• 【發(fā)布單位】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
• 【發(fā)布文號(hào)】安監(jiān)管技裝字[2003]97號(hào)
• 【發(fā)布日期】2003-07-01
• 【生效日期】2003-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā) 《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》的通知

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)
《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》的通知

(安監(jiān)管技裝字[2003]97號(hào))





各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門：



 根據(jù)《
中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關(guān)規(guī)定，為加強(qiáng)金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學(xué)性、公正性和嚴(yán)肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局編制了《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)

安全健康管理體系實(shí)施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。





 二00三年七月一日





金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南



國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局



目 錄



前 言 1

一、總則 2

（一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求 2

（二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍 2

（三）實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟 3

（四）金屬非金屬礦山風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 4

二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準(zhǔn)備 4

三、初始評(píng)審 5

（一）初始評(píng)審的目的及要求 5

（二）初始評(píng)審的內(nèi)容 6

（三）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 6

（四）法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別和獲取 11

四、體系策劃 11

（一）職業(yè)安全健康方針 12

（二）機(jī)構(gòu)確定和職能分配 13

（三）制定職業(yè)安全健康目標(biāo) 14

（四）制定職業(yè)安全健康管理方案 15

（五）運(yùn)行控制 16

（六）應(yīng)急預(yù)案 18

五、文件編寫和文件資料控制 19

六、職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行 24

（一）能力和培訓(xùn) 24

（二）職業(yè)安全健康管理體系試運(yùn)行 26

（三）員工參與和信息交流 26

（四）記錄和記錄管理 27

（五）職業(yè)安全健康管理體系要素運(yùn)行要求舉例 28

七、職業(yè)安全健康管理體系的監(jiān)督和評(píng)價(jià) 30

（一）績效測量和監(jiān)測 30

（二）內(nèi)部審核 32

（三）管理評(píng)審 33

八、糾正和預(yù)防 34

九、持續(xù)改進(jìn)和保持 36

十、術(shù)語和定義 36





金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全管理體系實(shí)施指南

前 言

《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》（原國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導(dǎo)則》）而制定的指導(dǎo)金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術(shù)性文件。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為政府安全生產(chǎn)的監(jiān)督部門推行此項(xiàng)工作，目的是提高金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實(shí)可行的工具，《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織導(dǎo)則和國家指導(dǎo)意見的總體要求，又適合自身行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風(fēng)險(xiǎn)，最終保證員工的安全與健康。

金屬非金屬礦山企業(yè)的生產(chǎn)過程，風(fēng)險(xiǎn)程度高，且后果嚴(yán)重，在金屬非金屬礦山企業(yè)建立適合自身特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。

本實(shí)施指南是金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術(shù)指南，在編寫過程中突出了行業(yè)的特點(diǎn)和要求，在金屬非金屬礦山企業(yè)具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)。

本實(shí)施指南充分反映了《指導(dǎo)意見》和《導(dǎo)則》的思想，對(duì)擬通過職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的企業(yè)有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

本實(shí)施指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布，安全科學(xué)技術(shù)研究中心編制。





一、總則

職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and Health Management System，OSHMS）作為科學(xué)、規(guī)范的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調(diào)整和企業(yè)市場經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認(rèn)可。為提高工作效率和更加符合市場的要求，政府的安全監(jiān)督職能進(jìn)行大規(guī)模的調(diào)整，政府通過引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的管理思想和方法進(jìn)行調(diào)整，使政府的安全健康監(jiān)督職責(zé)變得科學(xué)和高效；對(duì)于企業(yè)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中市場的主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強(qiáng)自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，即滿足政府安全監(jiān)督部門進(jìn)行有效監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。

金屬非金屬礦山屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，發(fā)生事故及重特大事故的頻率較高，建立和保持滿足《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》的全部要求且體現(xiàn)本行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系，可促進(jìn)金屬非金屬礦山企業(yè)遵守其適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康績效，降低其職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，從而確保其員工的安全與健康。

建立職業(yè)安全健康管理體系是一項(xiàng)較復(fù)雜的工作，任何企業(yè)在建立體系的過程中，應(yīng)充分考慮自身的特點(diǎn)，尤其金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程特殊，風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多樣，由于存在大量的地下生產(chǎn)，不確定因素多，這也增加了建立體系的難度。所以，希望實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，對(duì)于建立體系的各項(xiàng)要求和方法應(yīng)進(jìn)行全面地了解，有效結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。

（一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求

根據(jù)《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)可自愿選擇是否建立職業(yè)安全健康管理體系，但因金屬非金屬礦山屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，故提倡和鼓勵(lì)金屬非金屬礦山企業(yè)盡可能建立職業(yè)安全健康管理體系，以提高自身職業(yè)安全健康管理水平。為保證職業(yè)安全健康管理體系在企業(yè)的管理活動(dòng)中能真正落實(shí)，首先應(yīng)該確定有關(guān)部門的責(zé)任，尤其明確最高管理者（層）的責(zé)任，保障體系有效實(shí)施所需的資源，包括在最高管理層任命管理者代表；另外，由于建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，要求全員參與，持續(xù)時(shí)間長，工作量大的特點(diǎn)，所以，在建立的過程中應(yīng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，以保障工作的順利推進(jìn)。

（二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況和條件，靈活、自由、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。具體應(yīng)遵循如下原則：

1．應(yīng)綜合考慮企業(yè)的管理權(quán)限、活動(dòng)區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域來確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。管理權(quán)限體現(xiàn)了企業(yè)的責(zé)任，活動(dòng)區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域強(qiáng)調(diào)企業(yè)在何地從事何種工作。

2．可以在整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)建立體系，也可針對(duì)單位中的某些特定運(yùn)行單位或活動(dòng)建立體系。

3．界定范圍時(shí)，不應(yīng)將總體運(yùn)行所必需的、可能對(duì)員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運(yùn)行或活動(dòng)排除在外。任何用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系的目的都是保護(hù)員工及其相關(guān)方的安全與健康，安全管理的重點(diǎn)在于用人單位的高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)活動(dòng)或區(qū)域，不應(yīng)人為將這些活動(dòng)或區(qū)域排除在職業(yè)安全健康管理體系之外。

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、開采或生產(chǎn)的性質(zhì)和實(shí)際能力，來確定其職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源投入。

金屬非金屬礦山企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系時(shí)，應(yīng)將重點(diǎn)放在遵守與金屬非金屬礦山企業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求，降低金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金屬非金屬礦山企業(yè)員工安全健康，并使之成為金屬非金屬礦山企業(yè)全面管理體系的一部分。

（三）實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟

金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時(shí)，可根據(jù)自身特點(diǎn)和具體情況，采取不同的步驟和方法。但總體來說，有如下基本步驟：

1．前期準(zhǔn)備

作為前期準(zhǔn)備工作，包括最高管理者在內(nèi)的全員培訓(xùn)，是建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的基本保證，金屬非金屬礦山企業(yè)要針對(duì)不同的人員，組織不同形式的培訓(xùn)。為保證職業(yè)安全健康管理體系的順利實(shí)施，企業(yè)應(yīng)明確管理者代表，確定體系建立負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，以及與體系有關(guān)的各單位的工作任務(wù)。

2．初始狀態(tài)評(píng)審

初始評(píng)審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。

3．體系策劃

包括制定職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案；進(jìn)行職能分析和機(jī)構(gòu)確定；進(jìn)行職能分配；確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單等。

4．文件編寫

文件化是職業(yè)安全健康管理體系的主要特點(diǎn)之一，對(duì)體系策劃的結(jié)果形成適用的具有權(quán)威性的文件，是對(duì)各類金屬非金屬礦山風(fēng)險(xiǎn)有效控制和管理的保證。

5．體系運(yùn)行

體系有效運(yùn)行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運(yùn)行，檢驗(yàn)體系策劃與設(shè)計(jì)及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機(jī)制，使體系不斷得到完善。

6．監(jiān)督和評(píng)審

及時(shí)發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進(jìn)的重要手段，通過體系自身的各種監(jiān)督，檢查體系是否按計(jì)劃運(yùn)行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。

7．糾正和預(yù)防

為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計(jì)劃實(shí)施，為防止類似的問題重復(fù)出現(xiàn)，還應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并保證實(shí)施。

8．持續(xù)改進(jìn)和保持

"建立和保持"是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關(guān)鍵，體系保持是根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)情況和外部環(huán)境的變化而動(dòng)態(tài)適應(yīng)的過程。

（四）金屬非金屬礦山風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

任何企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系都應(yīng)該適合本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)條件復(fù)雜多變，作業(yè)環(huán)境差，自然因素和人為因素多，大型機(jī)具及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)在大部分生產(chǎn)過程普遍存在，所以，金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時(shí)要結(jié)合自身生產(chǎn)的實(shí)際，充分考慮生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，并在職業(yè)安全健康管理體系中充分體現(xiàn)。根據(jù)金屬非金屬礦山的現(xiàn)狀，風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要為：

1．極易導(dǎo)致事故且后果嚴(yán)重

金屬非金屬礦山的生產(chǎn)每時(shí)每刻都處在變動(dòng)之中，采礦、掘進(jìn)、鑿巖爆破等均隨著生產(chǎn)的推進(jìn)而不斷變化，加上地址條件的變化莫測，風(fēng)險(xiǎn)難以控制，經(jīng)常造成重特大傷亡事故，主要有：大面積坍塌和冒頂片幫、透水、中毒、窒息、火災(zāi)等。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料表明，在金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中60%以上的事故是冒頂片幫和坍塌事故，有效控制此類事故的發(fā)生是企業(yè)安全健康管理的重點(diǎn)。

2．高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)普遍

金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中大量存在高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境、高風(fēng)險(xiǎn)物料和高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備。如爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護(hù)作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)、雷管、炸藥、有害氣體、放射性，通風(fēng)機(jī)，提升設(shè)備等。

3．操作人員資質(zhì)要求高

由于金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程的高風(fēng)險(xiǎn)特性，操作人員上崗資質(zhì)要求較高，除一般工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)中所需的資質(zhì)外，還包括：爆破工、信號(hào)工、把鉤工、礦井泵工、風(fēng)機(jī)操作工、主提升機(jī)操作工、絞車操作工、尾礦工、安全檢查人員等。

二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準(zhǔn)備

建立職業(yè)安全健康管理體系是一項(xiàng)十分復(fù)雜和涉及面很廣的工作，企業(yè)要想建立適合自身特點(diǎn)和真正能夠發(fā)揮其管理作用的體系，建立體系的前期，必須進(jìn)行工作準(zhǔn)備。首先，最高管理者就體系的建立和保持必須作出堅(jiān)定的承諾，并予以行動(dòng)的支持，提供體系所需的各方面資源。如人力、工作時(shí)間、硬件及軟件投入所需的資金、辦公條件、配合部門以及信息資源。

其次，按照《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，最高管理者應(yīng)任命管理者代表負(fù)責(zé)體系管理工作，并被授權(quán)明確的職權(quán)。管理者代表負(fù)責(zé)組建體系工作班子，指派專門的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，配備具有所需工作能力的人員。

第三制訂詳細(xì)的工作計(jì)劃，職業(yè)安全健康管理體系涉及組織的方方面面，建立的周期較長，企業(yè)應(yīng)根據(jù)體系的規(guī)模、自身特點(diǎn)和資源情況制定具體可行的工作計(jì)劃。為保證每項(xiàng)工作能夠按計(jì)劃實(shí)施，應(yīng)進(jìn)行明確的分工和責(zé)任落實(shí)，并根據(jù)計(jì)劃情況合理分配資源。

第四是組織有關(guān)人員接受職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。建立符合《導(dǎo)則》、《指導(dǎo)意見》要求且適用于企業(yè)自身的職業(yè)安全健康管理體系，深刻理解和領(lǐng)會(huì)其要求是基礎(chǔ)，所以，對(duì)包括最高管理層在內(nèi)的全體員工進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，是開始建立職業(yè)安全健康管理體系之初十分重要的工作，因此，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)培訓(xùn)工作計(jì)劃，保證全體員工對(duì)體系建立和保持的有關(guān)要求和知識(shí)有全面的掌握。

