• 【發(fā)布單位】國(guó)家文物局
• 【發(fā)布文號(hào)】文物博發(fā)【2005】19號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-08-23
• 【生效日期】2005-08-23
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】國(guó)家文物局
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題評(píng)審程序暫行規(guī)定

文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題評(píng)審程序暫行規(guī)定

(文物博發(fā)【2005】19號(hào))





各省、自治區(qū)、直轄市文物局（文化廳、文化局）、文管會(huì)，各直屬單位，故宮博物院、中國(guó)國(guó)家博物館：



 《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題評(píng)審程序暫行規(guī)定》已于2005年8月8日經(jīng)國(guó)家文物局第14次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



二○○五年八月二十三日





文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題評(píng)審程序暫行規(guī)定




第一章 總 則




第一條 為規(guī)范文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科研課題”）評(píng)審工作，根據(jù)《
科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》和《
文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《課題管理辦法》”），制定本規(guī)定。




第二條 科研課題的立項(xiàng)評(píng)審、階段性檢查、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)審，以及招標(biāo)課題中標(biāo)后的管理工作，適用于本規(guī)定。




第三條 科研課題評(píng)審的組織工作由國(guó)家文物局科研課題管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“課題辦”）負(fù)責(zé)。




第二章 初 審




第四條 科研課題的初審包括形式審查和復(fù)核兩個(gè)階段。通過(guò)初審的課題進(jìn)入立項(xiàng)評(píng)審。




第五條 課題組織單位依據(jù)課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人填報(bào)的《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題申請(qǐng)書(shū)》，對(duì)申報(bào)課題進(jìn)行形式審查，并簽署審查意見(jiàn)。審查內(nèi)容包括：



 （一）申請(qǐng)手續(xù)是否完備，申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)是否規(guī)范；



 （二）重點(diǎn)課題的選題和內(nèi)容是否依照《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題指南》；自由申報(bào)課題是否屬于科研課題的支持范疇；



 （三）課題負(fù)責(zé)人及課題組成員是否具備《課題管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)資格，在過(guò)去三年內(nèi)，是否曾因違反國(guó)家文物局的有關(guān)規(guī)定而被撤銷(xiāo)課題。




第六條 課題組織單位將通過(guò)形式審查的《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題申請(qǐng)書(shū)》報(bào)送課題辦，由課題辦進(jìn)行復(fù)核，遴選出符合申報(bào)條件的課題。




第三章 立項(xiàng)評(píng)審




第七條 科研課題的立項(xiàng)評(píng)審分為函審和會(huì)審兩個(gè)階段。通過(guò)函審的科研課題進(jìn)入會(huì)審階段。




第八條 立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)從科研課題的創(chuàng)新性、必要性和重要性，以及研究方案、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性和可行性等方面，對(duì)科研課題進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。



 （一）創(chuàng)新性。根據(jù)課題申報(bào)的研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、研究方法、查新內(nèi)容等，綜合評(píng)價(jià)課題在理論、方法和應(yīng)用等方面的創(chuàng)新值。



 （二）必要性和重要性。在審閱課題選題和研究?jī)?nèi)容的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)價(jià)課題是否切合國(guó)家文物局現(xiàn)階段工作重點(diǎn)和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。



 （三）研究方案。依據(jù)課題研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、前人研究成果、課題的難點(diǎn)和關(guān)鍵問(wèn)題、進(jìn)度計(jì)劃等，綜合評(píng)價(jià)課題研究方案的合理性和可行性。



 （四）研究基礎(chǔ)。參照相關(guān)研究領(lǐng)域已有研究成果，考察課題組人員結(jié)構(gòu)、負(fù)責(zé)人及成員的前期研究成果，以及完成課題所需的儀器設(shè)備及其他研究條件是否完備。



 （五）經(jīng)費(fèi)預(yù)算。依據(jù)課題研究?jī)?nèi)容、工作量和難度，審核經(jīng)費(fèi)總額和科目預(yù)算是否合理。




第九條 課題辦從文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)專(zhuān)家?guī)欤ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家?guī)臁保┲须S機(jī)選取與課題相同或相近學(xué)科的專(zhuān)家進(jìn)行函審。



 參加每一課題立項(xiàng)函審的專(zhuān)家不得少于3名。




第十條 函審專(zhuān)家的函審結(jié)論分為推薦評(píng)審和不推薦評(píng)審兩種。課題以函審專(zhuān)家過(guò)半數(shù)同意推薦評(píng)審為函審?fù)ㄟ^(guò)。




第十一條 國(guó)家文物局根據(jù)年度課題申報(bào)情況，組建該年度課題立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)。



 立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)主任委員由國(guó)家文物局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。委員會(huì)中60％以上（含）的評(píng)委須從專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選取產(chǎn)生，其余評(píng)委由課題辦根據(jù)課題會(huì)審需要另行聘請(qǐng)。




