• 【發(fā)布單位】天津市
• 【發(fā)布文號(hào)】津政發(fā)〔2004〕96號(hào)
• 【發(fā)布日期】2004-10-29
• 【生效日期】2004-10-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】天津市
• 【所屬類別】地方法規(guī)

天津市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

天津市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法
 
(津政發(fā)〔2004〕96號(hào))






第一章 總 則




第一條 為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡(jiǎn)化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)行政許可法》、《
國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）和《
境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào)），結(jié)合本市實(shí)際，制定本暫行辦法。




第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)各類法人 （以下統(tǒng)稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在中華人民共和國(guó)境外的國(guó)家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）進(jìn)行的境外投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）的核準(zhǔn)。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。




第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目， 是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外企業(yè)（或項(xiàng)目）的全部或部分所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。




第四條 境外投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目核準(zhǔn)制。 政府只對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)，不再審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和下達(dá)各種指令性計(jì)劃。




第五條 本市各級(jí)發(fā)展改革（計(jì)劃） 部門是負(fù)責(zé)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)部門”），負(fù)責(zé)按照規(guī)定權(quán)限進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)。




第二章 核準(zhǔn)權(quán)限




第六條 中方投資額在3000萬(wàn)美元及以上的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。



 中方投資用匯額在1000萬(wàn)美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。



 前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國(guó)家投資的項(xiàng)目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。



 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，由投資主體向市發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告，經(jīng)市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委并取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。




第七條 除上述需要報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目以外的其他所有項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。




第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、核準(zhǔn)條件及效力




第八條 項(xiàng)目投資主體（亦稱“項(xiàng)目申請(qǐng)人” ）提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。



 按照規(guī)定權(quán)限應(yīng)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。



 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)參照國(guó)家頒布的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本和對(duì)境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。




第九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：



 （一）項(xiàng)目名稱、各投資方基本情況；



 （二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；



 （三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；



 （四）項(xiàng)目總投資及用途說明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；



 （五）購(gòu)并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購(gòu)并或參股公司的具體情況；



 （六）其他需說明的事項(xiàng)。




第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)人在報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)應(yīng)附以下文件：



 （一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；



 （二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；



 （三）銀行出具的融資意向書；



 （四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；



 （五）投標(biāo)、購(gòu)并或合資、合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；



 （六）境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)附國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目投資主體事先報(bào)送的該項(xiàng)目書面信息報(bào)告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；



 （七）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。




第十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定的權(quán)限， 主要對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件根據(jù)以下核準(zhǔn)條件進(jìn)行核準(zhǔn)：



 （一）符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則和投資項(xiàng)目所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規(guī)；



 （二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；



 （三）符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國(guó)內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；



 （四）有利于吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；



 （五）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理的有關(guān)規(guī)定，



 （六）投資主體應(yīng)具備相應(yīng)的投資實(shí)力。




第十二條 項(xiàng)目投資主體憑項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，到有關(guān)部門依法辦理對(duì)外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。




第十三條 項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。




第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在核準(zhǔn)文件的有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申請(qǐng)人到有關(guān)部門依法辦理對(duì)外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。



 對(duì)在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿30日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門申請(qǐng)延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。



 對(duì)在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門作出準(zhǔn)予延期決定的項(xiàng)目，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。



 核準(zhǔn)文件有效期滿后，項(xiàng)目申請(qǐng)人到有關(guān)部門依法辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門出具的準(zhǔn)予延期文件。




第四章 核準(zhǔn)程序和期限




第十五條 項(xiàng)目申請(qǐng)人須向其注冊(cè)所在地的區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。



 按照規(guī)定權(quán)限由市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報(bào)市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)并在核準(zhǔn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委；



 需要由國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報(bào)市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提出審查意見后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。




第十六條 發(fā)展改革部門如認(rèn)為申請(qǐng)材料不齊全或不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件后5個(gè)工作日內(nèi)，一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。




第十七條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)， 需要征求相關(guān)部門意見的，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）后2個(gè)工作日內(nèi)，向相關(guān)部門出具征求意見函并附項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）征求相關(guān)部門的意見。



 相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后7個(gè)工作日內(nèi)，提出書面意見并送達(dá)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門，逾期則視為無(wú)異議。




第十八條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)， 如相關(guān)部門提出的意見存在重大分歧，應(yīng)在收到相關(guān)部門提出的意見后4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提出評(píng)估報(bào)告。



