• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)行字[2002]14號
• 【發(fā)布日期】2002-01-24
• 【生效日期】2002-01-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知

 中國證監(jiān)會關(guān)于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知
 
（證監(jiān)發(fā)行字〔2002〕14號）
各派出機構(gòu)、擬公開發(fā)行股票的公司、有主承銷商資格的證券公司及其他相關(guān)機構(gòu)：

 為維護證券市場的平穩(wěn)發(fā)展，保證我會公開發(fā)行證券核準工作的順利進行，茲對我會2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的有關(guān)事項函告如下：



 一、根據(jù)《關(guān)于股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕111號文），1997年計劃指標(biāo)企業(yè)申請公開發(fā)行股票的，應(yīng)聘請具有主承銷商資格的證券公司進行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為一年。



 二、自2002年1月1日起向我會推薦發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，占用主承銷商的推薦通道。



 三、申請首次公開發(fā)行股票的公司和申請發(fā)行新股的上市公司，報送發(fā)行申請材料時，在財務(wù)資料的有效期內(nèi)，應(yīng)預(yù)留三個月的審核期間。



 四、在2002年1月1日（含）后申請發(fā)行新股的上市公司，應(yīng)提供已公告的2001年年度報告；在2002年2月1日（含）后刊登招股文件的上市公司，應(yīng)在招股文件中補充披露2001年年度報告的有關(guān)財務(wù)會計數(shù)據(jù)。



 五、根據(jù)《關(guān)于Ａ股公司做好補充審計工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕162號文），申請公開發(fā)行證券的公司應(yīng)認真貫徹補充審計的有關(guān)規(guī)定。為維護審計業(yè)務(wù)的獨立性，公司聘請的執(zhí)行法定審計和補充審計的兩家會計師事務(wù)所不應(yīng)歸屬于同一集團，否則我會將不受理其申請材料（本通知發(fā)布之日前已聘請會計師事務(wù)所的金融企業(yè)、已上市外資股企業(yè)除外）。



 中國證監(jiān)會

 2002年1月24日