• 【發(fā)布單位】國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-12-31
• 【生效日期】2002-12-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

典當行年審辦法

典當行年審辦法 

國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會



二ＯＯ二年十二月三十一日




第一條 為規(guī)范典當行行為，加強監(jiān)督管理，促進典當業(yè)規(guī)范發(fā)展，依據(jù)《
典當行管理辦法》(國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會令第22號)及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。




第二條 本辦法適用于經(jīng)省級人民政府經(jīng)濟貿(mào)易主管部門（以下簡稱省級經(jīng)貿(mào)委）批準設立、領(lǐng)取了《典當經(jīng)營許可證》的典當行及其分支機構(gòu)。




第三條 典當行年審，是指依據(jù)《典當行管理辦法》和本辦法的規(guī)定，按年度對典當行進行檢查和審核，確定其是否有資格繼續(xù)從事典當經(jīng)營活動的制度。




第四條 典當行年審由省級經(jīng)貿(mào)委負責組織實施。




第五條 典當行年審的起止時間為次年1月1日至3月1日。具體時間安排由省級經(jīng)貿(mào)委根據(jù)實際情況確定。



 典當行應當在規(guī)定日期以前提交年審材料。




第六條 典當行年審包括下列事項：



 (一)典當行注冊資本及出資人變更情況；



 (二)典當行及分支機構(gòu)其他變更情況；



 (三)典當行財務狀況；



 (四)典當行組織機構(gòu)及內(nèi)部管理情況；



 (五)典當行及分支機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營情況；



 (六)全國統(tǒng)一當票的使用情況；



 (七)典當行遵守《典當行管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的其他情況。




第七條 典當行辦理年審手續(xù)，應當提交下列材料及證照：



 (一)典當行年審報告書；



 (二)具有法定資格的會計師事務所審核鑒證的年度財務會計報告(典當行及其分支機構(gòu)應當合并報表)；



 (三)《典當經(jīng)營許可證》副本、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；



 (四)公司章程及本年度有關(guān)修改章程的決議；



 (五)需要提交的其他材料。




第八條 典當行年審的基本程序是：



 (一)典當行向省級經(jīng)貿(mào)委提交年審材料；



 (二)省級經(jīng)貿(mào)委受理年審材料并進行審核；



 (三)省級經(jīng)貿(mào)委在通過年審的典當行及其分支機構(gòu)的《典當經(jīng)營許可證》副本上加蓋年審合格印章，并注明通過類型(A、B)；



 (四)省級經(jīng)貿(mào)委發(fā)還《典當經(jīng)營許可證》副本。




第九條 年審期間，省級經(jīng)貿(mào)委可以結(jié)合具體問題對有關(guān)情況進行調(diào)查、了解與核實，開展下列工作：



 (一)要求典當行提交補充材料或者其他有關(guān)文件；



 (二)要求企業(yè)法定代表人或者相關(guān)人員說明有關(guān)情況；



 (三)責成有關(guān)部門或者人員到典當行進行調(diào)查核實。




第十條 年審過程中發(fā)現(xiàn)典當行有下列情形之一者，不得通過年審，并收回《典當經(jīng)營許可證》：



 (一)典當行嚴重違規(guī)設立(虛假出資、騙取審批)的；



 (二)有嚴重違法經(jīng)營行為(包括吸收存款或者變相吸收存款、非法集資、發(fā)放信用貸款、故意收當贓物、強迫當戶贖當且情節(jié)嚴重等)的；



 (三)領(lǐng)取《典當經(jīng)營許可證》滿6個月仍末開業(yè)，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)達6個月以上的；



 (四)整改后仍不合格的；



 (五)拒不參加年審的；



 (六)國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會規(guī)定的其他情形。




第十一條 典當行有違法違規(guī)行為，情節(jié)較輕，義尚未改正的，須待整改合格后方可通過年審。




第十二條 需要整改的典當行，應當在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。整改期間，典當行及其分支機構(gòu)不得開展除贖當以外的其他經(jīng)營活動。




第十三條 典當行通過年審，分為A、B兩種類型：A類為沒有違法違規(guī)行為的典當行；B類為有違法違規(guī)行為，但情節(jié)較輕，經(jīng)處罰已經(jīng)改正的典當行。




第十四條 對于未按規(guī)定時間及要求提交年審材料的典當行，省級經(jīng)貿(mào)委可以參照《典當行管理辦法》第六十四條予以處罰。




第十五條 典當行年審印章由省級經(jīng)貿(mào)委刻制。




第十六條 典當行對年審結(jié)論有異議的，可以依法申請行政復議。




第十七條 典當行年審結(jié)束后，省級經(jīng)貿(mào)委應當及時將有關(guān)情況通報同級公安機關(guān)與工商行政管理部門。




第十八條 對于最終不能通過年審或者雖已通過年審但在工商企業(yè)年檢中被吊銷營業(yè)執(zhí)照的典當行，省級經(jīng)貿(mào)委應當責令其關(guān)閉，收回《典當經(jīng)營許可證》正、副本，公告典當行終止，辦理注銷備案登記手續(xù)，并按照《典當行管理辦法》有關(guān)規(guī)定組織清算。




第十九條 省級經(jīng)貿(mào)委應當于次年4月30日以前，將典當行年審匯總情況（一式兩份）上報國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會。




第二十條 本辦法自2003年2月1日起施行。




第二十一條 本辦法由國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會負責解釋。