• 【發(fā)布單位】國家外匯管理局
• 【發(fā)布文號(hào)】匯發(fā)〔2005〕86號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-11-24
• 【生效日期】2005-11-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家外匯管理局
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

銀行間外匯市場做市商指引（暫行）

銀行間外匯市場做市商指引（暫行）

（2005年11月24日 國家外匯管理局發(fā)布 匯發(fā)〔2005〕86號(hào)）





國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行；中國外匯交易中心：?



 為進(jìn)一步發(fā)展外匯市場，提高外匯市場流動(dòng)性，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制，國家外匯管理局決定在銀行間外匯市場引入做市商制度，并制定了《銀行間外匯市場做市商指引（暫行）》（見附件，以下簡稱《指引》）。?



 符合《指引》所列條件的外匯指定銀行可以持規(guī)定的申請(qǐng)材料，向國家外匯管理局申請(qǐng)銀行間外匯市場做市商資格，經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)后，按照《指引》履行做市義務(wù)。國家外匯管理局將對(duì)做市商進(jìn)行定期評(píng)估和不定期核查，并根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)整。?



 國家外匯管理局各分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社和外資銀行。



 執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010－68402181、68402099。?



 特此通知。?



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附件：銀行間外匯市場做市商指引（暫行）




第一條 為進(jìn)一步發(fā)展外匯市場，提高我國外匯市場的流動(dòng)性，根據(jù)《
中華人民共和國中國人民銀行法》、《
中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《
銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)［1996］423號(hào)）和《
中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號(hào)），制定《銀行間外匯市場做市商指引(暫行)》（以下簡稱《指引》）。?




第二條 《指引》所稱銀行間外匯市場做市商，是指經(jīng)國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）核準(zhǔn)，在我國銀行間外匯市場進(jìn)行人民幣與外幣交易時(shí)，承擔(dān)向市場會(huì)員持續(xù)提供買、賣價(jià)格義務(wù)的銀行間外匯市場會(huì)員。?




第三條 銀行間外匯市場做市商應(yīng)具備以下基本條件：?



 （一）遵守中國人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請(qǐng)的前兩年內(nèi)，無結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場交易違法、違規(guī)記錄；?



 （二）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度和較強(qiáng)的本外幣融資能力；?



 （三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸；?



 （四）取得銀行間外匯市場會(huì)員（以下簡稱市場會(huì)員）資格兩年（含）以上；?



 （五）上一半年期全行在銀行間即期外匯市場人民幣與外幣交易規(guī)模排名在前30名（含）以內(nèi)；?



 （六）上一半年期全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模排名在前50名（含）以內(nèi)；?



 （七）上年度全行資本充足率達(dá)到8％或外匯資本金在等值1億美元（含）以上。?



 凡符合本條上述所列條件的金融機(jī)構(gòu)，可向外匯局提出申請(qǐng)。外匯局根據(jù)上述基本條件和市場情況，選定和調(diào)整銀行間外匯市場做市商。




第四條 銀行間外匯市場做市商享有以下權(quán)利：?



 （一）適度擴(kuò)大結(jié)售匯綜合頭寸區(qū)間，實(shí)行較靈活的頭寸管理；?



 （二）享有向中國人民銀行申請(qǐng)外匯一級(jí)交易商的資格；?



 （三）具有參與外匯市場新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的優(yōu)先權(quán)。?




第五條 銀行間外匯市場做市商應(yīng)履行以下義務(wù)：?



 （一）在銀行間即期競價(jià)和詢價(jià)外匯市場上，在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，連續(xù)提供人民幣對(duì)主要交易貨幣（含美元）的買、賣雙向價(jià)格。其中，在即期競價(jià)市場所報(bào)價(jià)格應(yīng)是有效的可成交價(jià)格，在即期詢價(jià)市場所報(bào)價(jià)格可以是參考價(jià)格，做市商可根據(jù)交易對(duì)手的授信情況、資金實(shí)力等，以所報(bào)價(jià)格為基礎(chǔ)與交易對(duì)手議定成交價(jià)；?



 （二）在銀行間即期競價(jià)和詢價(jià)外匯市場上，報(bào)價(jià)不得超過中國人民銀行規(guī)定的銀行間市場交易匯價(jià)的浮動(dòng)幅度；?



 （三）在外匯市場誠實(shí)交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段操縱市場價(jià)格；?



 （四）嚴(yán)格遵守外匯市場交易和結(jié)售匯綜合頭寸的相關(guān)管理規(guī)定，及時(shí)報(bào)送結(jié)售匯綜合頭寸日?qǐng)?bào)表；?



 （五）每月向外匯局提交本機(jī)構(gòu)交易情況報(bào)告，包括本機(jī)構(gòu)交易量、交易筆數(shù)、做市交易情況，及時(shí)報(bào)告做市報(bào)價(jià)和交易情況中的重大事件及本機(jī)構(gòu)和境外母行的重大事件（如資信評(píng)級(jí)調(diào)整）。每季度報(bào)告本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、外匯敞口頭寸、資本充足率、交易情況、國際外匯市場走勢分析及其它有關(guān)資料。?




第六條 符合第三條所列條件并愿意承擔(dān)銀行間外匯市場做市義務(wù)的市場會(huì)員，由其總行或有頭寸集中管理權(quán)的授權(quán)分行向外匯局提出申請(qǐng)，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)后成為銀行間外匯市場做市商。?




第七條 市場會(huì)員在提出銀行間外匯市場做市商申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料：?



 （一）承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告；?



 （二）符合第三條所列條件的可行性分析報(bào)告(主要包括外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、上一半年期全行銀行間即期外匯市場人民幣與外幣交易規(guī)模、上一半年期全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模、上年度全行資本充足率、資本金規(guī)模、外匯敞口、流動(dòng)性比例等)；?



 （三）外匯局要求提供的其他材料和文件。?




第八條 外匯局收到申請(qǐng)材料后，在15個(gè)工作日內(nèi)將核準(zhǔn)意見書面通知申請(qǐng)人，同時(shí)抄送中國外匯交易中心。?




第九條 外匯局對(duì)做市商結(jié)售匯綜合頭寸實(shí)行統(tǒng)一核定和調(diào)整。做市商應(yīng)在每個(gè)交易日13：30之前，按要求向外匯局報(bào)送上一個(gè)交易日的結(jié)售匯綜合頭寸日?qǐng)?bào)表，同時(shí)抄送所在地外匯局分局或外匯管理部。?




第十條 做市商應(yīng)通過銀行間外匯市場的詢價(jià)交易系統(tǒng)和競價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。外匯局對(duì)做市商的報(bào)價(jià)、成交等情況進(jìn)行監(jiān)督。?




第十一條 外匯局根據(jù)做市商的報(bào)價(jià)、成交、信息報(bào)送和清算等情況對(duì)做市商進(jìn)行定期評(píng)估和不定期核查，對(duì)已不具備做市商基本條件或不履行做市義務(wù)的做市商暫?；蛉∠渥鍪猩藤Y格。?




第十二條 發(fā)生機(jī)構(gòu)變更的做市商應(yīng)及時(shí)報(bào)外匯局辦理資格變更手續(xù)，做市商需暫時(shí)停止或放棄做市義務(wù)的應(yīng)提前15個(gè)工作日向外匯局備案說明。?




第十三條 對(duì)于主動(dòng)放棄或被取消做市商資格的做市商，其銀行間外匯市場做市商的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)自動(dòng)終止。?




第十四條 本《指引》由外匯局解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。