• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】機(jī)構(gòu)部部函[2005]18號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-01-11
• 【生效日期】2005-01-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知

(機(jī)構(gòu)部部函[2005]18號(hào))





各證券公司：



 根據(jù)《
證券公司短期融資券管理辦法》和中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于＜證券公司短期融資券管理辦法＞的諒解備忘錄》的規(guī)定，現(xiàn)就證券公司發(fā)行短期融資券資格認(rèn)可的相關(guān)問題通知如下：



 一、擬發(fā)行短期融資券的證券公司向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料，包括：

 （一）公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況，包括擬發(fā)行短期融資券的目的、償還安排、資金用途、最近三個(gè)月公司凈資本情況等內(nèi)容；

 （二）公司客戶交易結(jié)算資金存管情況、落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》情況、以及公司高級(jí)管理人員對(duì)公司未挪用客戶交易結(jié)算資金并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的承諾；

 （三）公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明，包括自有資金運(yùn)用與代理客戶管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的分離管理情況，中后臺(tái)的建設(shè)及其對(duì)前臺(tái)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的控制情況、公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的承諾；

 （四）公司采用有關(guān)規(guī)則對(duì)資產(chǎn)負(fù)債的估值情況；

 （五）公司對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制情況；

 （六）取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

 （七）同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件。



 二、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規(guī)定對(duì)證券公司提交材料進(jìn)行核查，向符合條件的證券公司出具認(rèn)可函件。



 三、在《證券公司短期融資券管理辦法》實(shí)施的第一年中，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司和規(guī)范發(fā)展類證券公司，發(fā)行短期融資券時(shí)可以不聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評(píng)級(jí)。



 四、各證券公司應(yīng)遵守《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，認(rèn)真做好短期融資券的發(fā)行、交易和信息披露工作，遇有重大問題及時(shí)報(bào)告我會(huì)和中國(guó)人民銀行。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二00五年一月十一日