• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[2001]7號
• 【發(fā)布日期】2001-08-21
• 【生效日期】2001-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于檢查 行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù) 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于檢查
 行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)
 管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況的通知
 
（2001年8月21日證監(jiān)信息字〔2001〕7號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處，特派員辦事處，中國證券登記結(jié)算公司，上海、深圳證券交易所：

 為提高行業(yè)安全應(yīng)急水平，有效控制系統(tǒng)風(fēng)險，保持市場穩(wěn)定、規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會決定，近期開展一次行業(yè)落實《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況檢查。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：



 一、本次檢查的對象為：中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所，各證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部，各基金管理公司。檢查工作自9月1日開始，年底結(jié)束。



 二、中國證監(jiān)會信息中心負責(zé)本次檢查的總體組織與協(xié)調(diào)，并聘請有關(guān)技術(shù)專家組成獨立檢查專家組，參與抽查工作，對檢查中的有關(guān)技術(shù)問題進行評估。中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的非現(xiàn)場檢查，并實施現(xiàn)場檢查。



 三、檢查采取非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方法，分三個階段進行。

 第一階段：非現(xiàn)場檢查。

 中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所，證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部，基金管理公司根據(jù)相應(yīng)的非現(xiàn)場檢查表，進行信息系統(tǒng)全面自查，發(fā)現(xiàn)問題，及時改進，并按照要求，認真填寫非現(xiàn)場檢查表。各證券公司要對本公司所有營業(yè)部、服務(wù)部的非現(xiàn)場檢查工作做好統(tǒng)一規(guī)劃，并給予技術(shù)上的支持。中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所將填好的非現(xiàn)場檢查表以書面和電子兩種形式于2001年10月10日前提交中國證監(jiān)會信息中心。各證券營業(yè)部、服務(wù)部將填好的非現(xiàn)場檢查表以電子形式于10月1日前報公司總部，由公司總部使用本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進行匯總、分析，并于10月10日前將匯總、分析的結(jié)果報所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會信息中心。證券公司總部、基金管理公司將填好的非現(xiàn)場檢查表以書面和電子兩種形式于10月10日前提交所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，由各派出機構(gòu)根據(jù)本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進行分析、匯總，并將分析、匯總結(jié)果于10月12日前報中國證監(jiān)會信息中心。

 第二階段：現(xiàn)場檢查。

 本階段工作10月15日開始，11月10日結(jié)束。

 中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)組織對本轄區(qū)內(nèi)至少20％的證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司，依據(jù)相應(yīng)的現(xiàn)場檢查表進行現(xiàn)場檢查。檢查對象的選擇要依據(jù)各單位提交的非現(xiàn)場檢查表，能夠體現(xiàn)其整體狀況。

 與此同時，中國證監(jiān)會組織獨立檢查專家會同中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對中國證券登記結(jié)算公司、證券交易所進行現(xiàn)場檢查；對證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司以抽查的方式進行現(xiàn)場檢查，抽查比例的2％。

 第三階段：總結(jié)。

 各派出機構(gòu)對現(xiàn)場檢查本轄區(qū)證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的情況進行總結(jié)，形成書面報告，報中國證監(jiān)會信息中心。信息中心根據(jù)抽查和派出機構(gòu)現(xiàn)場檢查的情況，分別組織召開由各派出機構(gòu)人員參加的安全與監(jiān)管總結(jié)會和全行業(yè)技術(shù)管理人員參加的行業(yè)安全工作會議，以推動行業(yè)技術(shù)安全和規(guī)范管理水平的提高。

 各派出機構(gòu)要通過對非現(xiàn)場檢查表和現(xiàn)場檢查情況的評比、分析，推薦優(yōu)秀的證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司，報中國證監(jiān)會信息中心，統(tǒng)一進行表彰。推薦、表彰優(yōu)秀證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的具體要求另行通知。



 四、鑒于本次檢查涉及被檢查單位的技術(shù)秘密，因此，檢查人員不得披露被檢查單位任何有關(guān)檢查過程與結(jié)果的信息、涉及商業(yè)秘密的系統(tǒng)配置或其他技術(shù)細節(jié)。

 請各派出機構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司。本次檢查使用的非現(xiàn)場檢查表在中國證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）和中國證券業(yè)協(xié)會信息技術(shù)應(yīng)用委員會國際互聯(lián)網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｉｉｔａ．ｏｒｇ．ｃｎ）同時發(fā)布，請各受檢單位自行下載使用。

 本次檢查使用的現(xiàn)場檢查表和形式化核查工具屆時由中國證監(jiān)會發(fā)至各使用單位。

 中國證監(jiān)會信息中心的電子郵箱：ｍａｉｌｔｏ：ｓｔｄｗｇ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ。