• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-07-01
• 【生效日期】2004-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）

中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）





各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證監(jiān)局，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算有限公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，會內(nèi)各部門：



 為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可的行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。對在執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時報告。



中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○四年七月一日







中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)






第一章 總則




第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《
中華人民共和國行政許可法》，制定本規(guī)定。




第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國證監(jiān)會根據(jù)公民、法人或者其他組織（以下稱申請人）的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場特定活動的行為。




第三條 中國證監(jiān)會實(shí)施行政許可的程序適用本規(guī)定。

 申請人依法取得行政許可后，申請變更行政許可以及延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。




第四條 中國證監(jiān)會依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可。




第五條 中國證監(jiān)會實(shí)施行政許可，遵循公開、公平、公正的原則。




第六條 中國證監(jiān)會實(shí)施行政許可，遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。




第七條 中國證監(jiān)會依法可以授權(quán)派出機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以被授權(quán)單位的名義作出行政許可決定。




第八條 中國證監(jiān)會實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理，統(tǒng)一送達(dá)，一次告知補(bǔ)正，說明理由，公示等制度。




第二章 一般程序



 第一節(jié) 受理




第九條 中國證監(jiān)會實(shí)行行政許可統(tǒng)一受理制度，由專門的機(jī)構(gòu)（以下稱受理部門）辦理行政許可申請受理事項(xiàng)。

 受理一般包括行政許可申請書及有關(guān)申請材料（以下稱申請材料）的接收、登記、核對、補(bǔ)正，作出受理或者不予受理決定，告知、送達(dá)受理或者不予受理決定等環(huán)節(jié)。




第十條 申請人提交申請材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對。申請人委托他人提交申請材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請人的授權(quán)委托書，出示受托人的身份證明文件。

 受理部門指導(dǎo)申請人或者其受托人對照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請材料目錄》進(jìn)行自我核查，申請人或者其受托人確認(rèn)申請事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會行政許可項(xiàng)目且沒有遺漏有關(guān)申請材料后，由申請人或者其受托人填寫《申請材料情況登記表》。

 申請人通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式并確定送達(dá)方式。




第十一條 受理部門指導(dǎo)申請人對照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請材料目錄》，發(fā)現(xiàn)申請事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者申請事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時告知申請人不予受理，并出具不予受理通知。申請事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。




第十二條 受理部門接收申請材料應(yīng)當(dāng)及時辦理登記手續(xù)。登記內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：申請人的名稱或者姓名，申請材料的名稱、數(shù)量，申請材料接收日期，具體負(fù)責(zé)審查申請材料的部門（以下稱審查部門）等。




第十三條 受理部門接收申請材料并登記完畢后，應(yīng)當(dāng)為申請人開具申請材料接收憑證。

 申請材料接收憑證應(yīng)當(dāng)注明申請人的名稱或者姓名，收取申請材料的名稱、數(shù)量、日期等以及五個工作日內(nèi)告知申請人是否受理或者需要補(bǔ)正有關(guān)申請材料的情況。




第十四條 受理部門應(yīng)當(dāng)在開具申請材料接收憑證的當(dāng)日填寫行政許可工作單，并通知審查部門立即領(lǐng)取申請材料、行政許可工作單和《申請材料情況登記表》。

 行政許可工作單包括申請人的名稱或者姓名，申請材料的名稱、數(shù)量，送轉(zhuǎn)的審查部門，以及受理、審查、決定、送達(dá)等各個環(huán)節(jié)的必要信息。

 行政許可工作單是確定行政許可工作流程、劃分受理部門和審查部門職責(zé)的重要依據(jù)，受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)如實(shí)填寫。




第十五條 除本規(guī)定第十一條規(guī)定的由受理部門當(dāng)場決定不予受理申請的情形、第三章規(guī)定適用簡易程序的行政許可以及第三十七條規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可外，是否受理行政許可申請應(yīng)當(dāng)由審查部門審查后決定。

