• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[2000]240號
• 【發(fā)布日期】2000-10-27
• 【生效日期】2000-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于《證券經(jīng)營機構 高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于《證券經(jīng)營機構
 高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
 
（證監(jiān)機構字〔2000〕240號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

 為加強對證券公司高級管理人員的監(jiān)管，促進證券公司規(guī)范發(fā)展，我會對1998年頒布的《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現(xiàn)將補充事項通知如下：



 一、證券公司高級高級管理人員必須具備下列條件：

 1、學歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；

 2、熟悉有關金融
證券法律法規(guī)，具備履行職責所必備的經(jīng)營管理知識，有較強的管理能力和業(yè)務開拓能力：

 3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；

 4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。



 二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：

 1、《
公司法》、《
證券法》及《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；

 2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；

 3、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴重虧損或業(yè)務活動出現(xiàn)重大問題的；

 4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；

 5、有欺詐或不誠實行為的；

 6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調查之中且沒有定論的；

 7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀律處分的；

 8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；

 9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；

 10、個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)摹?


 三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業(yè)務水準、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。



 四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報送所在地中國證監(jiān)會派出機構。

 中國證監(jiān)會派出機構初審后，報中國證監(jiān)會審批。



 五、中國證監(jiān)會將按照以上規(guī)定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。



 六、中國證監(jiān)會依據(jù)《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。



 七、《證券公司高級管理人同任職資格申請表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監(jiān)會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。



 八、中國證監(jiān)會派出機構要根據(jù)以上規(guī)定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統(tǒng)，加強日常監(jiān)管。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級管理人員違反上述規(guī)定，應及時報告我會。



 九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執(zhí)行。證券公司分公司和證券營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理的任職資格管理，由中國證監(jiān)會派出機構比照本通知執(zhí)行，并報我會備案。



 十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《
證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年十月二十七日