• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]59號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-04-12
• 【生效日期】2001-04-12
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知
 
（2001年4月12日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2001］59號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券法》和我會(huì)《
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，證券公司直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符。為促使證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范其盲目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、證券公司不得直接或通過(guò)參股風(fēng)險(xiǎn)投資公司間接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。



 二、從本通知下發(fā)之日起，請(qǐng)你們督促轄區(qū)內(nèi)已參與風(fēng)險(xiǎn)投資的證券公司進(jìn)行清理和整改，并於六個(gè)月內(nèi)完成清理整改工作，將清理和整改情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。



 三、本通知下發(fā)后，違反本通知規(guī)定繼續(xù)從事風(fēng)險(xiǎn)投資的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)相關(guān)證券公司和有關(guān)責(zé)任人予以處罰。