅(jiān)決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。



 證監(jiān)會(huì)要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡稱非上市公眾公司）管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。



 四、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對投資者教育



 證監(jiān)會(huì)、公安部等有關(guān)部門要指導(dǎo)地方各級(jí)人民政府，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例及其嚴(yán)重危害，提高廣大投資者對非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生，防患于未然。



中華人民共和國國務(wù)院辦公廳

二○○六年十二月十二日