• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-03-20
• 【生效日期】2006-03-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制華林證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制華林證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定





華林證券有限責(zé)任公司：



 鑒于你公司未采取切實(shí)可行的措施歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金、收回股東侵占的資金，并未按照要求在規(guī)定時限內(nèi)上報符合要求的整改計劃，嚴(yán)重?fù)p害客戶的合法權(quán)益，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年4月1日起，對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：



 一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù)；



 二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；



 三、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。



 你公司應(yīng)按要求做好整改工作，并及時向我會及廣東證監(jiān)局報告整改進(jìn)展情況。我會將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。



 二○○六年三月二十日