 審查部門收到受理部門送轉(zhuǎn)的申請材料后，應(yīng)當(dāng)及時安排審查工作人員對申請材料是否齊全或者是否符合法定形式進(jìn)行審查。




第十六條 審查部門對申請材料進(jìn)行形式審查，需要申請人補(bǔ)正申請材料的，審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請材料接收憑證之日起五個工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請人補(bǔ)正申請材料。




第十七條 需要申請人補(bǔ)正申請材料的，經(jīng)審查部門有關(guān)處室負(fù)責(zé)人簽字同意后將需要申請人補(bǔ)正的內(nèi)容告知受理部門，由受理部門制作補(bǔ)正通知。申請人補(bǔ)正申請材料需要使用已提交申請材料的，審查部門將申請材料送回受理部門，由受理部門將申請材料退回申請人并予以登記。

 申請人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起三十個工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請材料。




第十八條 受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請人按照要求提交的補(bǔ)正申請材料，并于接收當(dāng)日送轉(zhuǎn)審查部門。




第十九條 在作出受理申請決定之前申請人要求撤回申請材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）或者授權(quán)委托書、撤回申請材料的申請，收回申請材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請材料退回申請人。




第二十條 申請事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式的，審查部門應(yīng)當(dāng)作出受理申請的決定。決定受理申請的，由受理部門制作受理通知。

 決定受理的申請，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。




第二十一條 申請人有下列情形之一的，審查部門作出不予受理申請決定：

 （一）通知申請人補(bǔ)正申請材料，申請人在三十個工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請材料的；

 （二）申請人在三十個工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

 （三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)作出不予受理申請決定的情形。

 決定不予受理申請的，審查部門說明不予受理的理由，由受理部門制作不予受理通知，告知申請人或者其受托人取回申請材料，同時受理部門應(yīng)當(dāng)留存一份申請材料或者申請材料的復(fù)印件。




第二十二條 審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請材料接收憑證之日起五個工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請材料之日起二個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理申請決定，逾期不作出決定或者不告知申請人補(bǔ)正申請材料的，自出具申請材料接收憑證之日起即為受理。



 第二節(jié) 審查




第二十三條 審查部門作出受理申請決定后，應(yīng)當(dāng)立即立卷建檔，安排審查工作人員按照內(nèi)部工作流程對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。




第二十四條 審查部門在審查申請材料過程中，認(rèn)為需要申請人作出書面說明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。確需由申請人作出進(jìn)一步說明、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，并要求申請人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

 申請人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

 書面反饋意見經(jīng)審查部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)后送受理部門，由受理部門告知、送達(dá)申請人。根據(jù)工作需要，書面反饋意見可以抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。申請人提交的書面回復(fù)意見，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記并送轉(zhuǎn)審查部門。

 審查部門負(fù)責(zé)審查申請材料的工作人員在書面反饋意見告知、送達(dá)申請人之前，不得就申請事項(xiàng)主動與申請人或者其受托人進(jìn)行接觸。




第二十五條 需要申請人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)在辦公場所與申請人、申請人聘請的中介機(jī)構(gòu)或者申請人的受托人進(jìn)行會談，涉及重大問題的，審查部門應(yīng)當(dāng)做好會談記錄。




第二十六條 審查部門在審查申請材料過程中，可以就相關(guān)專業(yè)問題向中國證監(jiān)會會內(nèi)有關(guān)部門或者其他有關(guān)單位征詢意見。會內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查部門的要求在收到征詢文件后二至七個工作日內(nèi)作出答復(fù)。




第二十七條 審查部門在審查申請材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對申請材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。

 對有關(guān)舉報材料，可以通過下列方式進(jìn)行核查：

 （一）要求申請人作出書面說明；

 （二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明；

 （三）由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查；

 （四）由中國證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行實(shí)地核查；

 （五）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他核查方式。

 需要實(shí)地核查的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。

 經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)申請人涉嫌違法違規(guī)的，由審查部門建議立案查處或者移送有關(guān)部門進(jìn)行查處。

