• 【發(fā)布單位】證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-05-17
• 【生效日期】2002-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
 現(xiàn)發(fā)布《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。

                                   主 席 周小川

                                   二○○二年五月十七日 




第一章 總則






第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。




第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，適用本辦法。




第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。




第四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理。




第二章 設(shè)立、變更與終止






第五條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

 （一）有具備任職資格的高級(jí)管理人員；

 （二）有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。




第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列期貨業(yè)務(wù)：

 （一）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

 （二）期貨咨詢、培訓(xùn)業(yè)務(wù)；

 （三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。




第七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄；

 （二）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；

 （三）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度；

 （四）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；

 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司等其他分支機(jī)構(gòu)的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。




第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營(yíng)業(yè)部；不得以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部；不得承包、出租營(yíng)業(yè)部。




第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、合并與分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立，由營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。




第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)變更事項(xiàng)，以及變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。但變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東，該股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。




第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的，在變更發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

 （一）修改章程；

 （二）變更10％以下股權(quán)；

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

 對(duì)于上述變更有不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司糾正。




第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理投資者持倉(cāng)和保證金。




第三章 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則






第十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行投資者的委托，維護(hù)投資者合法權(quán)益。




第十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者得到公平對(duì)待。




第十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供投資者查閱。




第十六條 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，投資者開(kāi)立賬戶，必須持有中國(guó)公民身份證明或者具有中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件。




第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書(shū)面《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的投資者開(kāi)立賬戶。

 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的格式和內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。




第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。




第十九條 當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并予以銷戶：

 （一）自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的；

 （二）投資者被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；

 （三）期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并且不違反有關(guān)法律法規(guī)的情形；

 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。




第二十條 投資者可以通過(guò)撤銷賬戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的委托關(guān)系。投資者銷戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。




第二十一條 除《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的情形外，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易：

 （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

 （二）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員及其配偶。




第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。




第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼，并向期貨交易所備案；期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。




第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密；期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯(cuò)單記錄，用以記錄處理錯(cuò)單的情況。




第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者投訴處理制度，并將投資者的投訴及處理結(jié)果存檔。




第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件及處置措施。




第二十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)立投資者保證金賬戶專門存放投資者保證金，與自有資金分戶存放。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)投資者保證金，必須符合下列條件：

 （一）依照投資者的指示支付保證金余額；

 （二）為投資者向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；

 （三）投資者應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；

 （四）雙方約定的且不違反法律法規(guī)規(guī)定的條件；

 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他條件。




第二十八條 投資者可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托等方式下達(dá)交易指令。

 以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，投資者應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司必須同步錄音；以計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托以及其他方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。

 網(wǎng)上委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本公司開(kāi)戶的投資者提供的用于下達(dá)期貨交易指令的委托方式。




第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司為投資者提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)投資者進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。




第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞投資者指令。




第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。投資者有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式知悉交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。




第三十二條 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議；投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。投資者既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

 投資者有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

 投資者未在約定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。




第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理。




第三十四條 交易結(jié)果不符合投資者交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)重新執(zhí)行投資者交易指令或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。




第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將投資者的指令記錄和交易結(jié)算記錄按月匯編成月報(bào)。




第三十六條 開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存5年。




第四章 日常監(jiān)管






第三十七條 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。

 禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。




第三十八條 許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。




第三十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。




第四十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的營(yíng)業(yè)許可，作為其營(yíng)業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證。




第四十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。




第四十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。




第四十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者合規(guī)審查崗位，定期或者不定期審核公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作合規(guī)審查報(bào)告書(shū)。




第四十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立、健全財(cái)務(wù)安全評(píng)估和管理體系，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送有關(guān)資料。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行。




第四十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料或者備案材料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。




第四十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年度聘請(qǐng)有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須將所聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。




第四十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得對(duì)外提供擔(dān)?；蛘叱蔀槌袚?dān) 無(wú)限責(zé)任的投資人。




第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定監(jiān)管報(bào)表體系，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)安全性進(jìn)行監(jiān)管。




第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)隨時(shí)可以對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行檢查。




第五十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨經(jīng)紀(jì)公司或直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核。審計(jì)或稽核的有關(guān)費(fèi)用由期貨經(jīng)紀(jì)公司支付，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

     


第五十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部年檢。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，規(guī)定每年度年檢的條件、形式、范圍和重點(diǎn)，并對(duì)年檢進(jìn)行檢查。

 年檢報(bào)告書(shū)格式、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。




第五十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部年檢合格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或者加蓋年檢戳記。

 對(duì)不符合年檢條件的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。




第五十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其部分期貨業(yè)務(wù)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。




第五十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專項(xiàng)期貨投資者保障基金，用于在期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)保證金退付危機(jī)時(shí)補(bǔ)償投資者的保證金損失。

 期貨投資者保障基金的來(lái)源、管理和使用辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。




第五章 保證金退付危機(jī)的特別處理程序






第五十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)投資者保證金退付危機(jī)，嚴(yán)重影響投資者利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定對(duì)該公司進(jìn)行特別處理。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

 （一）被特別處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司名稱；

 （二）特別處理理由；

 （三）特別處理期限。




第五十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入特別處理程序，應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司股東單位組織特別處理工作組。必要時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以派代表或者委托中介機(jī)構(gòu)參加特別處理工作組。特別處理工作應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。




第五十七條 特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施：

 （一）清查投資者持倉(cāng)、投資者保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機(jī)的原因；

 （二）處置期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)；

 （三）追回被挪用的投資者保證金；

 （四）決定投資者持倉(cāng)和保證金處理方案；

 （五）制定并實(shí)施期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓方案；

 （六）其他特別處理工作組認(rèn)為必要的措施。




第五十八條 特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算的，經(jīng)股東會(huì)同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。




第五十九條 有下列情形之一，特別處理終止：

 （一）特別處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿；

 （二）特別處理決定期限屆滿前，期貨經(jīng)紀(jì)公司已恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)能力；

 （三）特別處理期限屆滿前，期貨經(jīng)紀(jì)公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。




第六章 罰則






第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰：

 （一）接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的投資者委托進(jìn)行期貨交易的；

 （二）通過(guò)虛假宣傳誘使投資者進(jìn)行期貨交易的；

 （三）未按照規(guī)定履行報(bào)告或者備案義務(wù)的；

 （四）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；

 （五）申報(bào)材料有虛假記載或者重大遺漏的；

 （六）以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的；

 （七）將期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人的。




第七章 附則






第六十一條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》同時(shí)廢止。