• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2000-12-26
• 【生效日期】2000-12-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會信息中心關于 上報證券公司2000年度網(wǎng)上委托情況的通知

 中國證監(jiān)會信息中心關于
 上報證券公司2000年度網(wǎng)上委托情況的通知
 
（2000年12月26日）
各證券公司總部：

 根據(jù)證監(jiān)會今年4月發(fā)布的“關于發(fā)布《
網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的通知”的要求，證券公司申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務獲得正式核準之前，公司試驗性開展網(wǎng)上委托業(yè)務的，應將公司的有關情況上報證監(jiān)會。

 為了進一步了解行業(yè)內(nèi)各機構(gòu)開展網(wǎng)上委托業(yè)務的現(xiàn)狀，現(xiàn)請各證券公司按照附件《統(tǒng)計表》中列出的四個方面的要求進行如實填報，其中包括網(wǎng)上委托的開戶數(shù)、交易量、網(wǎng)站情況及與銀行的相關業(yè)務情況等，各報表中要求填報的數(shù)據(jù)以12月29日交易結(jié)束后的數(shù)據(jù)為準。

 各證券公司應于2001年1月5日前完成“2000年度的統(tǒng)計表”的填報工作，并以電子郵件方式上報；其他紙面材料應于1月12日前郵寄或派人送達證監(jiān)會信息中心（詳見附件填報說明）。

 從2001年開始，公司將以報表形式每月將網(wǎng)上委托有關數(shù)據(jù)上報證監(jiān)會信息中心，以便進行日常統(tǒng)計。具體事宜另行通知。

 通知全文及統(tǒng)計表模板下載地址：www.csrc.gov.cn

 報表上報的郵件地址為：csrcweb@publicf.bta.net.cn

 （同時抄送：zhd35@bcnc.com.cn）

 證監(jiān)會信息中心聯(lián)系人：周惠東（010）88061297

 初壯（010）88061326


 附件：《證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表》

 供證券公司填報的ＥＸＣＥＬ格式模板




 附件： 證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表

 報送說明：

 1、報表以證券公司總部為單位填報。

 2、以下內(nèi)容除第四項之外應在1月5日前以Ｅｘｃｅｌ格式填寫完成并以電子郵件上報證監(jiān)會，郵件地址是：csrcweb@publicf.bta.bet.cn（抄報：zhd35@bcnc.com.cn）； 同時用紙面材料填寫一份，加蓋公章后與第四項要求的材料一并于1月12日前郵寄或派人送達證監(jiān)會信息中心。

 3、以下各表中涉及的成交金額不包括回購和國債、債券的交易量。

 4、統(tǒng)計表模板可以從證監(jiān)會網(wǎng)站：www.csrc.gov.cn下載。



公司情況：

 公司名稱：_______________________________________________

 公司地址：_______________________________________________

 網(wǎng)上委托負責部門：_________________________

 公司開通網(wǎng)上委托業(yè)務的時間：_________________

 網(wǎng)上委托業(yè)務負責人：___________________

 電話：______________、_________________

 傳真：_________________

 網(wǎng)上委托技術負責人：___________________

 電話：______________、_________________

 傳真：_________________

 電子郵件：_____________________________

 報表報送聯(lián)系人及聯(lián)系方式：__________________________________________________________________________________________





 一、開戶與交易情況

表一：



┌────────┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┐
│ 委托方式 │本年│占公│截止│比去│本年度│占年│99年│比去年│
│ │度累│司總│去年│年末│累計成│度成│度總│同期增│
│ │計開│客戶│末總│增加│交金額│交金│成交│加比例│
│ │戶數(shù)│數(shù)的│開戶│的比│（萬元│額的│金額│ │
│ │ │比例│數(shù) │例 │） │比例│（萬│ │
│ │ │ │ │ │ │ │元）│ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│遠程(可視)委托 (│ │ │ │ │ │ │ │ │
│遠程終端、遠程服│ │ │ │ │ │ │ │ │
│務部) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│手機委托(短消 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│息、WAP) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│營業(yè)部委托(刷 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│卡、熱自助等) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│其他方式(請注明)│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│本年度總數(shù) │ ／ │ │ │ │ │ ／ │ │ │
└────────┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┘


