• 【發(fā)布單位】勞動和社會保障部
• 【發(fā)布文號】勞社部發(fā)[2004]32號
• 【發(fā)布日期】2004-12-31
• 【生效日期】2005-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定專家評審規(guī)則

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定專家評審規(guī)則

(勞社部發(fā)[2004]32號)





 一、為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定專家評審工作，保證資格認定的公平、公正、公開，制定本規(guī)則。



 二、勞動保障部按以下步驟公開選聘評審專家：



 （一） 邀請行業(yè)協(xié)會、金融監(jiān)管部門或行政管理部門推薦評審專家，鼓勵個人自愿報名；



 （二） 審核推薦或報名專家的專業(yè)能力和職業(yè)聲譽；



 （三） 會同有關(guān)部門和機構(gòu)，按照擇優(yōu)原則確定評審專家，建立專家?guī)?，并在勞動保障部網(wǎng)站上公示。



 三、評審專家專業(yè)范圍包括社會保障、法律、金融、財務(wù)會計、公司治理、風險管理、信息技術(shù)等方面。



 四、評審專家應當符合下列條件：



 （一） 堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守法律法規(guī)；



 （二） 熟悉國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章；



 （三） 精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事領(lǐng)域享有較高聲譽；



 （四） 未從事與評審事項有利益關(guān)系的工作；



 （五） 沒有重大違法違紀記錄；



 （六） 勞動保障部認為需要符合的其他條件。



 五、專家?guī)鞂＜胰藬?shù)48人。由有關(guān)部門或機構(gòu)推薦產(chǎn)生43人，其中：勞動保障部3人，財政部2人，全國總工會2人，中國銀監(jiān)會2人，中國證監(jiān)會2人，中國保監(jiān)會2人，中國注冊會計師協(xié)會5人，中華全國律師協(xié)會5人，中國銀行業(yè)協(xié)會5人，中國證券業(yè)協(xié)會5人，中國保險業(yè)協(xié)會5人，大專院?？蒲性核鐣Ｕ蠈＜?人。個人自愿報名5人。



 評審專家每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。



 任何單位或個人對評審專家持有異議的，可書面向勞動保障部提出更換建議。



 六、勞動保障部對評審專家頒發(fā)“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定評審專家”聘書。



 七、評審專家接受聘任后，應當書面承諾遵守有關(guān)規(guī)定和紀律，認真履行職責，接受勞動保障部和有關(guān)機構(gòu)的監(jiān)督。



 八、勞動保障部根據(jù)評審需要，選擇不同專業(yè)的專家，分類建立受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人評審委，每期每類參加評審委的專家不得少于9人。勞動保障部選擇專家及建立評審委時，應接受有關(guān)機構(gòu)的監(jiān)督。



 評審委應當要求評審專家集中審閱申請人申請材料。



 九、評審委從每期評審專家中推選一名負責人，負責組織協(xié)調(diào)事項，召集并主持評審會議。



 十、評審采取投票制。評審專家以個人身份參加評審會議，獨立發(fā)表評審意見，不受任何單位和個人干涉。



 十一、評審委完成評審當日，應當將會議記錄、專家評審意見及工作底稿交勞動保障部留存。



 十二、勞動保障部對評審過程和結(jié)果進行監(jiān)督檢查，可要求評審專家對有關(guān)事項做出解釋和說明。



 十三、評審專家應當嚴格遵守以下規(guī)定：



 （一） 勤勉盡責、客觀公正；



 （二） 嚴格保密評審結(jié)果；



 （三） 保守申請人商業(yè)秘密；



 （四） 不得透露本人和其他專家參加評審工作的情況；



 （五） 不得利用評審得到的非公開信息，為本人、他人或任何機構(gòu)謀取利益；



 （六） 不得接受申請人或有關(guān)人員的饋贈；



 （七） 不得就評審事項與利益關(guān)系單位或人員接觸；



 （八） 不得誘導其他評審專家表決。



 十四、評審專家應當向勞動保障部舉報任何以不正當手段，對其施加影響的申請人及其他相關(guān)單位和個人。



 十五、評審專家評審時，有下列情形之一的，應當主動提出回避：



 （一） 評審專家或親屬為申請人高級管理人員的；



 （二） 評審專家或親屬為申請人獨立董事或顧問的；



 （三） 其他可能影響評審專家公正履行職責的。



 十六、前款所稱親屬是指評審專家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，以及評審專家配偶的父母、評審專家子女的配偶、評審專家兄弟姐妹的配偶。



 十七、評審專家有下列情形之一的，應當予以解聘：



 （一） 嚴重瀆職、違反法律法規(guī)和評審紀律的；



 （二） 未按有關(guān)規(guī)定勤勉盡責、客觀公正評審的；



 （三） 2次以上無故不參加評審委會議的；



 （四） 本人提出辭職申請的。



 十八、解聘評審專家后，勞動保障部應當及時選聘新的評審專家。



 十九、勞動保障部建立專家評審工作監(jiān)督機制，接受舉報并對有關(guān)人員違法違紀行為進行處理。