 審查部門在作出核查決定及核查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況告知受理部門。




第二十八條 依法需要專家評審的行政許可，由審查部門負(fù)責(zé)組織召開專家評審會議，并記錄、整理專家的評審意見。



 第三節(jié) 決定




第二十九條 在審查申請材料過程中，申請人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定：

 （一）申請人是公民，該公民死亡或者喪失行為能力的；

 （二）申請人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止的；

 （三）申請人主動要求撤回申請材料的；

 （四）申請人未在本規(guī)定第二十四條規(guī)定的三十個工作日內(nèi)作出進(jìn)一步說明、解釋的；




第三十條 審查部門認(rèn)為符合前條規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審查的，提出終止審查建議，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人簽發(fā)終止審查通知。

 申請人主動要求撤回申請材料的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請，由受理部門送轉(zhuǎn)審查部門。簽發(fā)終止審查通知的，審查部門應(yīng)當(dāng)將申請材料送轉(zhuǎn)受理部門退回申請人。




第三十一條 審查部門應(yīng)當(dāng)在行政許可期限屆滿前五個工作日，根據(jù)申請人的申請是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

 作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。




第三十二條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)下列行政許可證件：

 （一）中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件；

 （二）資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；

 （三）許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；

 （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。




第三章 簡易程序




第三十三條 事項(xiàng)簡單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。




第三十四條 適用簡易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場進(jìn)行形式審查，并直接作出受理的決定或者提出補(bǔ)正申請材料的要求。申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正。




第三十五條 適用簡易程序并已決定受理的行政許可，由審查部門進(jìn)行審查。審查部門在審查過程中，可以向申請人口頭提出申請材料中存在的問題，要求申請人進(jìn)行說明、解釋，并應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄后簽字保存。確需書面反饋意見的，按照本規(guī)定第二十四條的規(guī)定辦理。




第三十六條 適用簡易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國證監(jiān)會印章。




第四章 特殊程序




第三十七條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)按照本規(guī)定第二章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定接收、登記申請材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請人。

 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料及行政許可工作單報送審查部門。

 審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。




第三十八條 中國證監(jiān)會審查、需要派出機(jī)構(gòu)出具書面意見的行政許可，由受理部門接收、登記申請材料，審查部門決定是否受理。

 派出機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)出具書面意見，并將書面意見報送審查部門。

 審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。




第三十九條 本規(guī)定所稱聯(lián)合行政許可，是指中國證監(jiān)會和其他行政機(jī)關(guān)依法應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行審查并作出決定的行政許可。




第四十條 中國證監(jiān)會主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請材料，審查部門決定是否受理。

 審查部門經(jīng)審查，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人同意后，由受理部門將申請材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會簽完畢后，中國證監(jiān)會根據(jù)會簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。




第四十一條 其他行政機(jī)關(guān)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請材料后轉(zhuǎn)送審查部門。

 審查部門經(jīng)審查，報請中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人會簽后，由受理部門退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會簽的行政機(jī)關(guān)。




第五章 期限與送達(dá)




第四十二條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、聯(lián)合行政許可外，中國證監(jiān)會實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)作出行政許可決定。二十個工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。




第四十三條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請之日起二十個工作日內(nèi)審查完畢并向中國證監(jiān)會報送初步審查意見和全部申請材料。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起二十個工作日內(nèi)作出行政許可決定。




第四十四條 審查部門需要申請人對申請材料中存在的問題進(jìn)行說明、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到受理部門接收申請人書面回復(fù)意見的時間不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。




第四十五條 需要對行政許可申請進(jìn)行實(shí)地核查或者對有關(guān)舉報材料進(jìn)行核查的，自審查部門作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。




第四十六條 依法需要專家評審的行政許可，自書面通知專家參加評審會議之日起到評審會議結(jié)束所需的時間不計算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評審會議所需時間在受理通知書中注明。




第四十七條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個工作日內(nèi)向申請人送達(dá)本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定。




第四十八條 在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見等行政許可文件，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會行政許可專用章。

 由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國證監(jiān)會行政許可專用章的函件。

 在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會印章。

 中國證監(jiān)會作出不予受理決定和不予行政許可決定的，受理部門還應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)文書上印明申請人舉報投訴的途徑。




第四十九條 補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書面反饋意見、終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請人，受理部門應(yīng)當(dāng)對送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。

 依據(jù)本規(guī)定第三十七條、第三十八條作出的行政許可書面決定，還應(yīng)當(dāng)同時抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。