培訓(xùn)工作可由外部專家或技術(shù)咨詢單位協(xié)助進(jìn)行，根據(jù)不同層次、職責(zé)和承擔(dān)的工作分層次進(jìn)行，不同的培訓(xùn)對(duì)象采取的培訓(xùn)形式、內(nèi)容有所不同。通常情況下包括決策層培訓(xùn)、管理層及內(nèi)審員培訓(xùn)和作業(yè)層培訓(xùn)。

1．決策層的培訓(xùn)

決策層指最高管理層，對(duì)職業(yè)安全健康管理體系建立起重要作用。他們能否全面領(lǐng)會(huì)體系的各項(xiàng)要求和內(nèi)涵，直接影響體系的效果。所以，對(duì)他們的培訓(xùn)，主要是建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理、總體要求、主要內(nèi)容和特點(diǎn)以及體系實(shí)施過程中與其職責(zé)直接相關(guān)的要求，以便統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，在推進(jìn)工作中給予有力的配合和支持。另外決策層掌握著體系實(shí)施所需的大部分資源，只有決策層的認(rèn)識(shí)有一定的提高，才能保證體系建立和保持。

2．對(duì)于管理層及內(nèi)審員的培訓(xùn)

管理層和內(nèi)審員在體系建立、實(shí)施和維護(hù)工作中起重要作用。為確保其勝任該工作，培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)體系建立和維護(hù)的需要，除進(jìn)行建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理的培訓(xùn)外，重點(diǎn)要深入進(jìn)行建立體系的準(zhǔn)則、建立體系的步驟、危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)及相關(guān)安全知識(shí)、文件編寫和職業(yè)安全健康管理體系審核等知識(shí)的培訓(xùn)。

特別應(yīng)該注意的是內(nèi)審員的選擇，內(nèi)審員是企業(yè)建立、實(shí)施和保持職業(yè)安全健康管理體系的骨干，能否建立符合企業(yè)特點(diǎn)和要求的體系，內(nèi)審員的作用至關(guān)重要，一般情況，內(nèi)審員應(yīng)來自于生產(chǎn)管理、設(shè)備管理、檢測檢驗(yàn)、安全管理等對(duì)安全工作有重大影響的各個(gè)部門或崗位，

3．作業(yè)層培訓(xùn)

全員參與是職業(yè)安全健康管理體系管理思想的重要要求，是體系建立、實(shí)施和保持的基礎(chǔ)，是職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)要求在工作中得到落實(shí)的保證。全員培訓(xùn)可使員工全面了解職業(yè)安全健康管理體系要求，尤其是與本崗位工作有關(guān)的要求。培訓(xùn)可采用靈活多樣的形式。

三、初始評(píng)審

（一）初始評(píng)審的目的及要求

對(duì)于尚未建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，通過初始評(píng)審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效確定基準(zhǔn)，為策劃適合本企業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系提供支持，初始評(píng)審的結(jié)果是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。

初始評(píng)審的結(jié)果是職業(yè)安全健康管理體系建立的重要依據(jù)，對(duì)體系策劃有重要的影響，初始評(píng)審應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體情況，制定詳細(xì)的實(shí)施方案。方案中要落實(shí)初始評(píng)審工作的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)人員的職責(zé)，開展各項(xiàng)工作的方法和步驟，制訂各種工作表格，初始評(píng)審是一個(gè)文件化的工作過程，各項(xiàng)工作過程和結(jié)果都應(yīng)形成文件。

為保證初始評(píng)審的充分性和準(zhǔn)確性，初始評(píng)審的各項(xiàng)工作都要進(jìn)行有效組織，要成立初始評(píng)審工作小組，各工作組根據(jù)工作任務(wù)的不同，由綜合管理、安全監(jiān)督、生產(chǎn)工藝、設(shè)備管理等方面人員組成，并設(shè)專人或部門對(duì)各工作組的工作情況進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，整個(gè)初評(píng)工作應(yīng)保證員工的充分參與。初始評(píng)審的最終結(jié)果應(yīng)形成文件化的初始評(píng)審報(bào)告，作為職業(yè)安全健康管理體系建立和職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)。

（二）初始評(píng)審的內(nèi)容

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，通過實(shí)施初始評(píng)審對(duì)現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況及相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體內(nèi)容如下：

1．收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；

2．對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn)；

3．對(duì)本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進(jìn)行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運(yùn)行記錄；

4．對(duì)現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行評(píng)價(jià)；

 5．分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失的統(tǒng)計(jì)和趨勢分析。

（三）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

初始評(píng)審工作的重點(diǎn)是對(duì)金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中所有的危害進(jìn)行辨識(shí)，并逐一進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中的不可承受風(fēng)險(xiǎn)，為體系的策劃提供依據(jù)。

為保證對(duì)金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是不可承受風(fēng)險(xiǎn)能夠及時(shí)和有效控制，并滿足《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，企業(yè)應(yīng)定期或及時(shí)地開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中原有或新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃提供充分的信息。

為確保危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，金屬非金屬礦山企業(yè)要結(jié)合自身的實(shí)際情況建立并保持一套管理程序，程序的內(nèi)容應(yīng)結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)如何實(shí)施危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行整體描述，管理程序一般包括以下內(nèi)容，但不同的企業(yè)根據(jù)自身情況的不同會(huì)有所不同：

1) 工作職責(zé)；

2) 對(duì)辨識(shí)評(píng)價(jià)人員的要求；

3) 辨識(shí)范圍；

4) 如何選擇辨識(shí)和評(píng)價(jià)的方法；

5) 實(shí)施危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)的程序；

6) 不可承受風(fēng)險(xiǎn)如何判定；

7) 控制措施制定的原則；

8) 評(píng)價(jià)結(jié)果管理。

1．危害辮識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的步驟

（1）劃分作業(yè)單元

結(jié)合金屬非金屬礦山生產(chǎn)的特點(diǎn)，從大的方面看，作業(yè)單元可分解為：開采作業(yè)、鑿巖爆破作業(yè)、運(yùn)輸機(jī)電設(shè)備管理和使用、通風(fēng)防塵、尾礦設(shè)施管理和輔助系統(tǒng)等幾個(gè)方面，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步劃分。結(jié)合金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點(diǎn)，開采作業(yè)、爆破作業(yè)等可按工作區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步劃分；機(jī)電設(shè)備管理和使用、通風(fēng)防塵可圍繞設(shè)備系統(tǒng)本身，并考慮人員操作上的問題進(jìn)一步劃分。

（2）辨識(shí)危害

辨識(shí)出各作業(yè)單元生產(chǎn)過程可預(yù)見的危害。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對(duì)辨識(shí)的危害作出評(píng)價(jià)。

（4）確定風(fēng)險(xiǎn)是否為可承受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)事先確定的原則，在充分考慮金屬非金屬礦山特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，確定不可承受的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)辨識(shí)、評(píng)價(jià)信息和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。

（6）評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否足以將風(fēng)險(xiǎn)降低至可承受的程度

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后的殘余風(fēng)險(xiǎn)，按以上步驟進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，判定其可承受的程度。

2．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇

金屬非金屬礦山的生產(chǎn)及管理活動(dòng)具有危險(xiǎn)性高，不確定因素多的特點(diǎn)。為保證生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)能夠得到充分的辨識(shí)和評(píng)價(jià)，應(yīng)選擇合理的危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法。

考慮到金屬非金屬礦山生產(chǎn)的復(fù)雜性，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)充分利用專家的經(jīng)驗(yàn)，首先通過專家判斷的方式將基礎(chǔ)資料完備、認(rèn)識(shí)深刻的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)。對(duì)于生產(chǎn)過程中使用的復(fù)雜設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)，根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特性，結(jié)合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、距陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法等，但任何方法的選擇和使用都應(yīng)考慮使用的環(huán)境和條件。

3．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃覆蓋的范圍

金屬非金屬礦山企業(yè)在開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃時(shí)，應(yīng)盡可能做到危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制過程全面、合理和充分。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮：

（1） 金屬非金屬礦山企業(yè)的常規(guī)生產(chǎn)活動(dòng)。正常生產(chǎn)狀態(tài)下的開采作業(yè)、設(shè)備操作、鑿巖爆破作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)、安全檢查等；

（2） 非常規(guī)生產(chǎn)活動(dòng)。如設(shè)備的緊急制動(dòng)或啟動(dòng)、設(shè)備修理、設(shè)施維護(hù)、事故的緊急搶救、設(shè)備故障及搶修、盲炮和殘藥處理等；

（3） 金屬非金屬礦山企業(yè)除考慮自身員工的活動(dòng)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等所有進(jìn)入現(xiàn)場人員的活動(dòng)，包括使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn)；

（4） 作業(yè)場所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設(shè)備；

（5） 作業(yè)環(huán)境的危害。如有毒有害氣體、低溫、高溫、潮濕、粉塵、噪聲、輻射等；

（6） 進(jìn)行危害辨識(shí)時(shí)，應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式；

（7） 評(píng)價(jià)應(yīng)考慮各種損失，包括人員和財(cái)產(chǎn)。

4．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)收集有關(guān)信息

為保證危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的充分和準(zhǔn)確，金屬非金屬礦山企業(yè)開展此項(xiàng)工作前應(yīng)收集了解有關(guān)的要求和信息，主要包括：

（1） 適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；

（2） 企業(yè)發(fā)生的事故、事件和不符合記錄；

（3） 金屬非金屬礦山行業(yè)的相關(guān)信息，如典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息；

（4） 企業(yè)自身的生產(chǎn)、設(shè)施設(shè)備等信息，包括以下方面：

1） 井下巷道、采掘工作面等的規(guī)劃圖；

2） 通風(fēng)、排水、頂（底）板等的管理信息；

3） 員工體檢及健康監(jiān)護(hù)資料；

4） 作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，如有毒有害氣體濃度、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強(qiáng)度、放射性、礦井涌水量、頂（底）板穩(wěn)定性、邊坡穩(wěn)定性、尾礦壩等；

5） 使用危險(xiǎn)物料的種類及數(shù)量；

6） 礦山周圍地理環(huán)境；

7） 礦山地質(zhì)資料等；

（5）金屬非金屬礦山各種生產(chǎn)系統(tǒng)：

1） 通風(fēng)系統(tǒng)；

2） 排水系統(tǒng)；

3） 供電系統(tǒng)；

4） 運(yùn)輸提升系統(tǒng)等。

5．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)施

 危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作是技術(shù)性較強(qiáng)的工作，參加人員應(yīng)該具備相應(yīng)能力，在人員選擇上應(yīng)考慮各方面的要求，保證危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)的充分性和客觀性。

危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作應(yīng)該有組織進(jìn)行，要成立專門的工作組，成員組成要考慮安全管理、工程技術(shù)、設(shè)備管理和使用，應(yīng)體現(xiàn)不同的層次和全員參與。辨識(shí)和評(píng)價(jià)實(shí)施前應(yīng)先確定工作準(zhǔn)則，對(duì)所有相關(guān)人員要進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)的培訓(xùn)，以保證工作質(zhì)量。

為保證危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作能夠按統(tǒng)一要求開展，應(yīng)制定指導(dǎo)性的工作文件，文件中對(duì)具體開展此項(xiàng)工作的有關(guān)單位應(yīng)至少明確以下要求：領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、人員能力要求、明確的職責(zé)、劃分作業(yè)活動(dòng)的指導(dǎo)性原則、危害辨識(shí)準(zhǔn)則和方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和方法、所需的工作文件、結(jié)果、控制以及工作開展計(jì)劃等。

（1）危害辨識(shí)

危害辨識(shí)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效控制的第一步，建立職業(yè)安全健康管理體系前的危害辨識(shí)或根據(jù)體系要求定期開展此項(xiàng)工作，辨識(shí)的范圍一般至少覆蓋體系覆蓋的范圍；而及時(shí)開展危害辨識(shí)，其范圍應(yīng)根據(jù)具體的工作需要而定。但無論何時(shí)進(jìn)行危害辨識(shí)，針對(duì)某一具體的活動(dòng)，危害辨識(shí)都要考慮涉及到的所有人員、所有的設(shè)備及物資和工作環(huán)境的影響三個(gè)方面及每個(gè)方面包含的正常和非正常情況。

