• 【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦公室/人事部/勞動(dòng)部
• 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[2001]230號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-03-13
• 【生效日期】2001-03-13
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、人事部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部 關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度改革的意見(jiàn)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、人事部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部
 關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度改革的意見(jiàn)
 
（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改〔2001〕230號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、人事廳（局）、勞動(dòng)保障廳（局），國(guó)務(wù)院有關(guān)部門：

 改革國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度（以下簡(jiǎn)稱三項(xiàng)制度），是充分調(diào)動(dòng)職工積極性、增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)關(guān)鍵因素。為進(jìn)一步貫徹黨的十五屆四中全會(huì)、五中全會(huì)精神，落實(shí)《
國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范（試行）》的要求，推動(dòng)企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度、切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，對(duì)深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革提出如下意見(jiàn)。



 一、深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的緊迫任務(wù)

 近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革步伐加快，一些國(guó)有企業(yè)按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，在三項(xiàng)制度改革方面進(jìn)行了積極探索，取得了明顯成效。但也有相當(dāng)一部分企業(yè)內(nèi)部改革不到位，用人制度和分配制度不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、有效激勵(lì)和約束的機(jī)制沒(méi)有形成，嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。當(dāng)前，要把深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革作為推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展的一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)，采取切實(shí)有效措施，加大工作力度。

 深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革的工作原則和要求是：做好深入、細(xì)致的宣傳工作和思想政治工作，引導(dǎo)廣大職工轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)，營(yíng)造深化改革的輿論氛圍；充分引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改革的方案做到公平、公正、公開(kāi)，增加透明度；從實(shí)際出發(fā)，勇于實(shí)踐，積極探索適合企業(yè)特點(diǎn)的改革方式和辦法，務(wù)求實(shí)效；涉及職工利益的重大改革措施出臺(tái)，要認(rèn)真聽(tīng)取職工代表大會(huì)意見(jiàn)，維護(hù)職工合法權(quán)益，確保社會(huì)穩(wěn)定和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常進(jìn)行。

 深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革的目標(biāo)是：把深化企業(yè)三項(xiàng)制度改革作為規(guī)范建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必備條件之一，建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)，能夠充分調(diào)動(dòng)廣大職工積極性的企業(yè)用人和分配制度。盡快形成企業(yè)管理人員能上能下、職工能進(jìn)能出、收入能增能減的機(jī)制。國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)以及各省、自治區(qū)、直轄市確定的國(guó)有大中型骨干企業(yè)，要在深化三項(xiàng)制度改革方面走在前列，率先達(dá)到本意見(jiàn)的各項(xiàng)要求；其他企業(yè)也要積極創(chuàng)造條件，加快改革步伐，盡快達(dá)到本意見(jiàn)的各項(xiàng)要求。



 二、建立管理人員競(jìng)聘上崗、能上能下的人事制度

 （一）調(diào)整企業(yè)組織機(jī)構(gòu)。改革不適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的企業(yè)組織體系與管理流程。按照《
中華人民共和國(guó)公司法》的要求，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，精減職能部門、減少管理層次、控制管理制度，使部門之間和上下級(jí)之間做到責(zé)權(quán)明確、信息通暢、監(jiān)控有力、運(yùn)轉(zhuǎn)高效。企業(yè)管理崗位與管理人員職數(shù)的設(shè)定，要按照精干、高效原則，從嚴(yán)掌握。

 （二）取消企業(yè)行政級(jí)別。企業(yè)不再套用政府機(jī)關(guān)的行政級(jí)別，不再比照國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)員確定管理人員的行政級(jí)別。打破“干部”和“工人”的界限，變身份管理為崗位管理。在管理崗位工作的即為管理人員。崗位發(fā)生變動(dòng)后，其收入和其他待遇要按照新的崗位相應(yīng)調(diào)整。

