• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-06-07
• 【生效日期】2006-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于責(zé)令東北證券有限責(zé)任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于責(zé)令東北證券有限責(zé)任公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)的決定





東北證券有限責(zé)任公司：



 你公司上海吳淞路證券營業(yè)部內(nèi)部管理混亂，有關(guān)人員向客戶銷售虛假國債和在賬外進(jìn)行違規(guī)理財(cái)，涉嫌犯罪。上述行為嚴(yán)重影響你公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益。為嚴(yán)肅市場紀(jì)律，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令你公司暫停上海吳淞路證券營業(yè)部業(yè)務(wù)?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一、暫停業(yè)務(wù)期限為1個(gè)月（自2006年6月30日至2006年7月30日）。你公司在收到本決定后應(yīng)在該營業(yè)部營業(yè)場所、公司網(wǎng)站，公告該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)事宜。



 二、你公司上海吳淞路證券營業(yè)部在暫停業(yè)務(wù)期間，不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產(chǎn)品、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。你公司應(yīng)采取有效措施，確保經(jīng)紀(jì)客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進(jìn)行；對于未能及時(shí)轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場交易客戶，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時(shí)性交易服務(wù)保障。



 三、你公司應(yīng)對該營業(yè)部存在的問題進(jìn)行專項(xiàng)整改，完成賬戶清理，強(qiáng)化公司內(nèi)控制度的有效性和分支機(jī)構(gòu)管理；并按照職責(zé)分工對公司高級管理人員、相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人等人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，對涉嫌違法犯罪人員應(yīng)向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)移送。有關(guān)情況應(yīng)及時(shí)向我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、上海證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局報(bào)告。該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)期滿前，你公司應(yīng)提交專項(xiàng)整改報(bào)告，由上海證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。驗(yàn)收通過后，該營業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù)。



 你公司應(yīng)在上海證監(jiān)局督導(dǎo)下，制定該營業(yè)部暫停業(yè)務(wù)工作預(yù)案，做好暫停業(yè)務(wù)期間的穩(wěn)定工作。我會(huì)將視你公司的整改情況，決定是否采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。



 二○○六年六月七日