 注：＊網(wǎng)上委托和電話委托必須單獨填報，其他委托方式區(qū)分有困難的可合并填報。

 ＊各種委托方式開戶數(shù)可重復計算，各種方式之和可大于年度開戶總數(shù)。

 ＊成交金額不包括回購和各種債券的交易量；成交金額總數(shù)應等于各種委托方式的成交金額之和。



 表二： 2000年度每月開戶情況

 （統(tǒng)計從業(yè)務開通之月計算，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他遠程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月總開戶數(shù) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


＊＊表二、表三的月度統(tǒng)計內(nèi)容如填報確有困難的可只填報年末總數(shù)



 表三： 2000年度每月交易金額情況（單位：萬元）

 （統(tǒng)計從業(yè)務開通之月計算，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他遠程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月總交易金額 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


 公司網(wǎng)上委托的交易量主要集中在哪些地區(qū)（省）_______、______、_______，各地區(qū)占公司總交易量（年度）的比例是______、______、_______。

 公司開通網(wǎng)上委托的客戶中，按資金量計算散戶占_____％，中戶占_____％，大戶占______％。比較活躍的網(wǎng)上交易客戶以________種客戶為主（請注明公司對客戶分類標準）。



 二、公司交易網(wǎng)站情況統(tǒng)計

 公司從事網(wǎng)上委托業(yè)務是否有獨立門戶網(wǎng)站：__________如果有，請繼續(xù)回答以下問題。

 1、公司門戶網(wǎng)站網(wǎng)址是_____________________

 2、門戶網(wǎng)站的點擊量是_____________________

 3、是否開通Ｂ股網(wǎng)上委托業(yè)務_________

 4、公司門戶網(wǎng)站中有哪些內(nèi)容：____________________________（如：財經(jīng)新聞、行情、公告信息、公司研究報告、股評、論壇等）

 5、門戶網(wǎng)站中哪些欄目訪問率較高：______、______、______、_____。



 三、與銀行相關業(yè)務情況

 1、委托銀行開戶情況

 公司是否開展委托銀行輔助開戶業(yè)務________

 如開展此業(yè)務，請?zhí)顚懸韵聠栴}：

 委托開戶的銀行________、________、_________

 本年度銀行輔助開戶客戶數(shù)__________，其中網(wǎng)上委托業(yè)務的開戶數(shù)為______，比例是________。

 2、銀行與證券公司資金轉(zhuǎn)帳業(yè)務

 公司與哪幾家銀行開展了銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務____________________，主叫方為____，是否開設網(wǎng)上銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務____________。

 3、銀行“存折炒股”情況

 是否與銀行聯(lián)合開展經(jīng)紀業(yè)務______如有開展，與哪些銀行有聯(lián)合__________是否開通網(wǎng)上業(yè)務___________，業(yè)務內(nèi)容包括_________________。



 四、公司要配合提交的材料：

 證券公司在網(wǎng)上委托客戶開戶時向客戶提交的所有實際材料（印刷材料，包括：客戶協(xié)議、風險揭示書、軟件光盤、使用說明書、培訓材料、宣傳材料等）。



 2000年度證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表



 公司名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 公司地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托負責部門：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托開通時間：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托業(yè)務負責人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電話（包括手機）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 傳真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托技術負責人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電話：（包括手機）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 傳真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電子郵件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 報表報送聯(lián)系人及聯(lián)系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 報送說明：

 1、報表以證券公司總部為單位填報。

 2、前三項內(nèi)容在1月5日前以電子郵件方式填報

 （csrcweb@publicf.bta.net.cn）；同時以紙面材料填寫，加蓋公章后與第四項要求的材料于1月12日前郵寄或派人送達證監(jiān)會信息中心。

 3、表格中涉及的成交金額不包括回購和國債、債券的交易量。

 4、統(tǒng)計表模板可以從證監(jiān)會網(wǎng)站：www.csrc.gov.cn上下載。