危害辨識(shí)工作要求做到全員參與，一般通過危害調(diào)查表形式，讓所有員工（包括管理崗位員工、臨時(shí)用工等）根據(jù)自己工作任務(wù)情況，將危害信息準(zhǔn)確完整描述。根據(jù)金屬非金屬礦山生產(chǎn)的特點(diǎn)，結(jié)合事故的頻發(fā)情況，應(yīng)針對(duì)可能導(dǎo)致以下事故的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)：

1） 透水（含地表水災(zāi)）；

2） 火災(zāi)；

3） 爆炸；

4） 車輛傷害；

5） 機(jī)電設(shè)備傷害；

6） 觸電；

7） 尾礦壩垮塌；

8） 中毒和窒息；

9） 冒頂；

10） 片幫；

11） 坍塌和邊坡事故；

12） 高處墜落；

13） 矽肺；

14） 噪聲；

15） 高低溫；

16） 振動(dòng)；

17） 放射性等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法和原則，對(duì)辮識(shí)出的危害逐一進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)應(yīng)考慮現(xiàn)有的控制措施。評(píng)價(jià)的目的是確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)，所以，評(píng)價(jià)方法應(yīng)能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分級(jí)，確定出不可承受性的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)過程應(yīng)能提供風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)測等有關(guān)信息，以便于在制定控制措施時(shí)予以參考。

不同的企業(yè)和不同的評(píng)價(jià)方法確定不可承受風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)有所不同，具體可參考《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范--實(shí)施指南》附錄1或其它專業(yè)資料。對(duì)辨識(shí)出的危害，如果處于下列情況，可直接判定為不可承受風(fēng)險(xiǎn)，而無須再用更復(fù)雜的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)：

1）不符合法律、法規(guī)要求的；

2）相關(guān)方有合理抱怨和要求的；

3）曾發(fā)生過事故，但未采取有效措施的；

4）直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危害。

為保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性，最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員，根據(jù)確定的準(zhǔn)則進(jìn)行確認(rèn)。

（3）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新

危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作是一個(gè)持續(xù)不斷的過程，其結(jié)果應(yīng)定期或及時(shí)評(píng)審和更新。任何企業(yè)都應(yīng)該根據(jù)自身的情況定期更新危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，并在出現(xiàn)下述情況時(shí)及時(shí)更新：

1） 生產(chǎn)工藝變化，如采礦方法、通風(fēng)系統(tǒng)發(fā)生變化；

2） 生產(chǎn)布置變化，如露天開采作業(yè)面變化；

3） 組織機(jī)構(gòu)變化；

4） 使用了新材料、新物質(zhì)或新設(shè)備；

5） 法律法規(guī)變化；

6） 其他影響企業(yè)自身職業(yè)安全健康的變化。

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

1）風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃應(yīng)遵循以下原則

（a） 如果可能，完全消除危害，如用安全無害物替代危險(xiǎn)有害物;

（b） 如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，如加強(qiáng)通風(fēng)、灑水降塵等;

（c） 將危害進(jìn)行隔離，如封閉采空區(qū);

（d） 采取工程技術(shù)措施，如預(yù)裂爆破、微差爆破、車輛緊急制動(dòng)、增加防墜落系統(tǒng)等;

（e） 管理措施，包括制定和完善管理制度;

（f） 在無其他措施時(shí)，作為對(duì)人員的保護(hù)，可采用個(gè)體防護(hù)用品。

2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是保證和提高安全管理績效的關(guān)鍵，根據(jù)金屬非金屬礦山風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，結(jié)合《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，通常采用運(yùn)行控制、目標(biāo)控制、管理方案、應(yīng)急預(yù)案、測量和監(jiān)測、人員培訓(xùn)等手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，企業(yè)還可根據(jù)管理的要求和以往的經(jīng)驗(yàn)，制定適合自身特點(diǎn)的控制措施，控制措施可分不同的層次。

3）金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)

金屬非金屬礦山企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，應(yīng)重點(diǎn)考慮金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中多發(fā)事故情況，包括：

（a） 防墜落控制；

（b） 邊坡坍塌控制；

（c） 爆破作業(yè)控制；

（d） 粉塵控制；

（e） 有毒有害物質(zhì)控制；

（f） 火災(zāi)事故控制；

（g） 透水事故控制；

（h） 地面水災(zāi)控制；

（i） 提升系統(tǒng)事故控制；

（j） 機(jī)電設(shè)備控制；

（k） 冒頂片幫事故控制

（l） 尾礦庫管理等。

（四）法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別和獲取

作為危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，金屬非金屬礦山企業(yè)對(duì)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行識(shí)別和獲取，并對(duì)遵守情況作出評(píng)價(jià)，保證各崗位的員工能夠得到本崗位應(yīng)遵循的現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和其他要求，包括相關(guān)方人員。

為確保及時(shí)識(shí)別、獲取和傳達(dá)金屬非金屬礦山企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求，應(yīng)將識(shí)別、獲取和傳達(dá)適用法律、法規(guī)和其他要求的工作形成文件化的控制程序。程序應(yīng)說明有關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限，并包括：

1．法律、法規(guī)及其它要求的獲取

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立有效的渠道來獲取職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求。

獲取職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求的主要渠道有：各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門；冶金、石油、化工、有色、建材等金屬非金屬礦山的行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)或團(tuán)體等；職業(yè)安全健康中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，能夠提供此類信息的媒體，如報(bào)紙、雜志、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)數(shù)據(jù)庫等。

2．法律、法規(guī)及其它要求的識(shí)別

對(duì)于哪些職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求是適用的，適用于何部門，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己的危害性質(zhì)和生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別。

3．法律、法規(guī)及其它要求的傳達(dá)

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)將獲取和識(shí)別的職業(yè)安全健康的法律、法規(guī)及其它要求傳達(dá)到其相關(guān)人員和其它相關(guān)方，并使他們理解和遵守有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。對(duì)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求要針對(duì)不同的適用對(duì)象，采取適當(dāng)?shù)膫鬟_(dá)方式。

4．法律、法規(guī)及其它要求的更新

為了確保遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立和保持其應(yīng)遵守的所有職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的目錄或法規(guī)庫，并對(duì)其及時(shí)進(jìn)行更新，更新后的法律法規(guī)及其他要求應(yīng)按"（3）法律、法規(guī)及其它要求的傳達(dá)"的要求及時(shí)傳達(dá)和有效控制。

注："初始評(píng)審的內(nèi)容"中（3）、（4）、（5）是內(nèi)部有關(guān)資料的收集和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀的分析，在此不詳細(xì)說明。

四、體系策劃

初始評(píng)審結(jié)束后，根據(jù)評(píng)審的結(jié)果，在充分考慮企業(yè)現(xiàn)有人力、物力、財(cái)力以及現(xiàn)有的技術(shù)水平的情況下，進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系的策劃和設(shè)計(jì)，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定原則要求，體系策劃包括：

1） 制定職業(yè)安全健康方針；

2） 進(jìn)行職能分析和機(jī)構(gòu)確定，進(jìn)行職能分配；

3） 制定職業(yè)安全健康目標(biāo)；

4） 制定管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案等具體風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

5） 確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單等（見文件編寫部分）。

（一）職業(yè)安全健康方針

1．職業(yè)安全健康方針的制定

職業(yè)安全健康方針是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康工作的綱領(lǐng)和行動(dòng)指南，它闡明了企業(yè)職業(yè)安全健康績效的整體目標(biāo)以及在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾。整體目標(biāo)體現(xiàn)了企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)的職業(yè)安全健康管理工作，以實(shí)現(xiàn)該整體目標(biāo)為重點(diǎn)，為制定具體的職業(yè)安全健康目標(biāo)提供框架；承諾體現(xiàn)了最高管理者和整個(gè)企業(yè)對(duì)職業(yè)安全健康工作的態(tài)度。

企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時(shí)，要以現(xiàn)行的法律法規(guī)及其他要求為依據(jù)，并結(jié)合企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康的特點(diǎn)，作出持續(xù)改進(jìn)、事故預(yù)防和保護(hù)員工安全健康的承諾，方針的內(nèi)容既要與金屬非金屬礦山企業(yè)的未來發(fā)展相一致，又要符合自身實(shí)際所面臨主要風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程復(fù)雜，危害廣泛存在，且不確定因素多，如爆破、機(jī)電設(shè)備、尾礦庫、噪聲、高低溫、振動(dòng)、放射性、粉塵、邊坡、水害、火災(zāi)、有害氣體等方面的風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)確保方針的內(nèi)容至少符合其中某些危害的特性，且經(jīng)過努力，在一定時(shí)限內(nèi)方針能夠?qū)崿F(xiàn)。

結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特性，方針的制定應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

（1）現(xiàn)行適用職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的要求；

（2）企業(yè)的經(jīng)營要求；

（3）金屬非金屬礦山企業(yè)過去和現(xiàn)在的工傷事故和職業(yè)病發(fā)生情況及職業(yè)安全健康管理狀況以及進(jìn)一步的控制原則；

（4）持續(xù)改進(jìn)的可能性和必要性；

（5）實(shí)現(xiàn)方針?biāo)枰馁Y源，包括人力、物力、財(cái)力、技術(shù)資源等；

（6）金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程中的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，并作出有效控制的承諾，重點(diǎn)包括：透水（含地表水災(zāi)）、火災(zāi)、鑿巖爆破、爆炸、車輛傷害、機(jī)電設(shè)備傷害、觸電、尾礦壩垮塌、中毒和窒息、冒頂、片幫、坍塌、矽肺、噪聲、高低溫、振動(dòng)、放射性等危害；

（7）如何完善勞動(dòng)防護(hù)用品和設(shè)施；

（8）員工及其代表和其他外部相關(guān)方的意見和建議。

金屬非金屬礦山企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時(shí)，要體現(xiàn)全員參與，確保與員工及其代表進(jìn)行充分協(xié)商，協(xié)商形式可采取廣泛征集、組織討論等各種形式。職業(yè)安全健康方針應(yīng)通俗易懂，便于記憶和交流，方針應(yīng)形成文件，并經(jīng)過最高管理者的批準(zhǔn)。

2．方針的管理

為確保企業(yè)所制定的職業(yè)安全健康方針的綱領(lǐng)性作用和持續(xù)適宜性，方針的管理應(yīng)滿足下列要求：

（1）傳達(dá)到全體員工，以鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)；

（2）應(yīng)定期對(duì)職業(yè)安全健康方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審；

（3）建立相關(guān)方獲取的渠道，確保相關(guān)方在需要時(shí)能夠獲得職業(yè)安全健康方針。

（二）機(jī)構(gòu)確定和職能分配

為有效地實(shí)施職業(yè)安全健康管理，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《礦山安全條例》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)有完善的職業(yè)安全健康管理組織機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毠芾砣藛T。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，對(duì)本企業(yè)的活動(dòng)、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)有一定影響的各相關(guān)職能部門和各層次人員的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)進(jìn)行界定和落實(shí)，并形成文件，予以傳達(dá)。金屬非金屬礦山企業(yè)還應(yīng)在最高管理層任命一名職業(yè)安全健康管理體系的管理者代表，承擔(dān)特定的職業(yè)安全健康管理職責(zé)，并確保其職業(yè)安全健康管理職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)沖突。

1．職責(zé)確定的原則

根據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定和體系準(zhǔn)則要求，金屬非金屬礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在安全管理上要負(fù)最終責(zé)任，并在職業(yè)安全健康工作中起領(lǐng)導(dǎo)作用。其職責(zé)包括：

（1） 建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（2） 組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3） 保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

（4） 督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；

（5） 組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

（6） 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；

（7） 確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施提供必要的資源。

金屬非金屬礦山企業(yè)各部門和崗位的職責(zé)應(yīng)按照橫向到邊、縱向到底的原則，確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務(wù)的部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定不同職能部門之間和不同層次人員之間的職責(zé)銜接。確保事事有人管，人人有專責(zé)，同時(shí)避免職責(zé)交叉。

2．需要界定職責(zé)的部門

在金屬非金屬礦山企業(yè)，每一個(gè)部門都會(huì)承擔(dān)一定的職業(yè)安全健康職責(zé)，因此，應(yīng)根據(jù)體系準(zhǔn)則的要求，在職能分配的基礎(chǔ)上，對(duì)每一個(gè)職能部門和相關(guān)部門的職業(yè)安全健康職責(zé)進(jìn)行明確界定，特別是如下部門的職責(zé)需要明確界定：