 接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)可要求項(xiàng)目申請(qǐng)人就有關(guān)問題進(jìn)行說明，但不得向項(xiàng)目申請(qǐng)人收取任何費(fèi)用。




第十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件 （及澄清補(bǔ)充材料）后20個(gè)工作日（含征求相關(guān)部門意見的時(shí)間，不含委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間）內(nèi)，按照規(guī)定權(quán)限完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，做出對(duì)項(xiàng)目準(zhǔn)予核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并及時(shí)通知項(xiàng)目申請(qǐng)人；或提出審核意見并轉(zhuǎn)報(bào)上一級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見并轉(zhuǎn)報(bào)上一級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由及時(shí)告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。




第二十條 對(duì)準(zhǔn)予核準(zhǔn)的項(xiàng)目， 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)向項(xiàng)目申請(qǐng)人核發(fā)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和項(xiàng)目核準(zhǔn)編碼，并抄送相關(guān)部門。




第二十一條 對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目， 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明不予核準(zhǔn)的理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，同時(shí)抄送相關(guān)部門。




第二十二條 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目， 投資主體應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，提出書面信息報(bào)告，經(jīng)市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門審核后轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委并獲得國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。



 信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：



 （一）投資主體基本情況；



 （二）項(xiàng)目投資背景情況；



 （三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；



 （四）工作時(shí)間計(jì)劃表。




第二十三條 投資主體如需對(duì)項(xiàng)目投入必要的前期費(fèi)用 （含履約保證金、保函等），涉及用匯數(shù)額的，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目總投資（和中方投資及用匯額）。




第二十四條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的， 需向項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門申請(qǐng)變更核準(zhǔn)：



 （一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；



 （二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；



 （三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；



 （四）中方投資超出原核準(zhǔn)的中方投資20％及以上；



 （五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。




第二十五條 項(xiàng)目變更的核準(zhǔn)程序和期限比照項(xiàng)目核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如撤銷或終止，投資主體應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門備案。




第五章 其 他




第二十六條 市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門通過與各區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，對(duì)全市項(xiàng)目核準(zhǔn)編碼實(shí)行統(tǒng)一管理。




第二十七條 對(duì)未經(jīng)過國(guó)家或市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限核準(zhǔn)的項(xiàng)目，或雖經(jīng)核準(zhǔn)但項(xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生變化、應(yīng)辦理項(xiàng)目變更核準(zhǔn)手續(xù)而未辦理的項(xiàng)目，以及項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期已過且未到項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門辦理準(zhǔn)予延期文件的項(xiàng)目，商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、出入境管理、財(cái)政、稅務(wù)等有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。




第二十八條 項(xiàng)目申請(qǐng)人如果對(duì)核準(zhǔn)決定有異議， 可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。




第二十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門及其工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延辦理期限。




第三十條 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的跟蹤服務(wù)和項(xiàng)目實(shí)施情況的檢查。



 市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門可以對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人實(shí)施項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理。



 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)在每年年底之前，向所在區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報(bào)送項(xiàng)目當(dāng)年實(shí)施進(jìn)度情況，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門匯總后報(bào)市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門。項(xiàng)目完成后應(yīng)向所在區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門和市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報(bào)送完成情況。



 商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財(cái)政、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等有關(guān)部門應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目核準(zhǔn)部門做好項(xiàng)目進(jìn)度和完成情況及其他信息的收集工作。




第三十一條 如有以下情況， 市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門有權(quán)撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件并予以公告：



 （一）項(xiàng)目申請(qǐng)人以拆分項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的；



 （二）因其他原因需要撤銷的。



 項(xiàng)目核準(zhǔn)文件撤銷后，不得再作為到商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財(cái)政、稅務(wù)等有關(guān)部門辦理對(duì)外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。




第三十二條 項(xiàng)目投資主體未按核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)施的， 以及未經(jīng)核準(zhǔn)而擅自實(shí)施的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門有權(quán)責(zé)令其立即停止實(shí)施，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究各當(dāng)事方的責(zé)任。




第三十三條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門和相關(guān)部門的工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)、實(shí)施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。




第六章 附 則




第三十四條 市人民政府、 各有關(guān)部門、各區(qū)縣人民政府在此之前發(fā)布的有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法規(guī)定不一致的，均按本辦法執(zhí)行。




第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。