第五十條 行政許可文件可以通過郵寄、申請人自行領(lǐng)取、申請人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請人。




第五十一條 申請人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時向郵政部門索要證明申請人簽收的郵政部門回執(zhí)。




第五十二條 申請人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請人的授權(quán)委托書、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請人、申請人的受托人的身份證明文件的原件或者復(fù)印件。




第五十三條 申請人在接到領(lǐng)取通知五個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。




第六章 公示




第五十四條 行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請人查閱。

 依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報名條件、報考辦法、考試科目以及考試大綱。




第五十五條 中國證監(jiān)會采取下列方式進(jìn)行公示：

 （一）在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站上公布；

 （二）印制行政許可手冊，并放置在辦公場所；

 （三）在辦公場所張貼；

 （四）其他有效便捷的公示方式。




第五十六條 審查部門負(fù)責(zé)及時提供應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，包括新設(shè)定行政許可或者變更已有的行政許可的相關(guān)內(nèi)容。

 受理部門根據(jù)審查部門提供的公示內(nèi)容，組織中國證監(jiān)會信息管理、后勤管理等部門具體辦理公示事宜。




第五十七條 申請人要求中國證監(jiān)會對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，由審查部門負(fù)責(zé)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

 審查部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立健全定期或者不定期的接待申請人制度，負(fù)責(zé)解答申請人提出的行政許可事項(xiàng)咨詢事宜。




第五十八條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私外，受理部門應(yīng)當(dāng)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定按月送交信息管理部門在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站上公布。

 中國證監(jiān)會定期出版公告，收錄中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。

 派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予和不予行政許可決定應(yīng)當(dāng)在作出該行政許可決定之日起十個工作日內(nèi)抄報受理部門和相關(guān)審查部門。

 受理部門負(fù)責(zé)接待有關(guān)單位和個人查詢中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。




第七章 檔案管理和統(tǒng)計




第五十九條 受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政許可實(shí)施過程中的檔案管理，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的檔案管理辦法，保存各種行政許可原始資料。




第六十條 審查部門負(fù)責(zé)整理審查行政許可過程中部門內(nèi)部留存的文件，包括申請材料、補(bǔ)正申請材料、內(nèi)部會議討論紀(jì)要、申請人書面回復(fù)意見、與申請人的會談記錄、專家評審會議記錄、核查報告等，并移送受理部門。

 受理部門負(fù)責(zé)整理由其送達(dá)的行政許可文件的原件或者復(fù)印件、有關(guān)行政許可登記表、工作單等，并負(fù)責(zé)接收經(jīng)審查部門整理的文件。

 受理部門應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會檔案管理部門移交整理后的全部檔案材料，由檔案管理部門予以保管。




第六十一條 受理部門應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計不同種類行政許可、受理和不予受理行政許可決定、終止審查決定、準(zhǔn)予和不予行政許可決定的數(shù)量，匯總不予受理、終止審查、不予行政許可以及需要延長審查時間的理由，并將統(tǒng)計結(jié)果定期在中國證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)一定范圍內(nèi)通報。




第八章 附則




第六十二條 受理部門、審查部門、信息管理部門、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，制定和完善內(nèi)部工作細(xì)則和流程，做好工作銜接，建立行政許可信息電子網(wǎng)絡(luò)共享機(jī)制，實(shí)施行政許可電子化管理，提高辦事效率。

 被授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所實(shí)施行政許可，由派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所根據(jù)本單位的實(shí)際情況，參照本規(guī)定制定具體實(shí)施程序并予以公布。派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所制定的實(shí)施程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。




第六十三條 其他法律、行政法規(guī)對有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定且不與《中華人民共和國行政許可法》相抵觸的，按照其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序執(zhí)行。

 本規(guī)定有原則規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，按照具體程序規(guī)定執(zhí)行。

 本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。




第六十四條 中國證監(jiān)會有關(guān)部門及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可活動中違反本規(guī)定的，依照《中國證監(jiān)會行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)[2004]45號）進(jìn)行處理。




第六十五條 本規(guī)定自2004年7月1日起施行。