（1） 職業(yè)安全健康監(jiān)督管理部門；

（2） 采、掘、運(yùn)、通風(fēng)等設(shè)備管理部門；

（3） 金屬非金屬礦山工程（基建）管理部門；

（4） 教育培訓(xùn)部門；

（5） 計(jì)劃、財(cái)務(wù)部門；

（6） 設(shè)計(jì)部門；

（7） 消防、保衛(wèi)部門；

（8） 交通運(yùn)輸部門；

（9） 工會(huì)。

3．需要界定職責(zé)的人員

在金屬非金屬礦山企業(yè)，每一名員工都需承擔(dān)一定的職業(yè)安全健康職責(zé)，需對(duì)從最高管理者到一線職工的職責(zé)均進(jìn)行界定，特別是下列人員的職責(zé)要進(jìn)行明確界定：

（1） 最高管理者（礦長）；

（2） 管理者代表（一般為副礦長）；

（3） 各部門或單位主要管理人員；

（4） 操作工及其他員工；

（5） 管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；

（6） 職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人；

（7） 對(duì)職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負(fù)責(zé)人；

（8） 具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員，包括：

1） 爆破工；

2） 信號(hào)工；

3） 把鉤工；

4） 礦山電工；

5） 礦井泵工；

6） 風(fēng)機(jī)操作工；

7） 主提升機(jī)操作工；

8） 絞車操作工；

9） 尾礦工；

10) 安全檢查人員；

11) 礦內(nèi)機(jī)動(dòng)車司機(jī)等工種。

（9） 職業(yè)安全健康員工代表。

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)采用各種方式傳達(dá)和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識(shí)到職業(yè)安全健康工作是每個(gè)人的責(zé)任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責(zé)任。

4．機(jī)構(gòu)和職責(zé)的管理

金屬非金屬礦山企業(yè)各方面的職業(yè)安全健康管理職責(zé)可通過任何適用的形式進(jìn)行確定，一般情況下采用職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、培訓(xùn)材料等形式，職責(zé)應(yīng)納入培訓(xùn)范圍，以確保有關(guān)人員了解自身的職責(zé)與權(quán)限以及不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和付諸實(shí)施的途徑。

金屬非金屬礦山企業(yè)的機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)文件化，并應(yīng)向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá)。

（三）制定職業(yè)安全健康目標(biāo)

針對(duì)金屬非金屬礦山具體特點(diǎn)，制定可測量的具體目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針的各項(xiàng)承諾和控制職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，并為評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。

1．目標(biāo)制定的要求和依據(jù)

職業(yè)安全健康管理體系的目標(biāo)是金屬非金屬礦山企業(yè)為控制某類風(fēng)險(xiǎn)或某個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)要達(dá)到的目標(biāo)，所以，目標(biāo)應(yīng)是具體和可實(shí)現(xiàn)的。

在制定目標(biāo)時(shí)要充分考慮各方面的因素：

（1） 金屬非金屬礦山企業(yè)的整體生產(chǎn)經(jīng)營方針和目標(biāo)；

（2） 已制定的職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進(jìn)的承諾，目標(biāo)應(yīng)和方針保持一致；

（3） 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果，目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)的控制；

（4） 符合金屬非金屬礦山的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；

（5） 技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)、具備財(cái)務(wù)承受能力；

（6） 員工及其代表、其他相關(guān)方的意見和建議；

（7） 以往目標(biāo)情況、體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求；

（8） 事故、事件、不符合分析結(jié)果；

（9） 其它因素。

2．職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定

金屬非金屬礦山企業(yè)制定職業(yè)安全健康目標(biāo)的重點(diǎn)：

（1） 危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果中不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，可通過制定目標(biāo)以降低或消除風(fēng)險(xiǎn)；

（2） 現(xiàn)狀條件下，生產(chǎn)過程中不符合職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求的，建立目標(biāo)達(dá)到法律法規(guī)的要求；

（3） 安全管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境缺陷等；

（4） 目標(biāo)的制定應(yīng)針對(duì)用人單位相關(guān)職能和層次，但無論目標(biāo)最終的實(shí)施者是誰，都應(yīng)看作是企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)充分考慮現(xiàn)狀水平，盡量量化，并保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程便于監(jiān)測。

根據(jù)金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點(diǎn)，可考慮制定下列類型的職業(yè)安全健康目標(biāo)：

（a）降低風(fēng)險(xiǎn)水平

如：某企業(yè)制定了將作業(yè)環(huán)境粉塵濃度降低到××毫克/米3，監(jiān)控室噪音降到××分貝、有害氣體濃度降低的目標(biāo)等；

(b)向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能

如：完善獎(jiǎng)懲制度；

(c)為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應(yīng)用這些措施

如：按計(jì)劃更換老化設(shè)備或設(shè)備大修，提高高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)崗位或區(qū)域人員的防護(hù)用品配戴率、完善或增加安全設(shè)施等；

(d)消除或降低特定意外事件的頻次

如：防止人員誤入廢棄巷道。

3．職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理

金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康目標(biāo)在發(fā)布前和發(fā)布后，均應(yīng)對(duì)其一致性、適用性和可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行定期評(píng)審，尤其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中的評(píng)審，判斷目標(biāo)是否按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)的效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)過程中的問題并予以更新。

職業(yè)安全健康目標(biāo)應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核和批準(zhǔn)發(fā)布。發(fā)布后的職業(yè)安全健康目標(biāo)，應(yīng)向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關(guān)職能部門和各級(jí)員工進(jìn)行傳達(dá)（如通過培訓(xùn)或小組會(huì)議），并將每一個(gè)目標(biāo)都應(yīng)根據(jù)具體情況落實(shí)到相關(guān)的部門或崗位。

（四）制定職業(yè)安全健康管理方案

為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，金屬非金屬礦山企業(yè)可制定職業(yè)安全健康管理方案，管理方案的作用只針對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1．制定管理方案時(shí)考慮因素

（1） 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的要求，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的難易；

（2） 法律、法規(guī)及其他要求；

（3） 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的要求；

（4） 金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程的詳細(xì)資料，包括事故信息；

（5） 可供選擇的各個(gè)技術(shù)方案的評(píng)審結(jié)果；

（6） 持續(xù)改進(jìn)的要求；

（7） 為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)可利用的資源。

2．職業(yè)安全健康管理方案的主要內(nèi)容

（1） 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法：即為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)，采取的具體措施；

（2） 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限：即方案應(yīng)規(guī)定完成每項(xiàng)任務(wù)所涉及的金屬非金屬礦山企業(yè)各相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，并確定負(fù)責(zé)完成每項(xiàng)任務(wù)的總負(fù)責(zé)人；

（3） 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時(shí)間表：確定完成每項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間表，以及總的時(shí)間進(jìn)度；

（4） 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的資源：即為完成每項(xiàng)任務(wù)所需配置的資源（如財(cái)力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。

具體的管理方案一般包括管理方案名稱、所控制風(fēng)險(xiǎn)或管理現(xiàn)狀、對(duì)應(yīng)的目標(biāo)、具體的方法或措施、各項(xiàng)方法或措施的主要責(zé)任單位或責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任單位或相關(guān)責(zé)任人、所需資源（人、財(cái)、物）、時(shí)間進(jìn)度等，管理方案應(yīng)該是一項(xiàng)階段性的工作，時(shí)間可長可短。

金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)職業(yè)安全健康管理方案的要求，在制定管理方案時(shí)，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有的安全健康管理活動(dòng)，一般可結(jié)合安全措施費(fèi)用、技術(shù)措施費(fèi)用、設(shè)備改造等工作。

3．職業(yè)安全健康管理方案的批準(zhǔn)和發(fā)布

金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康管理方案，應(yīng)經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核、審批后發(fā)布。

4．職業(yè)安全健康管理方案的傳達(dá)與實(shí)施

發(fā)布后的職業(yè)安全健康管理方案，應(yīng)向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關(guān)職能部門和員工進(jìn)行傳達(dá)，各相關(guān)職能部門和員工，根據(jù)發(fā)布的管理方案，結(jié)合本部門和本崗位實(shí)際情況，擬定具體的實(shí)施措施，對(duì)方案進(jìn)一步細(xì)化，并按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)度實(shí)施。對(duì)目標(biāo)和方案的實(shí)施情況應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和記錄。

5．職業(yè)安全健康管理方案的評(píng)審和修訂

隨著金屬非金屬礦山企業(yè)的采、掘等生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行，作業(yè)條件、設(shè)備狀況、地質(zhì)條件等會(huì)隨之發(fā)生變化，伴隨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)發(fā)生變化，為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康管理方案定期進(jìn)行評(píng)審，并視變化情況對(duì)方案進(jìn)行修訂。管理方案實(shí)施情況的監(jiān)測體現(xiàn)在職業(yè)安全健康管理體系的績效監(jiān)測和測量部分。

（五）運(yùn)行控制

金屬非金屬礦山企業(yè)對(duì)已確定的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)建立文件化的控制程序，并在程序?qū)嵤┻^程中定期評(píng)審程序的適用性和有效性，必要時(shí)進(jìn)行修改。運(yùn)行控制的重點(diǎn)是生產(chǎn)活動(dòng)中傷害程度較高的風(fēng)險(xiǎn)，目的是保證企業(yè)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)，保證員工的安全和健康。

1．運(yùn)行控制覆蓋的范圍

控制金屬非金屬礦山作業(yè)過程的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)充分考慮金屬非金屬礦山行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)行業(yè)普遍關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)該建立有效的運(yùn)行控制程序?？刂瞥绦虻膬?nèi)容應(yīng)包括人員控制、設(shè)備使用和管理、作業(yè)環(huán)境控制等方面，并應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)可能擴(kuò)展到其他外部相關(guān)方的場所或控制區(qū)域的情況。

金屬非金屬礦山企業(yè)需建立的運(yùn)行控制程序包含以下方面：

（1） 開采生產(chǎn)及輔助活動(dòng)；

（2） 供方、承包方及其他相關(guān)方的管理；

（3） 新、改擴(kuò)項(xiàng)目的控制；

（4） 設(shè)計(jì)活動(dòng)管理等。

（5） 其它方面

建立的程序應(yīng)符合企業(yè)的安全管理現(xiàn)狀和人員素質(zhì)，程序的要求應(yīng)明確、適當(dāng)和具有操作性，并動(dòng)態(tài)適應(yīng)。

2．運(yùn)行控制的策劃

對(duì)金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)及管理活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)的控制，應(yīng)遵循相對(duì)獨(dú)立的原則，每一個(gè)運(yùn)行控制程序都應(yīng)針對(duì)一些具體的生產(chǎn)及管理活動(dòng)，內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立，程序的內(nèi)容應(yīng)滿足5W+1H（做什么、為什么做、誰來做、何時(shí)做、何地做、如何做）的要求，且規(guī)定明確的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)的特點(diǎn)和體系的要求，一般應(yīng)考慮對(duì)下列管理活動(dòng)建立運(yùn)行控制程序，

（1） 危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的管理

包括：爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護(hù)作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)等。

（2） 危險(xiǎn)物料管理

包括：雷管、炸藥、油品、易燃易爆氣體、化學(xué)品等。

（3） 危險(xiǎn)工種管理

包括：爆破工、鑿巖工、絞車工、空壓機(jī)工、機(jī)電維修工、安全員、通風(fēng)工、信號(hào)工、尾礦工、礦井泵工、礦內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛司機(jī)等，包括國家規(guī)定的其他特種作業(yè)工種。

（4） 危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境管理

包括：有害氣體、矽塵、噪聲、高低溫、振動(dòng)、放射性等。

（5） 設(shè)備管理

包括：提升設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、空氣壓縮機(jī)、風(fēng)機(jī)、采掘設(shè)備、破碎設(shè)備、選礦設(shè)備等。

（6） 設(shè)施管理

包括：尾礦設(shè)施、防火設(shè)施、防洪設(shè)施、通風(fēng)設(shè)施、排水設(shè)施等。

（7） 供電管理

（8） 勞動(dòng)防護(hù)用品的管理活動(dòng)