 （三）實(shí)行管理人員競(jìng)聘上崗。管理人員是指企業(yè)內(nèi)部擔(dān)任各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員、各職能管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位中專職從事管理工作的人員。除應(yīng)由出資人管理和應(yīng)由法定程序產(chǎn)生或更換的企業(yè)管理人員外，對(duì)所有管理人員都應(yīng)實(shí)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)聘用，也可以面向社會(huì)招聘。企業(yè)對(duì)管理人員競(jìng)聘的崗位和條件，要根據(jù)需要在盡可能大的范圍內(nèi)提前公布，對(duì)應(yīng)聘人員嚴(yán)格考試或測(cè)試，公開(kāi)答辯、公正評(píng)價(jià)、公示測(cè)評(píng)結(jié)果，按企業(yè)制定的競(jìng)聘辦法決定聘用人員。實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)人員親屬回避制度，企業(yè)財(cái)務(wù)、購(gòu)銷、人事等重要部門的負(fù)責(zé)人，原則上不得聘用企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的近親屬。

 （四）加強(qiáng)對(duì)管理人員的考評(píng)。企業(yè)對(duì)管理人員實(shí)行定量考核與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的考評(píng)制度。根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和崗位職責(zé)特點(diǎn)，確定量化的考核指標(biāo)。難以實(shí)行定量考核的崗位，要根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和工作實(shí)績(jī)進(jìn)行嚴(yán)格考核。對(duì)重要崗位上的管理人員要建立定期述職報(bào)告制度，并建立考評(píng)檔案。考評(píng)結(jié)果的確定，以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和工作實(shí)績(jī)考核為主，參考民主評(píng)議意見(jiàn)。

 （五）依據(jù)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。對(duì)年度或任期內(nèi)考評(píng)成績(jī)優(yōu)秀的管理人員應(yīng)予以表彰或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考評(píng)成績(jī)達(dá)不到規(guī)定要求的管理人員，要給予警示和處罰。任期內(nèi)不稱職的，可以通過(guò)企業(yè)的規(guī)定程序予以提前解聘。企業(yè)根據(jù)實(shí)際，可在健全考評(píng)制度的基礎(chǔ)上，對(duì)管理人員實(shí)行淘汰制度，真正形成競(jìng)爭(zhēng)上崗的用人機(jī)制。

 （六）加強(qiáng)培訓(xùn)，切實(shí)提高管理人員素質(zhì)。對(duì)關(guān)鍵、特殊崗位的管理人員要實(shí)行持證上崗制度，上崗前進(jìn)行必要的崗位知識(shí)和技能培訓(xùn)。



 三、建立職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出的用工制度

 （一）保障企業(yè)用工自主權(quán)。企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，按照面向社會(huì)、條件公開(kāi)、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄用的原則，依法自主決定用工數(shù)量和招工的時(shí)間、條件、方式。除國(guó)家另有規(guī)定外，任何部門、單位或個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)接受人員。

 （二）規(guī)范勞動(dòng)合同制度。企業(yè)與職工按照平等自愿、雙向選擇、協(xié)商一致的原則，簽訂勞動(dòng)合同，依法確定勞動(dòng)關(guān)系。企業(yè)職工中不再有全民固定工、集體工、合同工等身份界限，所有職工的權(quán)益依法受到保護(hù)。建立健全勞動(dòng)合同管理制度，完善管理手段，依法做好勞動(dòng)合同變更、續(xù)訂、終止、解除等各項(xiàng)工作，對(duì)勞動(dòng)合同實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，認(rèn)真履行勞動(dòng)合同。職工勞動(dòng)合同期滿，企業(yè)應(yīng)根據(jù)考核情況和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，擇優(yōu)與職工續(xù)簽勞動(dòng)合同。

 （三）優(yōu)化勞動(dòng)組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，參照國(guó)內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)水平，科學(xué)設(shè)置職工工作崗位，測(cè)定崗位工作量，合理確定勞動(dòng)定員定額標(biāo)準(zhǔn)，減員增效，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

 （四）推行職工競(jìng)爭(zhēng)上崗制度。企業(yè)中凡具備競(jìng)爭(zhēng)條件的崗位都應(yīng)實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗。對(duì)在崗職工進(jìn)行崗位動(dòng)態(tài)考核，依據(jù)考核結(jié)果實(shí)行內(nèi)部淘汰辦法；對(duì)不勝任工作的人員及未競(jìng)爭(zhēng)到崗位的人員，企業(yè)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)崗或培訓(xùn)；對(duì)不服從轉(zhuǎn)崗分配或經(jīng)培訓(xùn)仍不能勝任工作的職工，企業(yè)可依法與其解除勞動(dòng)關(guān)系。