第十二條 課題立項(xiàng)會(huì)審分為初評(píng)和終評(píng)兩個(gè)步驟。



 初評(píng)由相應(yīng)類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)評(píng)審組負(fù)責(zé)，終評(píng)由立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)。




第十三條 專(zhuān)業(yè)評(píng)審組設(shè)組長(zhǎng)一名，組長(zhǎng)和成員合計(jì)為不少于5人的單數(shù)，由課題辦根據(jù)課題類(lèi)別，遴選隨機(jī)抽取和聘請(qǐng)的評(píng)委組成。



 專(zhuān)業(yè)評(píng)審組根據(jù)答辯和審議情況，進(jìn)行記名投票，以得票率達(dá)到三分之二以上（含）作為通過(guò)初評(píng)。



 專(zhuān)業(yè)評(píng)審組對(duì)評(píng)出的擬立項(xiàng)課題按得票數(shù)高低進(jìn)行優(yōu)先排序，并提出經(jīng)費(fèi)資助建議，其中自籌經(jīng)費(fèi)的課題單列。




第十四條 立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)對(duì)專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的初評(píng)意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，向課題辦提交終評(píng)結(jié)論，由課題辦報(bào)請(qǐng)國(guó)家文物局審批。審批同意后，將獲準(zhǔn)立項(xiàng)課題及經(jīng)費(fèi)資助意見(jiàn)在媒體上進(jìn)行為期15天的公示，接受社會(huì)監(jiān)督和評(píng)議。




第十五條 通過(guò)公示的課題，由國(guó)家文物局與課題組織單位及課題承擔(dān)單位共同簽訂《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題立項(xiàng)合同書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立項(xiàng)合同”）。




第十六條 未批準(zhǔn)立項(xiàng)的課題，由課題辦將歸納整理的評(píng)審意見(jiàn)，隱去函審專(zhuān)家和評(píng)審委員的姓名后，反饋課題申請(qǐng)人。




第四章 階段性檢查




第十七條 課題責(zé)任人至少每3個(gè)月應(yīng)向課題組織單位和課題辦匯報(bào)一次課題的進(jìn)展情況，并提交工作簡(jiǎn)報(bào)。工作簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：課題實(shí)施進(jìn)度、階段性研究成果、重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要等。



 課題組織單位應(yīng)在每年10月31日前，對(duì)其所組織課題的進(jìn)度、質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行總結(jié)，并向課題辦提交年度總結(jié)報(bào)告。




第十八條 課題責(zé)任人須按立項(xiàng)合同約定的時(shí)間，向課題辦提交課題研究中期報(bào)告。課題辦在收到課題中期報(bào)告后30個(gè)工作日內(nèi)，組織課題的中期評(píng)審工作。




第十九條 課題的中期評(píng)審工作，由課題辦組織，中期評(píng)審組負(fù)責(zé)完成。中期評(píng)審組成員一般不少于5人，并推舉一名組長(zhǎng)主持評(píng)審工作。



 中期評(píng)審組中應(yīng)包括參加過(guò)該課題立項(xiàng)函審的專(zhuān)家或會(huì)審委員；如需增補(bǔ)成員，由課題辦根據(jù)課題的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)從專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選取。




第二十條 中期評(píng)審組應(yīng)依據(jù)立項(xiàng)合同和階段性檢查中的有關(guān)匯報(bào)材料，對(duì)課題研究中期報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)議，審查課題計(jì)劃任務(wù)完成情況、階段性成果、存在的問(wèn)題、改進(jìn)措施、下一階段研究?jī)?nèi)容和計(jì)劃，以及經(jīng)費(fèi)使用情況等，提出中期評(píng)審意見(jiàn)，并將課題研究中期報(bào)告和中期評(píng)審意見(jiàn)提交課題辦。




第二十一條 課題辦可根據(jù)需要，對(duì)課題的研究進(jìn)展情況進(jìn)行抽查。有關(guān)抽查工作的安排，應(yīng)提前一周通知課題責(zé)任人。




第二十二條 階段性檢查中發(fā)現(xiàn)需要調(diào)整或撤銷(xiāo)課題的，依照《課題管理辦法》第二十六、二十七、二十八、二十九條執(zhí)行。




第五章 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)審




第二十三條 課題承擔(dān)單位在合同期滿后15個(gè)工作日內(nèi)，向課題組織單位提出課題驗(yàn)收的書(shū)面申請(qǐng)，并提交《文物保護(hù)科學(xué)和技術(shù)研究課題結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)表》中規(guī)定的全部材料。




第二十四條 課題組織單位在接到課題結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)提交材料的完整性、課題成果形式、數(shù)量等進(jìn)行初步審核，提出書(shū)面意見(jiàn)，向課題辦申請(qǐng)課題結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收。