（9） 消防管理

（10） 特殊氣候條件下生產(chǎn)管理

包括：惡劣氣候條件下露天作業(yè)、夏季防洪等。

（11） 人員管理

包括：供應(yīng)商管理、承包方管理、其他外來人員管理、女工未成年工管理等。

（12） 其他方面

為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，金屬非金屬礦山企業(yè)還應(yīng)對(duì)于新、改、擴(kuò)項(xiàng)目從設(shè)計(jì)到驗(yàn)收建立管理程序，對(duì)于作業(yè)場所布置、工藝分析、勞動(dòng)組織、作業(yè)方法、使用的機(jī)械配備和布置、動(dòng)力及配電設(shè)施、人員安排等工作做出規(guī)定，避免由于工作的失誤帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

（六）應(yīng)急預(yù)案

金屬非金屬礦山企業(yè)多數(shù)生產(chǎn)過程伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，容易發(fā)生事故和出現(xiàn)緊急情況，為減少事故和緊急情況發(fā)生后的損失和影響，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體情況建立應(yīng)急預(yù)案，以保證事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)及時(shí)作出響應(yīng)。

根據(jù)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)過程中容易發(fā)生事故且后果嚴(yán)重的作業(yè)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)和可能出現(xiàn)的緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案。結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)，應(yīng)急預(yù)案的制定應(yīng)考慮：

（a） 尾礦壩垮壩；

（b） 透水；

（c） 爆炸；

（d） 井下火災(zāi)；

（e） 地面火災(zāi)；

（f） 中毒窒息；

（g） 坍塌；

（h） 提升設(shè)備故障；

（i） 突然停電；

（j） 突然停風(fēng)等。

1．應(yīng)急預(yù)案制定

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)有具體可行的工作程序，程序的內(nèi)容包括：

（1） 所識(shí)別潛在的事故和緊急情況；

（2） 有關(guān)部門在應(yīng)急過程中的職責(zé)；

（3） 緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人；

（4） 報(bào)警系統(tǒng)；

（5） 緊急情況發(fā)生時(shí)內(nèi)部協(xié)作與交流所必需的信息；

（6） 緊急情況發(fā)生時(shí)各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動(dòng)計(jì)劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點(diǎn)；

（7） 緊急情況發(fā)生時(shí)具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，例如礦山救護(hù)隊(duì)、消防員、急救人員等；

（8） 緊急情況發(fā)生時(shí)人員疏散的措施和步驟，如尾礦壩垮壩如何疏散村民；

（9） 緊急情況發(fā)生時(shí)與外部聯(lián)絡(luò)，如附近礦的救護(hù)隊(duì)；

（10） 與執(zhí)法部門的交流；

（11） 與鄰近單位和公眾的交流；

（12） 重要記錄資料和重要設(shè)備的保護(hù)；

（13） 緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，如地質(zhì)資料、巷道布置等；

（14） 事故或緊急情況的恢復(fù)。

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)針對(duì)不同的事故或緊急情況分別制定。

2．應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)

制定應(yīng)急預(yù)案的作用是發(fā)生事故或緊急情況發(fā)生時(shí)，有關(guān)人員能夠及時(shí)準(zhǔn)確地實(shí)施應(yīng)急措施，了解應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容是成功應(yīng)急的關(guān)鍵，通過培訓(xùn)可使事故或緊急情況當(dāng)事人及其他有關(guān)人員知道應(yīng)該做什么和怎樣做。

3．應(yīng)急預(yù)案演習(xí)

為保證事故或緊急狀態(tài)發(fā)生時(shí)，應(yīng)急預(yù)案能夠發(fā)揮作用，要求對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演習(xí)，演習(xí)要按計(jì)劃進(jìn)行，演習(xí)盡量模擬真實(shí)的情況。

4．應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審和修訂

應(yīng)急預(yù)案演習(xí)后應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，尤其事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后的評(píng)審，評(píng)審重點(diǎn)是應(yīng)急預(yù)案的應(yīng)急能力和效果，必要時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善和修訂。

五、文件編寫和文件資料控制

 職業(yè)安全健康管理體系是一個(gè)文件化的管理體系，在職業(yè)安全健康管理的各個(gè)方面，包括職業(yè)安全健康方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評(píng)審等諸方面，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)出做相應(yīng)的規(guī)定，并且這些規(guī)定要形成文件。一個(gè)金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的過程主要表現(xiàn)為職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和不斷完善的過程。編寫文件是一個(gè)金屬非金屬礦山企業(yè)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系的重要基礎(chǔ)工作。因此，職業(yè)安全健康管理體系文件編寫就成為一個(gè)金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系不可或缺的內(nèi)容。如果一個(gè)金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件不正確、不準(zhǔn)確、不完善，則有可能造成金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系失效，或使金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系工作成本增加，影響金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施和效果。

文件可以采用任何格式或類型的媒體，既可以采用書面的形式，也可以采用電子的形式。

（一）文件編寫

1．文件編寫的基本要求

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３致殬I(yè)安全健康管理體系文件。文字應(yīng)通俗易懂，便于使用者理解。文件的內(nèi)容應(yīng)包括：

（1） 用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；

（2） 為實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，所確定的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；

（3） 用人單位的重大職業(yè)安全健康危害/風(fēng)險(xiǎn)以及它們的預(yù)防和控制措施；

（4） 職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。

在編寫職業(yè)安全健康管理體系文件時(shí)，應(yīng)充分考慮員工的職業(yè)安全健康知識(shí)與技能，某一過程或活動(dòng)是否會(huì)因?yàn)闆]有文件而導(dǎo)致事故、事件、不符合或疾病的發(fā)生等因素，力求在滿足充分性、有效性和實(shí)用性的前提下，保持文件最小化。所編寫的文件應(yīng)提供查詢相關(guān)文件（主要包括相關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、其它體系中的文件等）的途徑。

職業(yè)安全健康管理體系強(qiáng)調(diào)對(duì)法律法規(guī)的符合性，因而職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。

2．職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu)

《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》對(duì)職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu)、文件的多少與文件的詳略程度未做出明確規(guī)定，不同金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件的多少取決于金屬非金屬礦山企業(yè)的規(guī)模和活動(dòng)的特點(diǎn)、過程及其相互作用的復(fù)雜程度、人員能力。為提高職業(yè)安全健康管理體系文件的使用效率和便于管理，可根據(jù)使用對(duì)象和具體內(nèi)容的不同將文件分為不同的層次。一般情況下職業(yè)安全健康管理體系文件分為三個(gè)層次：管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件：

（1） 管理手冊(cè)

管理手冊(cè)是金屬非金屬礦山企業(yè)向其內(nèi)部和外部提供關(guān)于金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系整體信息的文件，主要供金屬非金屬礦山企業(yè)內(nèi)的中、高層管理人員和相關(guān)方以及第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核時(shí)使用，集中表述本企業(yè)的職業(yè)安全健康保證能力。

（2） 程序文件

程序是為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑，含有程序的文件可稱為程序文件。它主要供各職能部門使用。程序文件處于職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)中的第二層，起到一種承上啟下的作用，對(duì)上它是管理手冊(cè)的展開和具體化，使管理手冊(cè)中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實(shí)，對(duì)下它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。

（3） 作業(yè)文件

作業(yè)文件是圍繞管理手冊(cè)和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法，是一個(gè)詳細(xì)的工作文件，主要供個(gè)人或小組使用。這類文件有些是在體系運(yùn)行時(shí)根據(jù)需要不斷產(chǎn)生的，一般可分為兩類：

 1）作業(yè)指導(dǎo)書：通常包括三個(gè)內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。如勞動(dòng)防護(hù)用品的使用規(guī)定、化學(xué)品庫的管理制度、腳手架搭拆作業(yè)指導(dǎo)書等。金屬非金屬礦山企業(yè)現(xiàn)有的職業(yè)安全健康方面的規(guī)范、規(guī)程、管理制度有些可直接作為體系的作業(yè)指導(dǎo)書。

 2）記錄：是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。 記錄具有可追溯性的特點(diǎn)，可提供驗(yàn)證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。記錄是職業(yè)安全健康管理體系文件最基礎(chǔ)的部分，包括體系運(yùn)行中產(chǎn)生的各種記錄，如培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演習(xí)記錄、審核記錄等。

需要指出的是，各層次的職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)、對(duì)應(yīng)一致。各金屬非金屬礦山企業(yè)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實(shí)際情況來劃分體系文件的層次等級(jí)，不一定按建議的三個(gè)層次等級(jí)來劃分，其中任何層次的文件都可以相對(duì)獨(dú)立。

3．職業(yè)安全健康管理體系文件編寫的原則

編寫職業(yè)安全健康管理體系文件的原則是"寫你要做的，做你所寫的，記你所做的"。即：體系準(zhǔn)則要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應(yīng)的記錄（文件寫完后一定要下發(fā)進(jìn)行討論和修改，達(dá)到所寫即所做）。

具體說來，職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫應(yīng)考慮以下幾點(diǎn)原則：

（1）要符合建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的準(zhǔn)則要求

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)按準(zhǔn)則條款的要求編寫職業(yè)安全健康管理體系文件。應(yīng)做到準(zhǔn)則條款要求的，在金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件中要寫到，并且文件要符合準(zhǔn)則條款的要求，這就是審核中所要求的符合性。

（2）要結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性

在編制職業(yè)安全健康管理體系文件時(shí)，應(yīng)密切結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性，充分反映出金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀。

（3）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)努力與企業(yè)其他管理體系融合。

4．管理手冊(cè)的編寫

職業(yè)安全健康管理手冊(cè)是實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的概要性描述;是職業(yè)安全健康管理體系文件的"索引"。它的書寫格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，但應(yīng)全面、準(zhǔn)確、簡明地闡述金屬非金屬礦山企業(yè)在職業(yè)安全健康方面的宗旨，近期要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)以及在規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康行為、控制職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效中的實(shí)施要點(diǎn)，需要時(shí)可向社會(huì)展示，并可以為相關(guān)方所獲取。管理手冊(cè)應(yīng)提供查詢相關(guān)程序文件的途徑。

職業(yè)安全健康管理手冊(cè)通常包括如下內(nèi)容：

（1） 職業(yè)安全健康管理體系的范圍；

（2） 職業(yè)安全健康方針；

（3） 職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案（該項(xiàng)也可單列）；

（4） 機(jī)構(gòu)與職責(zé)；

（5） 管理評(píng)審的要求；

（6） 根據(jù)據(jù)建立體系所依據(jù)的準(zhǔn)則的要求，并結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)，對(duì)準(zhǔn)則中所有要求的實(shí)施要點(diǎn)進(jìn)行描述，提供相關(guān)程序文件的查詢途徑；

（7） 關(guān)于手冊(cè)的審批、評(píng)審、修改和控制規(guī)定；

（8） 其他。

手冊(cè)發(fā)布實(shí)施前，一般應(yīng)由管理者代表對(duì)手冊(cè)的內(nèi)容、格式、職責(zé)與接口進(jìn)行審查。各部門領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽以確認(rèn)手冊(cè)中規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限、接口方式和活動(dòng)原則。由最高管理者對(duì)其進(jìn)行最終的審查，以保證清晰、準(zhǔn)確、適用和結(jié)構(gòu)合理。也可請(qǐng)手冊(cè)的使用者對(duì)其可行性進(jìn)行評(píng)審，然后批準(zhǔn)實(shí)施。

5．程序文件的編寫

程序是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的重要組成部分，程序文件是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件的一部分，是金屬非金屬礦山企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理工作的基礎(chǔ)性文件。根據(jù)建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范的要求，需要建立并保持程序的要素，應(yīng)編制相應(yīng)的程序文件。由于職業(yè)安全健康管理體系程序文件是職業(yè)安全健康管理手冊(cè)的支持性文件，是職業(yè)安全健康管理手冊(cè)中原則性要求的進(jìn)一步展開和落實(shí)，因此，編制職業(yè)安全健康管理體系程序文件必須以職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范為依據(jù)，符合職業(yè)安全健康管理手冊(cè)的有關(guān)規(guī)定和要求，并從職業(yè)安全健康管理體系的整體出發(fā)，進(jìn)行系統(tǒng)編制。程序文件可分為通用程序文件和運(yùn)行控制程序文件。

