• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2001]52號
• 【發(fā)布日期】2001-04-04
• 【生效日期】2001-04-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 做好2000年股票承銷業(yè)務(wù)年檢工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 做好2000年股票承銷業(yè)務(wù)年檢工作的通知
 
（2001年4月4日證監(jiān)機構(gòu)字〔2001〕52號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業(yè)務(wù)的進展情況，加強對其股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，現(xiàn)就公司2000年度股票承銷業(yè)務(wù)年檢有關(guān)事項通知如下：



 一、年檢內(nèi)容

 （一）公司對2000年股票承銷業(yè)務(wù)情況進行自查，自查報告包括以下內(nèi)容：

 1．承銷業(yè)務(wù)基本情況。以2000年股票承銷業(yè)務(wù)情況一覽表形式反映。

 （1）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發(fā)新股承銷三類，每類包括承銷角色、發(fā)行人、承銷金額、承銷費用、承銷期結(jié)束后未被認購的金額和承銷項目負責(zé)人等內(nèi)容。其中，承銷金額、承銷期結(jié)束后未被認購的金額和承銷費用應(yīng)列出合計數(shù)。

 2．合規(guī)性自查。根據(jù)《
證券法》、《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》（證委發(fā)〔1996〕18號）、《
關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕54號）和《關(guān)于加強承銷商備案材料質(zhì)量管理的通知》（機構(gòu)部便函〔2000〕11號）的有關(guān)規(guī)定，對承銷項目的承銷費收取，承銷團中副主承銷商的數(shù)量和承銷團成員的資格是否合規(guī)，是否按規(guī)定組織承銷團，發(fā)行人和承銷團成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否已充分披露，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資等不正當(dāng)競爭行為等問題進行自查。

 3．存在的問題分析。著重對承銷業(yè)務(wù)中存在和遇到的問題進行分析。

 4．內(nèi)部管理措施。承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應(yīng)新的發(fā)行制度和保薦人制度。

 5．政策建議。對承銷業(yè)務(wù)管理中的承銷限額和承銷費用問題提出建議。

 （二）根據(jù)《
關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕223號）和公司2000年度經(jīng)審計的財務(wù)報表計算的公司2000年末凈資本計算規(guī)則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數(shù)基準日為上年末）。

 （三）主管承銷業(yè)務(wù)高級管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務(wù)和有效聯(lián)系方式（移動電話和辦公電話）。



 二、年檢要求

 請各派出機構(gòu)通知轄區(qū)內(nèi)具有股票承銷資格的公司認真準備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統(tǒng)一用Ａ4紙并打孔），并對其年檢材料進行初檢，將初檢意見和機構(gòu)年檢材料于4月30日前報我會機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)檢。對年檢合格的機構(gòu)，由我會換發(fā)新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結(jié)果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構(gòu)，我會將予以通報批評或暫緩換發(fā)資格證書，直至?xí)和３袖N業(yè)務(wù)資格。