 （五）加強(qiáng)以崗位管理為核心的內(nèi)容勞動(dòng)管理。依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際，建立健全企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)管理的配套規(guī)章制度，規(guī)范獎(jiǎng)懲辦法，嚴(yán)肅勞動(dòng)紀(jì)律。對(duì)違反企業(yè)規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律的職工，應(yīng)視情節(jié)輕重按規(guī)定予以處理；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法解除勞動(dòng)關(guān)系。

 （六）多渠道分流安置富余人員。富余人員較多的企業(yè)，要采取主輔分離和鼓勵(lì)職工自己創(chuàng)辦獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體等多種途徑，加快人員分流。富余人員未分流前，富余人員能夠勝任的工作崗位原則上不再招用新的職工。積極采取有效措施，鼓勵(lì)富余人員直接進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)自謀職業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遇到嚴(yán)重困難和瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)，可依法實(shí)行經(jīng)濟(jì)性裁員。

 （七）建立和完善職工培訓(xùn)制度。企業(yè)要形成培訓(xùn)與考核、使用、待遇相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制。堅(jiān)持先培訓(xùn)后上崗的制度，大力開(kāi)展職工崗前培訓(xùn)。對(duì)按規(guī)定必須持職業(yè)資格證書上崗的職工，應(yīng)按國(guó)家職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)，使其取得相應(yīng)的職業(yè)資格。加強(qiáng)職工在崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)，增強(qiáng)職工創(chuàng)新能力。



 四、建立收入能增能減、有效激勵(lì)的分配制度

 （一）實(shí)行按勞分配為主、效率優(yōu)先、兼顧公平的多種分配方式。企業(yè)內(nèi)部實(shí)行按勞分配原則，合理拉開(kāi)分配檔次。允許和鼓勵(lì)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收益分配。積極推行股份制改革，在依據(jù)有關(guān)法規(guī)政策進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上，允許職工通過(guò)投資入股的方式參與分配。

 （二）改革企業(yè)工資決定機(jī)制。企業(yè)職工工資水平，在國(guó)家宏觀調(diào)控下由企業(yè)依據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)平均工資和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益自主決定。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格控制國(guó)家有關(guān)工資支付的法律法規(guī)，按時(shí)支付職工工資，不得故意拖欠工資。企業(yè)應(yīng)依法執(zhí)行最低工資保障制度，保證職工在法定工作時(shí)間內(nèi)提供正常勞動(dòng)后，獲取的工資報(bào)酬不低于當(dāng)?shù)卣?guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

 （三）完善企業(yè)內(nèi)部分配辦法。建立以崗位工資為主的基本工資制度，明確規(guī)定崗位職責(zé)和技能要求，實(shí)行以崗定薪，崗變薪變。崗位工資標(biāo)準(zhǔn)要與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益相聯(lián)系，隨之上下浮動(dòng)。允許企業(yè)采取形式多樣、自主靈活的其他分配形式。無(wú)論哪一種形式，都應(yīng)該堅(jiān)持與職工的崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)和實(shí)際貢獻(xiàn)直接掛鉤，真正形成重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)的分配激勵(lì)機(jī)制。

 （四）運(yùn)用市場(chǎng)手段調(diào)節(jié)收入分配。隨著分配制度改革的深化，在企業(yè)內(nèi)部分配上逐步引入市場(chǎng)機(jī)制，更好地發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)企業(yè)工資分配的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。

 （五）調(diào)整職工收入分配結(jié)構(gòu)。把工資總額中的部分補(bǔ)貼、津貼納入崗位工資，提高崗位工資的比重。通過(guò)調(diào)整收入結(jié)構(gòu)，提高工資占人工成本的比重，充分發(fā)揮工資的激勵(lì)功能。按照企業(yè)效益和職工的實(shí)際貢獻(xiàn)，確定職工工資收入，做到獎(jiǎng)勤罰懶、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