職業(yè)安全健康管理體系程序文件的內(nèi)容通常應(yīng)包括：某項(xiàng)職業(yè)安全健康活動(dòng)的目的和范圍，應(yīng)做什么（what）、為什么這樣做（why）、誰來做（who）、何時(shí)做（when）、何地做（where）以及如何做（how）。

（1）程序文件編寫的基本要求

 1）每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含職業(yè)安全健康管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，可能是建立體系所依據(jù)的相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)等。程序文件一般不應(yīng)涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定；

2）程序文件的數(shù)量、格式由金屬非金屬礦山企業(yè)自行確定，但是一個(gè)企業(yè)的所有程序文件應(yīng)規(guī)定一種統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)和格式，以便使用者熟悉適合于每項(xiàng)要求的用統(tǒng)一格式編寫的程序文件；

3）程序文件展開的深度和廣度，取決于企業(yè)活動(dòng)的特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性以及人員能力等因素；

4）程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。

（2）程序文件的基本內(nèi)容

為了便于編制和協(xié)調(diào)，同時(shí)也便于實(shí)施和管理，建議程序文件按統(tǒng)一的表達(dá)形式進(jìn)行陳述。職業(yè)安全健康管理體系程序文件結(jié)構(gòu)推薦如下：

1）目的

2）范圍

3）術(shù)語（若需要）

4）職責(zé)

5）工作程序

6）相關(guān)文件

7）相關(guān)記錄

在職業(yè)安全健康管理體系程序文件各章節(jié)中，建議規(guī)定以下有關(guān)內(nèi)容：

1）目的：應(yīng)說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導(dǎo)語：

 為了……制定本程序。

 本程序規(guī)定了……

2）范圍：應(yīng)指出該程序所規(guī)定的內(nèi)容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導(dǎo)語：

 本程序適用于……

 適用于……

3）術(shù)語（若需要）：應(yīng)給出與該程序有關(guān)的術(shù)語及其定義（特別是專用術(shù)語）。

 4）職責(zé)：應(yīng)規(guī)定實(shí)施該程序的主管部門/人員的職責(zé)以及各相關(guān)部門/人員的職責(zé)。

5）工作程序：主要應(yīng)規(guī)定以下幾方面的內(nèi)容：

 --確定需開展的各項(xiàng)活動(dòng)及實(shí)施步驟；

 --明確所涉及的部門/人員；

 --規(guī)定具體的控制要求和控制方法；

 --確定開展各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)間和頻次；

 --給出所需的設(shè)備、設(shè)施及要求；

 --規(guī)定例外情況的處理方法；

 --引出所涉及的相關(guān)/支持性文件；

 --明確記錄的填寫和保存要求等。

 6）相關(guān)文件：應(yīng)列出與本程序有關(guān)的支持性文件。

7）相關(guān)記錄：應(yīng)給出與本程序有關(guān)的OSH記錄名稱并附上相應(yīng)的空白表格。

程序文件應(yīng)得到與本程序有關(guān)的部門負(fù)責(zé)人同意，以及相關(guān)方對(duì)接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)過審批后發(fā)布實(shí)施。

（3）程序文件編寫內(nèi)容要點(diǎn)舉例（僅供參考）

危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序

1） 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的職責(zé)；

2） 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍；

3） 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求和原則；

4） 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法；

5） 辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果的匯總及確認(rèn)；

6） 更新危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息的時(shí)機(jī)與頻次；

7） 相關(guān)記錄的保存要求。

（二）文件和資料控制

為了使職業(yè)安全健康管理體體系文件的識(shí)別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，應(yīng)編制并保持文件和資料控制程序。以確保對(duì)職業(yè)安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。

1．文件和資料控制的基本要求

（1）明確哪些崗位是對(duì)職業(yè)安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位以及這些崗位需要哪些文件和資料，確保這些崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，如最高管理層、部門主要領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門、設(shè)備部門、生產(chǎn)部門、教育培訓(xùn)部門、特種設(shè)備的操作崗位、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理崗位等。

（2）明確規(guī)定發(fā)放和撤回的要求，建立現(xiàn)行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回或防止誤用；

（3）無論正常情況還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取，例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時(shí)獲得最新的工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等；

（4）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂，同時(shí)向企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。

（5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識(shí)的目的，對(duì)留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。

2．資料管理的范圍

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程中的有關(guān)資料進(jìn)行有效管理，保證有關(guān)資料不被損壞、遺失。與金屬非金屬礦山有關(guān)的資料主要包括：

（1） 礦區(qū)平面布置圖；

（2） 地質(zhì)構(gòu)造圖；

（3） 水文地質(zhì)圖；

（4） 巖性分布圖；

（5） 環(huán)境和地理位置資料；

（6） 重要設(shè)備設(shè)施資料；

（7） 危險(xiǎn)化學(xué)品的有關(guān)資料；

（8） 法律法規(guī)性資料；

（9） 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性資料；

（10） 地面工程與井下工程復(fù)合圖；

（11） 開拓系統(tǒng)平面圖；

（12） 縱橫平面圖；

（13） 各中段平面圖；

（14） 通風(fēng)系統(tǒng)圖；

（15） 供排水系統(tǒng)圖；

（16） 采掘進(jìn)度圖；

（17） 采空區(qū)資料；

（18） 廢棄井巷資料；

（19） 安全評(píng)價(jià)報(bào)告；

（20） 承包方及合作者的有關(guān)資料；

（21） 安全管理及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的按規(guī)定需保存的各種記錄、報(bào)告等，如事故報(bào)告、監(jiān)測報(bào)告等。

六、職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行

職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行是執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系文件、實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)、達(dá)到職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)的過程。

職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，體系進(jìn)入試運(yùn)行階段。體系文件能否得到充分運(yùn)行和有效發(fā)揮其作用，關(guān)鍵在于全體員工對(duì)體系文件的理解和體系文件對(duì)企業(yè)的適用性。

（一）能力和培訓(xùn)

1．體系文件培訓(xùn)

職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，經(jīng)過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布，體系開始試運(yùn)行。為保證體系文件中的全部要求能夠得到有效實(shí)施，必須首先進(jìn)行全員培訓(xùn)，培訓(xùn)要分層次。

-高層管理者應(yīng)著重掌握建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內(nèi)容和特點(diǎn)，尤其是自己在體系實(shí)施過程中的職責(zé)和作用；

-中層管理者主要掌握建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內(nèi)容和特點(diǎn)以及體系中涉及到本部門的職責(zé)和工作內(nèi)容；

-基層員工除了應(yīng)了解建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義外，重點(diǎn)應(yīng)掌握作業(yè)活動(dòng)中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，以及改進(jìn)個(gè)人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)。

2．培訓(xùn)、意識(shí)和能力

為提高員工的工作能力和意識(shí)，保證每一個(gè)員工都能夠安全健康地完成自己的工作任務(wù)，有效保持職業(yè)安全健康管理體系，金屬非金屬礦山企業(yè)要建立并保持培訓(xùn)程序，以便規(guī)范、有效地開展培訓(xùn)工作。

（1）培訓(xùn)實(shí)施的策劃

培訓(xùn)是職業(yè)安全健康管理各項(xiàng)要求得到落實(shí)的基礎(chǔ)，培訓(xùn)程序的要求應(yīng)包括：

1） 有關(guān)部門開展培訓(xùn)工作的職責(zé)；

2） 如何確定培訓(xùn)需求；

3） 制定培訓(xùn)計(jì)劃；

4） 培訓(xùn)的實(shí)施；

5） 培訓(xùn)的考核；

6） 培訓(xùn)長期效果檢驗(yàn)。

（2）培訓(xùn)的范圍

金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)礦山安全管理的法律、法規(guī)對(duì)培訓(xùn)要求也進(jìn)行了特別的規(guī)定，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，培訓(xùn)的內(nèi)容要針對(duì)：

1） 提高安全意識(shí)；

2） 加強(qiáng)安全知識(shí)和提高工作能力。內(nèi)容包括：職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)場所的危害與風(fēng)險(xiǎn)以及可能的影響、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案、職業(yè)安全健康管理方案、職業(yè)安全健康體系職責(zé)等；

3） 持證上崗要求。

培訓(xùn)的對(duì)象：

（a） 礦長及各級(jí)管理人員的培訓(xùn)；

（b） 與新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料有關(guān)人員的培訓(xùn)；

（c） 檢查、學(xué)習(xí)、參觀、實(shí)習(xí)人員的培訓(xùn)；

（d） 特種作業(yè)人員的培訓(xùn)；

（e） 重要崗位或重要設(shè)備人員的培訓(xùn)，如通風(fēng)、防塵、防火、防水、安全崗位、提升、運(yùn)輸；

（f） 新崗、換崗、復(fù)崗前的知識(shí)和技能培訓(xùn)，在崗繼續(xù)教育培訓(xùn)。

（3）金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施的要求編制具體的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、日程安排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。

（4）培訓(xùn)工作的開展可采取適合于企業(yè)自己的形式開展。

（5）金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃定期進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)予以修訂以保證其適宜性和有效性。

（二）職業(yè)安全健康管理體系試運(yùn)行

對(duì)于剛剛建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，試運(yùn)行是體系有效運(yùn)行和不斷完善的重要環(huán)節(jié)。其目的：

（a） 通過試運(yùn)行檢驗(yàn)體系文件的適用性、有效性；

（b） 通過體系各要素的運(yùn)行，積累體系有效性和符合性的證據(jù)；

（c） 通過目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、績效監(jiān)測與測量等要素的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的控制；

（d） 通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評(píng)審、不符合糾正與預(yù)防措施等要素的實(shí)施，達(dá)到體系的初步完善。

職業(yè)安全健康管理體系中績效監(jiān)測與測量、審核、管理評(píng)審、不符合糾正與預(yù)防措施等要素形成了體系的監(jiān)督保障機(jī)制，使體系具有自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的功能，通過試運(yùn)行過程中監(jiān)督保障要素充分發(fā)現(xiàn)文件和體系運(yùn)行存在的問題，并及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，從而實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的初步完善。

職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行的主要依據(jù)是本企業(yè)編寫的職業(yè)安全健康管理體系文件、建立體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及本企業(yè)所適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求。在按照體系文件的要求運(yùn)行時(shí)，要嚴(yán)格按體系文件的要求開展各項(xiàng)職業(yè)安全健康管理活動(dòng)，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應(yīng)記錄；同時(shí)要注意通過實(shí)踐來檢驗(yàn)文件本身是否存在缺陷。

（三）員工參與和信息交流

1．基本要求

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立有效的協(xié)商與交流機(jī)制，確保員工及其代表在職業(yè)安全健康方面的權(quán)利，并鼓勵(lì)他們參與職業(yè)安全健康活動(dòng)，促進(jìn)各級(jí)職能部門之間的職業(yè)安全健康信息交流和及時(shí)接收、處理相關(guān)方關(guān)于職業(yè)安全健康方面的意見和建議，為實(shí)現(xiàn)金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立并保持文件化的協(xié)商與交流程序并做出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如分承包方人員、供貨方、訪問者）進(jìn)行協(xié)商和交流。

金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流程序應(yīng)保證所有信息均能被相關(guān)方接收，并反饋必要的信息。

2．交流的范圍應(yīng)至少包括

（1） 收集、處理外部職業(yè)安全健康信息，包括政府主管機(jī)構(gòu)、上級(jí)單位、承包方、供貨；

（2） 方等的要求與建議；

（3） 交流各級(jí)職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；

（4） 收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題。

3．金屬非金屬礦山企業(yè)所需交流的信息類型應(yīng)至少包括

（1） 事故調(diào)查報(bào)告；

（2） 糾正與預(yù)防措施；

（3） 審核發(fā)現(xiàn)；

（4） MSDS信息；

（5） 危險(xiǎn)警告。

4．交流的形式

金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流渠道可采用張貼與通知、通訊與電子郵件、公告牌、年度報(bào)告以及簡短匯報(bào)、培訓(xùn)、新員工入場安全技術(shù)教育等任何書面或口頭交流的形式。

