• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[2006]152號
• 【發(fā)布日期】2006-07-17
• 【生效日期】2006-07-17
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜的通知
 
(證監(jiān)機構字[2006]152號)





各證券投資咨詢機構：



 為規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務，進一步落實《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字[2005]143號，以下簡稱《會員制規(guī)定》），推動證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號，以下簡稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜通知如下：



 一、年檢對象和報告期



 年檢對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構。報告期為2005年1月1日至2006年6月30日。



 二、年檢報送材料



 （一）年度檢查申請表（附件1）。



 （二）年度工作報告（參考內容見附件2）。



 （三）2005年年度審計報告（包括資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會計報表附注等）；2005年從事會員制證券投資咨詢業(yè)務的機構（以下簡稱“會員制機構”）應按《會員制規(guī)定》要求，提交由具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的年度審計報告。審計報告應當對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款存款賬戶、風險準備金計提基礎與比例是否達標等情況作專項說明。



 （四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件。



 （五）證券投資咨詢業(yè)務資格證書復印件。



 （六）與媒體單位簽訂的全部合作協(xié)議復印件。



 （七）中國證監(jiān)會及其派出機構要求報送的其他材料。



 三、年檢標準



 （一）報告期內，存在以下情形之一的證券投資咨詢機構，責令限期整改，期限為1個月：



 1.內部控制薄弱、人員和分支機構管理混亂的；



 2.報告期內對應當報告或者備案的事項多次發(fā)生漏報、遲報或者不報的；



 3.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關信息、資料，向投資者提供投資分析、預測或者建議的；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的；



 4.在報刊、電臺、電視臺、網站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，未注明機構名稱和執(zhí)業(yè)人員真實姓名，未對投資風險作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名；



 5.向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關資料，自提供之日未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年；



 6.聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構執(zhí)業(yè)人員，代表本機構從事證券投資咨詢業(yè)務；



 7.未按《會員制規(guī)定》要求，履行報備程序，停止招收異地會員，停止以分支機構名義對外開展業(yè)務，開立、使用和管理收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶，提存風險準備金，規(guī)范媒體欄目，建立投訴處理機制等；



 8.以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進行不實、誘導性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；



 9.報告期內被證券監(jiān)管部門通報批評、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上；



 10.報告期內受投訴、舉報次數(shù)較多，經查屬實，未能妥善處理；



 11.中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。



 整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務。我會根據(jù)整改情況進行審核，整改驗收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。



 （二）報告期內，存在以下情形之一的證券投資咨詢機構，不予通過年檢：



 1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件；



 2.拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規(guī)定時間內完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務；



 3.報告期內連續(xù)6個月未正常開展證券投資咨詢業(yè)務；



 4.報告期內對應當報告的事項拒不按要求報送；或者多次對應當報告或備案的事項漏報、遲報,情節(jié)嚴重的；



 5.未按規(guī)定要求和時間提交年檢材料、履行年檢義務，或者報送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的；



 6.采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進行現(xiàn)場檢查、專項核查及日常監(jiān)管的；



 7.出資不實，經查屬實；



 8.資不抵債，無法持續(xù)經營；



 9.內部管理混亂，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構執(zhí)業(yè)人員代表本機構從事證券投資咨詢業(yè)務，情節(jié)嚴重的；



 10.出租、出借證券投資咨詢業(yè)務資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書；



 11.報告期內受投訴、舉報次數(shù)較多，經查屬實，情節(jié)嚴重，影響惡劣，公司未能妥善處理；



 12.代理委托人從事證券投資，情節(jié)嚴重的；



 13.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，情節(jié)嚴重的；



 14.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票，情節(jié)嚴重的；



 15.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁；



 16.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門處罰兩次以上，情節(jié)嚴重的；



 17.中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。



 四、年檢工作要求



 參加年檢的證券投資咨詢機構應當于2006年8月15日前將年檢報送材料及電子版年度檢查申請表、年度工作報告、年度審計報告一并報送注冊地證監(jiān)局（一式兩份）。設有分支機構的參檢機構，應當按年檢報送材料的格式填寫分支機構有關情況，于2006年8月15日前同時報送注冊地和分支機構所在地證監(jiān)局。我會各派出機構2006年8月15日后不再受理年檢報送材料。未按規(guī)定及時報送年檢材料的機構，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。



 各參檢機構應及時、完整地申報年檢材料，確保2005年度檢查工作順利進行。



附件：1.證券投資咨詢機構年度檢查申請表



 2.年度工作報告參考內容



二○○六年七月十七日