 （六）實(shí)行適合企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員特點(diǎn)的激勵(lì)和分配制度。對(duì)企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行按崗位定酬、按任務(wù)定酬、按業(yè)績(jī)（科技成果）定酬的分配辦法。對(duì)有貢獻(xiàn)的專業(yè)技術(shù)人員可實(shí)行項(xiàng)目成果獎(jiǎng)勵(lì)，技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品商品化的新增凈利潤(rùn)提成，技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢所得凈收入提成，關(guān)鍵技術(shù)折價(jià)入股和股份獎(jiǎng)勵(lì)、股份（股票）期權(quán)等分配辦法和激勵(lì)形式。企業(yè)可采取特殊的工資福利措施，引進(jìn)和穩(wěn)定少數(shù)關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人才。對(duì)貢獻(xiàn)突出的專業(yè)技術(shù)人才實(shí)行重獎(jiǎng)，其獎(jiǎng)勵(lì)可在企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)中據(jù)實(shí)列支。

 （七）完善對(duì)營(yíng)銷人員的分配辦法。企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)狀況和銷售特點(diǎn)，確定營(yíng)銷人員的任務(wù)、責(zé)任和分配辦法。營(yíng)銷人員的收入除了依據(jù)其完成的銷售收入量而定外，還可與其銷售經(jīng)營(yíng)的實(shí)際回款額掛鉤。對(duì)推銷新產(chǎn)品、庫(kù)存1年以上積壓產(chǎn)品或回收逾期1年以上貨款效果顯著的人員應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。營(yíng)銷人員的獎(jiǎng)勵(lì)可在銷售費(fèi)用中據(jù)實(shí)列支。



 五、扎實(shí)工作，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)企業(yè)三項(xiàng)制度改革

 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視并認(rèn)真組織實(shí)施。企業(yè)要把貫徹落實(shí)本意見(jiàn)作為當(dāng)前轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，制定切合本企業(yè)實(shí)際的改革方案，并認(rèn)真組織實(shí)施。各級(jí)政府行使國(guó)有資產(chǎn)出資人職能的機(jī)構(gòu)和股份制企業(yè)的董事會(huì)，要把三項(xiàng)制度改革的成效作為對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，加大推進(jìn)力度，促進(jìn)改革到位，努力取得實(shí)效。

 （二）做好職工的思想政治工作。深化三項(xiàng)制度改革，是一項(xiàng)涉及職工切身利益的重要工作，也是一場(chǎng)深刻的經(jīng)營(yíng)管理革命。必須充分發(fā)揮企業(yè)黨組織和工會(huì)等群眾組織的作用，調(diào)動(dòng)各方面積極性，有針對(duì)性地做好職工思想政治工作，引導(dǎo)廣大職工轉(zhuǎn)變觀念，提高對(duì)改革必要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，使職工理解改革、積極參與改革。同時(shí)，要保障職工的民主權(quán)利，對(duì)改革中涉及職工切身利益的重大問(wèn)題，要審慎對(duì)待，認(rèn)真解決。要關(guān)心職工生活，特別要關(guān)心困難職工、下崗職工和離退休職工的生活，通過(guò)多種途徑，解決他們的實(shí)際困難，切實(shí)保障職工的基本生活，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

 （三）有關(guān)部門要支持企業(yè)推進(jìn)內(nèi)部改革。各地經(jīng)貿(mào)委和人事、勞動(dòng)保障等部門要積極配合，加強(qiáng)對(duì)改革的指導(dǎo)，對(duì)改革中出現(xiàn)的一些突出問(wèn)題要及時(shí)溝通研究對(duì)策，認(rèn)真做好組織工作，主動(dòng)為企業(yè)的改革創(chuàng)造條件，在全社會(huì)營(yíng)造良好的改革氛圍。要深入企業(yè)，幫助解決實(shí)際問(wèn)題。認(rèn)真總結(jié)和推廣成功的典型經(jīng)驗(yàn)，以推動(dòng)企業(yè)三項(xiàng)制度改革不斷深入。

 本意見(jiàn)適用于國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)，其他行業(yè)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。



 二00一年三月十三日