5．員工在職業(yè)安全健康方面的權(quán)利

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)建立有效的協(xié)商機(jī)制（如任命員工職業(yè)安全健康代表及員工代表、保證員工及其代表全面參與安全健康委員會(huì)的各項(xiàng)工作等）并制定文件化的協(xié)商計(jì)劃，確保員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)活動(dòng)，并安排員工參與以下活動(dòng)過程：

（1） 方針和目標(biāo)的制定及評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的決策（包括參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃）；

（2） 職業(yè)安全健康管理方案與實(shí)施程序的制定與評(píng)審；

（3） 事故、事件的調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；

（4） 對(duì)影響作業(yè)場所及生產(chǎn)過程中的職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M(jìn)行改進(jìn),不同地區(qū)施工氣候及生活條件所帶來的影響）；

（5） 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)確保員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有的權(quán)利得到充分保證，并應(yīng)通過適當(dāng)途徑讓員工了解誰是員工職業(yè)安全健康事務(wù)方面的代表和誰是職業(yè)安全健康管理者代表。

金屬非金屬礦山企業(yè)的員工代表的選擇應(yīng)尊重員工的意見，可與金屬非金屬礦山企業(yè)工會(huì)會(huì)員或者職代會(huì)代表的選舉結(jié)合起來，使其能夠充分代表員工的意見，并具備參與職業(yè)安全健康事務(wù)的能力。

（四）記錄和記錄管理

職業(yè)安全健康管理體系是一個(gè)文件化的管理體系，職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行就是按文件所寫的去做，同時(shí)還要求做到的要寫到，也就是作好記錄。金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)記錄并保存職業(yè)安全健康管理體系和有關(guān)要求的運(yùn)行信息，證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施的有效性與符合性。

1．基本要求

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立并保持記錄管理程序，用來標(biāo)識(shí)、保存和處置下列職業(yè)安全健康記錄以及審核和評(píng)審的結(jié)果。

金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。將其存放在安全地點(diǎn)，并規(guī)定記錄的保存期。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù)，以防火災(zāi)和其它損壞。

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)明確哪些記錄是必要的，以避免因繁瑣的記錄給執(zhí)行層帶來的不便而耗費(fèi)大量時(shí)間，影響有效的職業(yè)安全健康管理工作的開展。

2．常見的記錄

（1） 邊坡穩(wěn)定性檢測記錄；

（2） 尾礦壩檢測記錄；

（3） 地壓檢測記錄；

（4） 地下水檢測記錄；

（5） 通風(fēng)檢測記錄；

（6） 作業(yè)環(huán)境以及其他職業(yè)安全健康檢查記錄；

（7） 培訓(xùn)記錄；

（8） 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告；

（9） 協(xié)商和信息交流產(chǎn)生的記錄；

（10） 事故（包括事件）報(bào)告；

（11） 事故（包括事件）跟蹤報(bào)告；

（12） 不符合事項(xiàng)報(bào)告及整改資料；

（13） 職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；

（14） 健康監(jiān)護(hù)檔案；

（15） 個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；

（16） 應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；

（17） 管理評(píng)審報(bào)告；

（18） 所辨識(shí)與評(píng)價(jià)危害和風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施清單；

（19） 有關(guān)國家職業(yè)安全健康法律法規(guī)以及其他要求方面的記錄等。

（五）職業(yè)安全健康管理體系要素運(yùn)行要求舉例

1．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃的運(yùn)行要求

（1） 進(jìn)一步檢查職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別評(píng)價(jià)是否存在遺漏或不充分的區(qū)域或活動(dòng)；

（2） 危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)、所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)以及作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施；

（3） 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否充分；如果出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制不力或失敗，應(yīng)及時(shí)總結(jié)原因，提出和采取新的控制對(duì)策。此外，在試運(yùn)行期間還應(yīng)定期或針對(duì)出現(xiàn)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的變更及時(shí)啟動(dòng)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制管理程序，對(duì)危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的信息進(jìn)行更新；

（4） 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃是否有助于保護(hù)員工的安全健康。

2．機(jī)構(gòu)和職責(zé)的運(yùn)行要求

（1） 通過試運(yùn)行檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理；各部門職能分配是否合理，是否體現(xiàn)全員參與；

（2） 文件化的職責(zé)分工是否予以傳達(dá)；

（3） 檢查員工是否清楚其職責(zé)，各部門是否清楚其職能，并在實(shí)際工作中實(shí)踐其作用；

（4） 管理層是否為職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施、控制和保持提供必要的資源（包括人力、專向技能、技術(shù)和財(cái)力資源）。

3．培訓(xùn)、意識(shí)和能力的運(yùn)行要求

（1） 年度培訓(xùn)計(jì)劃是否按進(jìn)度實(shí)施，如果培訓(xùn)計(jì)劃需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行修訂以確保其適宜性和有效性;

（2） 對(duì)培訓(xùn)效果如何進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)出現(xiàn)的問題是否采取糾正和預(yù)防措施；

（3） 應(yīng)通過適當(dāng)渠道檢驗(yàn)員工是否具備標(biāo)相關(guān)的職業(yè)安全健康意識(shí)；

（4） 最高管理者和全體員工是否能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé)。

4．文件和資料控制的運(yùn)行要求

（1） 是否對(duì)有關(guān)的文件和資料進(jìn)行管理;

（2） 對(duì)體系運(yùn)行具有重要作用的崗位能否及時(shí)得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本;

（3） 作廢文件是否及時(shí)從現(xiàn)場撤回，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和管理;

（4） 文件的收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否按程序文件的要求進(jìn)行;

（5） 文件更改、修訂是否經(jīng)過文件簽發(fā)人確認(rèn)和審批；

（6） 根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識(shí)的目的，留存的檔案性文件是否予以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

5．運(yùn)行控制的運(yùn)行要求

（1）是否對(duì)與重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動(dòng)予以確定，并制定相應(yīng)的管理程序（包括作業(yè)指導(dǎo)書）;

（2）是否制定有關(guān)采購和租賃活動(dòng)的管理程序，使采購和租賃活動(dòng)符合下述要求：

1） 符合相關(guān)的法律法規(guī)要求；

2） 在采購貨物與享受服務(wù)前，識(shí)別出自身的職業(yè)安全健康要求；

3） 符合金屬非金屬礦山企業(yè)在采購和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康要求；

4） 確保使用前符合各項(xiàng)要求。

（3）是否對(duì)作業(yè)場所內(nèi)的承包商制定相應(yīng)的管理程序，并符合下述要求：

1） 評(píng)價(jià)和選擇承包商時(shí)的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；

2） 確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方在適當(dāng)級(jí)別建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項(xiàng)規(guī)定；

3） 承包方人員作業(yè)時(shí)，如何報(bào)告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；

4） 在作業(yè)開始前和作業(yè)時(shí)，對(duì)承包方或其員工開展必要的職業(yè)安全健康知識(shí)教育和培訓(xùn)活動(dòng)；

5） 定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項(xiàng)活動(dòng)的職業(yè)安全健康績效。

（4）各類運(yùn)行控制程序在實(shí)際中的實(shí)施情況，是否適用、充分和有效；

（5）是否有實(shí)施記錄。

6．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的運(yùn)行要求

（1） 針對(duì)潛在的重大事故、緊急情況所制訂的應(yīng)急計(jì)劃是否進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí);

（2） 應(yīng)急設(shè)備的配備是否滿足法律法規(guī)的要求，是否就這些設(shè)備的使用進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)；

（3） 是否在可行時(shí)進(jìn)行過應(yīng)急演練，并對(duì)應(yīng)急計(jì)劃、程序及配備資源的適用性和有效性進(jìn)行評(píng)審；

（4） 事故發(fā)生后是否啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序，針對(duì)事故或緊急情況出現(xiàn)后進(jìn)行的評(píng)審以及對(duì)程序及計(jì)劃演練暴露的問題按程序進(jìn)行糾正和預(yù)防。

7．績效監(jiān)測與測量的運(yùn)行要求

（1） 是否按績效監(jiān)測與測量程序規(guī)定的頻次和績效指標(biāo)開展各項(xiàng)監(jiān)測和測量，包括 對(duì)管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的遵守情況的監(jiān)測以及事故、事件、不符合的監(jiān)測；

（2） 對(duì)監(jiān)測與測量中發(fā)現(xiàn)的問題是否啟動(dòng)糾正和預(yù)防措施管理程序；

（3） 績效監(jiān)測與測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果是否予以記錄；

（4） 監(jiān)測與測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn)是否按程序進(jìn)行并保存相關(guān)記錄。

8．管理評(píng)審的運(yùn)行要求

（1） 最高管理者是否主持管理評(píng)審；

（2） 評(píng)審結(jié)果是否形成文件，是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；

（3） 每次管理評(píng)審的策劃從內(nèi)容和范圍上是否滿足職業(yè)安全健康體系有效運(yùn)行的要求；

（4） 管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)是否向相關(guān)部門及員工傳達(dá)。

（5） 體系的充分性、適宜性和有效性如何。

 職業(yè)安全健康管理體系的健全是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，體系有效運(yùn)行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運(yùn)行，檢驗(yàn)體系策劃與設(shè)計(jì)及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機(jī)制，使體系不斷得到完善，從而控制金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效。

七、職業(yè)安全健康管理體系的監(jiān)督和評(píng)價(jià)

為保證職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行績效和適宜性，發(fā)現(xiàn)體系實(shí)施中的問題和不足，并逐步完善，金屬非金屬礦山企業(yè)對(duì)體系應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督或評(píng)價(jià)，監(jiān)督或評(píng)價(jià)應(yīng)依據(jù)目的不同而采取不同的形式。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，對(duì)體系的監(jiān)督和評(píng)價(jià)通過績效測量和監(jiān)測、內(nèi)部審核和管理評(píng)審來實(shí)現(xiàn)。

（一）績效測量和監(jiān)測

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對(duì)各相關(guān)職能和層次定期對(duì)職業(yè)安全健康績效進(jìn)行監(jiān)測和測量，保證職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)要求充分得到實(shí)施?？冃y量和監(jiān)測要建立并保持控制程序，具體規(guī)定檢查的內(nèi)容、方法、頻次。

1．程序的內(nèi)容

根據(jù)體系準(zhǔn)則的要求，績效測量和監(jiān)測控制程序包括：

（1） 相關(guān)部門與單位開展績效監(jiān)測與測量活動(dòng)的職責(zé)

（2） 監(jiān)測與測量的方法

（3） 監(jiān)測與測量的對(duì)象和內(nèi)容

（4） 監(jiān)測與測量的實(shí)施要求

（5） 對(duì)績效監(jiān)測與測量結(jié)果的處理

（6） 績效檢測與測量設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)

（7） 監(jiān)測與測量結(jié)果的記錄

2．監(jiān)測與測量的方法

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位生產(chǎn)的情況、辨識(shí)出的危害以及職業(yè)安全健康目標(biāo)的要求，合理地確定適用于體系績效測量和監(jiān)測的方法，監(jiān)測方法包括定性和定量兩個(gè)方面。方法的確定應(yīng)考慮：

（1） 有效監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；

（2） 為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)；

（3） 主動(dòng)測量與被動(dòng)測量兩個(gè)方面；

（4） 能夠支持企業(yè)的評(píng)審活動(dòng)，包括管理評(píng)審；

（5） 提供風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)防有效性的信息。

3．監(jiān)測與測量的實(shí)施

績效監(jiān)測與測量包括主動(dòng)測量和被動(dòng)測量，主動(dòng)測量應(yīng)作為體系運(yùn)行的一種預(yù)防機(jī)制，應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定包括監(jiān)測對(duì)象、監(jiān)測頻次和方法的監(jiān)測計(jì)劃。針對(duì)金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點(diǎn)，主動(dòng)測量的重點(diǎn)體現(xiàn)：

（1） 職業(yè)安全健康管理方案實(shí)施的檢查；

（2） 職業(yè)安全健康目標(biāo)完成情況的檢查；

（3） 法律、法規(guī)遵守情況的檢查；

（4） 尾礦壩監(jiān)測；

（5） 粉塵濃度檢測；

（6） 職業(yè)健康體檢；

（7） 作業(yè)環(huán)境的有毒、有害因素的檢查；

（8） 通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等各種系統(tǒng)的檢查，包括定期檢查、經(jīng)常性檢查、臨時(shí)性檢查和季節(jié)性檢查等；