第二十五條 科研課題的結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)審分為函審和會(huì)審兩個(gè)階段。




第二十六條 課題辦從專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選取與課題相同或相近學(xué)科的專(zhuān)家進(jìn)行結(jié)項(xiàng)函審。



 參加每一課題結(jié)項(xiàng)函審的專(zhuān)家不少于3名。




第二十七條 科研課題結(jié)項(xiàng)函審專(zhuān)家在接到結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收材料后的7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)課題計(jì)劃任務(wù)完成情況、研究成果、經(jīng)費(fèi)使用情況等做出評(píng)價(jià)，向課題辦提交書(shū)面結(jié)項(xiàng)函審意見(jiàn)。




第二十八條 課題辦依照本規(guī)定第十一條提出的立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)產(chǎn)生辦法，聘請(qǐng)專(zhuān)家組成結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收委員會(huì)，完成課題結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收工作。



 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收委員會(huì)設(shè)主任委員一名。主任委員和成員合計(jì)為不少于5人的單數(shù)。




第二十九條 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收委員會(huì)在評(píng)議結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收全部材料，以及參考結(jié)項(xiàng)函審意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)課題計(jì)劃任務(wù)完成情況、研究成果、經(jīng)費(fèi)使用情況等做出評(píng)價(jià)。



 在結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)審中，結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收委員會(huì)可根據(jù)需要，要求課題責(zé)任人答辯或進(jìn)行實(shí)地考察。




第三十條 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收委員會(huì)采取記名投票方式，對(duì)課題驗(yàn)收結(jié)論進(jìn)行表決，向課題辦提交表明結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收結(jié)論的驗(yàn)收意見(jiàn)。



 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收結(jié)論分為通過(guò)驗(yàn)收和不通過(guò)驗(yàn)收，以表決得票率達(dá)到三分之二（含）以上的驗(yàn)收結(jié)論為有效結(jié)論。




第三十一條 有以下情況之一的，應(yīng)為不通過(guò)驗(yàn)收。



 （一）未按立項(xiàng)合同要求完成研究任務(wù)的。



 （二）所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不完整或不真實(shí)的。



 （三）研究過(guò)程存在糾紛、研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在爭(zhēng)議尚未解決的。



 （四）經(jīng)費(fèi)支出嚴(yán)重違反立項(xiàng)合同約定的。




第三十二條 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收意見(jiàn)由課題辦報(bào)請(qǐng)國(guó)家文物局審批。審核通過(guò)后由課題辦負(fù)責(zé)通知課題組織單位和課題承擔(dān)單位。




第六章 回避、保密、監(jiān)督




第三十三條 課題評(píng)審工作實(shí)行回避制度。



 （一）所有參與被評(píng)審課題的人員及其近親屬，不得擔(dān)任該課題的評(píng)審專(zhuān)家。



 （二）評(píng)審專(zhuān)家遇到與本人存在利益關(guān)系的單位、個(gè)人的課題評(píng)審時(shí)，不得參與該課題的評(píng)審工作。



 （三）評(píng)審專(zhuān)家及其近親屬與被評(píng)審課題的負(fù)責(zé)人存在糾紛尚未解決的，不得參與該課題的評(píng)審工作。



 （四）遇到其它可能影響作出公正性評(píng)審結(jié)論的，評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)予回避。




第三十四條 參加課題審核評(píng)價(jià)工作的全體人員應(yīng)嚴(yán)格遵守下列保密規(guī)定，必要時(shí)簽署保密協(xié)議。



 （一）保護(hù)課題組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自復(fù)制、抄錄和留用評(píng)審材料,不得泄露或以任何形式剽竊課題評(píng)審材料的內(nèi)容。



 （二）不得泄露評(píng)審專(zhuān)家姓名、評(píng)審過(guò)程中的意見(jiàn)和未經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審結(jié)果，以及其它有可能影響審核評(píng)價(jià)工作公正性或損害國(guó)家和課題組權(quán)益的信息。



 （三）評(píng)審工作結(jié)束后，向課題辦交回課題的評(píng)審材料、評(píng)審記錄和其他有關(guān)資料。




第三十五條 為了保證科研課題評(píng)審過(guò)程的公開(kāi)性、公正性和公平性，保證科研課題評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，國(guó)家文物局對(duì)參加科研課題評(píng)審的專(zhuān)家、有關(guān)單位和人員的工作實(shí)施監(jiān)督。對(duì)在評(píng)審活動(dòng)中有違規(guī)違紀(jì)行為的，由國(guó)家文物局給予通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)部門(mén)依據(jù)法律法規(guī)追究其責(zé)任。




第七章 附 則




第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。




第三十七條 本規(guī)定由國(guó)家文物局負(fù)責(zé)解釋。