（9） 依據(jù)各種規(guī)定實(shí)施的檢查，如個(gè)體防護(hù)用品的使用、設(shè)備的運(yùn)行狀況等。

檢查的形式可以是多種形式，如實(shí)施的專業(yè)性檢查、一般性檢查和安全管理檢查。

被動(dòng)測量主要是針對(duì)事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的檢查，主要導(dǎo)致不良后果的原因，包括：

（1） 各類事故、事件；

（2） 各種損失，如財(cái)產(chǎn)損失；

（3） 職業(yè)安全健康體系不良績效；

（4） 職業(yè)安全健康管理體系的失效情況。

不同的金屬非金屬礦山企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)和不同的風(fēng)險(xiǎn)水平，在滿足法律、法規(guī)要求前提下，確定自己的監(jiān)測重點(diǎn)和頻次。企業(yè)應(yīng)保存充足的職業(yè)安全健康檢查的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。

4．監(jiān)測設(shè)備

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測和測量中的監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行有效管理，確保監(jiān)測設(shè)備的有效性，監(jiān)測設(shè)備應(yīng)唯一標(biāo)識(shí)。對(duì)監(jiān)測設(shè)備的管理應(yīng)建立文件化的管理程序，程序應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)、保管和使用作出規(guī)定， 包括特殊情況的處理，如監(jiān)測設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)，管理和使用人員如何處置等。

（二）內(nèi)部審核

為對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，非煤礦企業(yè)應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，方案和程序中應(yīng)包括審核范圍、審核頻次、審核方法、審核人員能力要求和審核結(jié)果報(bào)告方式。審核的重點(diǎn)是評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康管理體系的整體績效。

1．審核的要求

為確保審核的有效性，職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)滿足下列要求：

（1） 符合審核程序的要求；

（2） 按方案或計(jì)劃進(jìn)行，必要時(shí)可增加審核次數(shù)；

（3） 審核工作準(zhǔn)備；

（4） 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

（5） 審核結(jié)果中應(yīng)包括對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性的評(píng)價(jià)；

（6） 制定明確糾正措施；

（7） 審核結(jié)果應(yīng)予以記錄，并及時(shí)向管理者報(bào)告。

2．制定審核方案

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)制定職業(yè)安全健康管理體系審核的年度工作計(jì)劃或方案。方案應(yīng)覆蓋職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的所有要求以及體系覆蓋范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)，尤其包括金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程中高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)崗位和重要管理部門，并應(yīng)重點(diǎn)考慮下列因素：

（1） 體系功能失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)；

（2） 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；

（3） 以前審核或管理評(píng)審的結(jié)果；

（4） 職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。

3．審核的實(shí)施

根據(jù)審核方案的規(guī)定實(shí)施審核工作，每次審核應(yīng)制定具體的審核計(jì)劃，計(jì)劃中應(yīng)說明審核的目的和范圍、審核的方式（包括：查閱文件和記錄、人員訪談、現(xiàn)場觀察）、審核組成員及其分工、審核日期，審核計(jì)劃應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。

審核應(yīng)確保公證和客觀，審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動(dòng)，了解其任務(wù)要求并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識(shí)，能夠評(píng)價(jià)績效和發(fā)現(xiàn)不足。審核人員可以是企業(yè)內(nèi)部成員，也可是外部專業(yè)人員，但都以企業(yè)的名義開展工作。

審核實(shí)施過程包括：

（1） 審核前的準(zhǔn)備，包括各種審核文件的準(zhǔn)備；

（2） 現(xiàn)場審核，包括首次會(huì)議、審核的實(shí)施、編制不符合報(bào)告、末次會(huì)議等；

（3） 不符合跟蹤驗(yàn)證；

（4） 形成審核報(bào)告；

（5） 分發(fā)審核報(bào)告。

4．審核報(bào)告及結(jié)論

（1）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)形成審核報(bào)告，審核報(bào)告的編寫應(yīng)內(nèi)容明確、簡潔和完整，應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1） 審核目的和范圍；

2） 審核計(jì)劃、審核組成員及其分工和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和受審核的區(qū)域；

3） 用于開展審核工作的參考文件；

4） 不符合的詳細(xì)資料；

5） 審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的評(píng)價(jià)；

6） 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。

（2）審核報(bào)告中對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的績效進(jìn)行說明，對(duì)體系的符合性、適用性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括：

1） 是否有效地滿足企業(yè)的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的要求；

2） 是否符合職業(yè)安全健康管理計(jì)劃的安排并得到了正確的實(shí)施與保持；

3） 是否有效地促進(jìn)全體員工的參與；

4） 對(duì)企業(yè)績效評(píng)價(jià)結(jié)果及前次的審核結(jié)果有所響應(yīng)；

5） 是否能確保企業(yè)遵守各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)的要求；

6） 能實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和實(shí)施最佳的職業(yè)安全健康管理。

（三）管理評(píng)審

為保證職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)適宜和有效，金屬非金屬礦山企業(yè)的最高管理者應(yīng)定期對(duì)體系進(jìn)行管理評(píng)審。管理評(píng)審針對(duì)職業(yè)安全健康方針的適用性、更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。

1．管理評(píng)審要求

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的需求與條件，確定最高管理者開展管理評(píng)審的頻次和每次管理評(píng)審的范圍。管理評(píng)審可針對(duì)整個(gè)體系，也可針對(duì)某個(gè)方面的問題（如事故后的管理評(píng)審），一般每年至少進(jìn)行一次，評(píng)審的重點(diǎn)在于職業(yè)安全健康管理體系的總體績效，應(yīng)針對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。如果需要，可增加職業(yè)安全健康管理體系管理評(píng)審的次數(shù)。

2．評(píng)審的實(shí)施

（1）根據(jù)管理評(píng)審的要求，企業(yè)在制定管理評(píng)審計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮下列因素：

1） 評(píng)審的目的和內(nèi)容；

2） 參加的人員；

3） 人員的職責(zé)；

4） 評(píng)審所需的資料。

（2）根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)的特點(diǎn)，管理評(píng)審可針對(duì)以下方面：

1） 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；

2） 為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；

3） 現(xiàn)有危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的適宜性和充分性；

4） 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和現(xiàn)有控制措施的有效性；

5） 資源的充分性（人、財(cái)、物）；

6） 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；

7） 危害報(bào)告過程的有效性；

8） 已發(fā)生事故和事件的資料；

9） 有哪些無效程序；

10） 自前次評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；

11） 應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；

12） 職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；

13） 事故和事件的調(diào)查結(jié)果；

14） 法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動(dòng)可能造成的影響。

3．評(píng)審結(jié)果

通過管理評(píng)審，應(yīng)獲得：

（1） 管理評(píng)審紀(jì)要；

（2） 對(duì)職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改；

（3） 各級(jí)管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期；

（4） 具體的改進(jìn)措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期；

（5） 糾正措施的評(píng)審日期；

（6） 下次或今后內(nèi)部審核應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。

八、糾正和預(yù)防

金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對(duì)職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評(píng)審所提出的糾正與預(yù)防措施，制定實(shí)施方案并予以保持，方案中應(yīng)包括如下內(nèi)容：（1）辨識(shí)并分析職業(yè)安全健康管理體系不符合的根本原因；（2）啟動(dòng)、策劃、實(shí)施、檢查糾正與預(yù)防措施的有效性，包括職業(yè)安全健康管理體系自身的變化，并形成文件。

金屬非金屬礦山企業(yè)評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康管理體系時(shí)如發(fā)現(xiàn)或其它資料顯示危害預(yù)防與控制措施不夠充分或可能不充分時(shí)，應(yīng)按預(yù)防與控制措施的優(yōu)先順序進(jìn)行及時(shí)合理的調(diào)整，并將此過程形成文件化的管理程序。

（一）管理程序的要求

金屬非金屬礦山企業(yè)制定的糾正與預(yù)防措施管理程序應(yīng)考慮下列要求：

1. 確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；

2. 要求報(bào)告的不符合、事故、事件和危害；

3. 適用于所有人員，即作業(yè)場所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來訪者和其他人員；

4. 考慮財(cái)產(chǎn)損失；

5. 確保無員工因報(bào)告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

6. 明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。

（二）事故、不符合處理過程

1．事故處理過程

（1） 事故報(bào)告；

（2） 事故應(yīng)急；

（3） 事故調(diào)查；

（4） 事故處理；

（5） 形成事故調(diào)查報(bào)告；

（6） 事故善后工作。

2．不符合處理過程

（1） 確定不符合的來源；

（2） 分析不符合的原因；

（3） 采取糾正和預(yù)防措施。

3．糾正與預(yù)防措施的實(shí)施

（1）金屬非金屬礦山企業(yè)制定糾正與預(yù)防措施應(yīng)該滿足：

1） 辨識(shí)并分析出與相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)或職業(yè)安全健康管理體系的各種安排不符合的根本原因；

2） 制定糾正與預(yù)防措施；

3） 確認(rèn)糾正與預(yù)防措施的有效性；

4） 對(duì)擬定的糾正與預(yù)防措施實(shí)施危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)附加風(fēng)險(xiǎn)；

5） 糾正與預(yù)防措施的實(shí)施與檢查結(jié)果應(yīng)形成文件。

（2）糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。金屬非金屬礦山企業(yè)在制定糾正措施時(shí)，應(yīng)保證：

1） 確定所需實(shí)施的糾正措施；

2） 評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告）；

3） 記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改；

4） 依據(jù)糾正措施要求應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，

5） 檢查糾正措施的實(shí)施情況，確保糾正措施得到有效實(shí)施。

（3）預(yù)防措施是對(duì)所發(fā)現(xiàn)的事故、事件和不符合，為避免類似情況的發(fā)生而采取的預(yù)防行動(dòng)，企業(yè)在實(shí)施預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：

1） 運(yùn)用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、日常安全巡查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議等）

2） 識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題；

3） 啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行有效控制；

4） 對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。

為確保糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)通過培訓(xùn)或交流的方式，使員工了解有關(guān)要求，并對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤檢查。

九、持續(xù)改進(jìn)和保持

持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康績效是建立職業(yè)安全健康管理體系的重要承諾，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對(duì)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康實(shí)施方案，不斷改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施持續(xù)改進(jìn)，最終保證員工的安全和健康。

金屬非金屬礦山企業(yè)在制定具體的實(shí)施方案時(shí)應(yīng)考慮：

1. 職業(yè)安全健康目標(biāo)；

2. 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；

3. 績效監(jiān)測與測量的結(jié)果；

4. 工傷、疾病等調(diào)查以及審核的結(jié)果與建議；

5. 管理評(píng)審的成果；

6. 企業(yè)所有成員，包括安全健康委員會(huì)（如果有的話），對(duì)持續(xù)改進(jìn)的建議；

7. 國家法律法規(guī)的變化；

8. 所有新的相關(guān)信息；

9. 有關(guān)健康保護(hù)與促進(jìn)計(jì)劃的結(jié)果。

為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的生產(chǎn)實(shí)際，結(jié)合本實(shí)施指南，不斷采用新的職業(yè)安全健康管理方法，持續(xù)提高企業(yè)的職業(yè)安全健康管理水平。

職業(yè)安全健康管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的發(fā)展和生產(chǎn)變化，深刻領(lǐng)會(huì)體系準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，不斷調(diào)整和完善職業(yè)安全健康管理體系，持續(xù)保證體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性和企業(yè)安全健康管理工作的適用性。

十、術(shù)語和定義

（一）金屬非金屬礦山企業(yè)：本實(shí)施指南指的是：開采金屬礦石、放射性礦石以及作為化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物（煤炭除外）的礦山企業(yè)。

（二）特種作業(yè)

是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對(duì)操作者本人、他人及周圍設(shè)備、設(shè)施的安全有重大危害的作業(yè)。

（三）特種設(shè)備

是指國家認(rèn)定的，因設(shè)備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會(huì)造成人身傷亡及重大經(jīng)濟(jì)損失的危險(xiǎn)性較大的設(shè)備。

（四）MSDS：物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表或化學(xué)品安全說明書。